2014水利工程施工监理规范全套表格.docx

水利监理提供的稽查资料清单

1、 监理单位资质证（原件或复印件）
2、监理机构组建、现场监理人员职责分工等文件；
3、现场监理人员资格证、岗位证，总监资格证和岗位证（原件或复印件）；
4、监理规划、监理实施细则、监理规章制度等；
5、开工令、监理通知、监理月报、监理简报、监理日记和旁站记录等；
7、单元、分部工程质量评定原始资料（施工单位检测、监理抽检检测资料均应提供）；
8、隐蔽工程监理旁站记录，隐蔽工程联合签证资料；
9、分部工程验收签证等资料；
10、所有工程量签证、工程款支付资料；
11、合同外项目单价审核资料；
12、其他所有与工程建设有关的监理资料。
向业主造册移交的施工监理文件清单（26项）
工程名称：
序号
文件分类
文 件 内 容
备注
1
合同文件
□监理委托合同

□施工合同

□设备采购合同（包括施工招标文件）

2
监理部组建文件
□监理部成立文件

□公司资质复印件率

□派出监理人员资质证件复印件（复印件盖公司印章）

3
监理规划及细则
□监理规划及批复文件

□施工监理实施细则（含施工安全监理实施细则，对危险性较大的分部和单元工程应编制监理实施细则）

4
设计审核签发
□设计交底纪要

□施工设计图纸核查意见单

□设计文件签收表

□施工设计图纸签发表（图纸签字盖章）

5
设计变更审查
□设计变更申请

□设计变更审查意见

6
施工组织设计及人员申报及审批
□施工组织设计及专项方案（含安全部分）申报表及审批表（批注审批意见）

□施工项目部人员（含特种作业人员）、设备、材料进场审核表（配置满足要求。附人员资质证、设备检验合格证复印件，盖单位印章）

□施工（分包）单位资格审查（附公司资质证、营业执照、安全许可证、专业工程施工许可证复印件，盖单位印章）

□施工进度、延长工期报审材料

7
开工申报及审批
□进场通知（开工以前签发）

□合同项目开工申请表及开工令

□分部工程开工申请表及开工许可证

□工程暂停施工、复工申请表及批复

8
工程材料进场
□工程材料、构配件和设备进场的质量证明资料、检验报告
及报验单

□监理检查情况及台帐记录

9
施工质量检查、评定、验收
□单元工程检查及开工（开仓）签证

□单元（工序）工程质量评定表

□分部工程（隐蔽工程验收）报验申请及验收资料

□单位工程报验申请及验收资料

10
检测资料
□原材料、半成品及成品跟踪检测和平行检测资料

11
旁站记录
□重要部位、关键工序的旁站记录

12
计量支付
□三方签字认可的工程量计量原始记录

□工程价款支付申请书及工程价款进度付款证书

13
完工支付
□完工或最终付款申请表

□工程完工或最终付款证书

14
单价调整
□项目单价调整申请及审核意见

15
索赔文件
□索赔意向书

□索赔申请报告

□索赔审核意见

16
通知回复
□监理通知及整改回复函，监理复查记录

□监理工作联系单

17
事故处理
□安全事故、质量缺陷或事故处理文件

18
会议纪要
□第一次工地例会

□监理例会

□专题例会（监理主持）

19
监理日志
□监理日志（含安全部分）

20
监理月报
□监理月报（季报、年报）

21
往来函件
□监理工作文书往来函件（其他申请、报告、批复等）

22
大事记
□监理工作大事记

23
专题评估
□工程项目施工阶段质量、进度、投资及安全等专题评估报告

24
监理总结
□监理工作总结报告

25
完工验收
□完工、竣工报验申请及验收资料

□工程移交证书

26
其他
□其他监理资料（包括声像资料）

2014版水利（SL288-2014）施工监理工作最新常用表格
附录E 施工监理工作常用表格
E.1 表格说明
E.1.1 表格可分为以下两种类型：
1 承包人用表。以CB××表示。
2 监理机构用表。以JL××表示。
E.1.2 表的标题（表名）应采用如下格式：
CB11 施工放样报验单
（承包[ ]放样 号）
注1： “CB11”——表格类型及序号。
注2：“ 施工放样报验单” ——表格名称。
注3：“承包[ ]放样 号”——表格编号。其中①“承包”：指该表以承包人为填表人，当填表人为监理机构时，即以“监理”代之。 ②当监理工程范围包括两个以上承包人时，为区分不同承包人的用表，“承包”可用其简称表示。③[ ]：年份，[2003]表示2003年的表格。④“放样”：表格的使用性质，即用于“放样”工作。⑤“ 号”：一般为3位数的流水号。
CB11 施工放样报验单
（华安[2003]放样003号）
如承包人简称为“华安”，则2014年承包人向监理机构报送的第3次放样报表可表示为：

E.2 表格使用说明
E.2.1 监理机构可根据施工项目的规模和复杂程度，采用其中的部分或全部表格；如果表格不能满足工程实际需要时，可调整或增加表格。
E.2.2 各表格脚注中所列单位和份数为基本单位和推荐份数，工作中应根据具体情况和要求予以具体指定各类表格的报送单位和份数。
E.2.3 相关单位都应明确文件的签收人。
E.2.4 “CB01 施工技术方案申报表”可用于承包人向监理机构申报关于施工组织设计、施工措施计划、专项施工方案、度汛方案、灾害应急预案、施工工艺试验方案、专项检查试验方案、工程测量施测方案、工程放样计划和方案、变更实施方案等需报请监理机构批准的方案。
E.2.5 承包人的施工质量检验月汇总表、工程事故月报表除作为施工月报附表外，还应按有关要求另行单独填报。
E.2.6 表格中凡属部门负责人签名的，项目经理都可签署；凡属监理工程师签名的，总监理工程师都可签署。表格中签名栏为“总监理工程师/副总监理工程师”、“总监理工程师/监理工程师”和“项目经理/技术负责人”的可根据工程特点和管理要求视具体授权情况由相应人员签署。
E.2.7 监理用表中的合同名称和合同编号指所监理的施工合同名称和编号。
E.3 施工监理工作常用表格目录
E.3.1 承包人常用表格目录见表E.3.1
表E.3.1 承包人常用表格目录
序号
表格名称
表格类型
表格编号
1
施工技术方案申报表
CB01
承包[ ]技案 号
2
施工进度计划申报表
CB02
承包[ ]进度 号
3
施工图用图计划报告
CB03
承包[ ]图计 号
4
资金流计划申报表
CB04
承包[ ]资金 号
5
施工分包申报表
CB05
承包[ ]分包 号
6
现场组织机构及主要人员报审表
CB06
承包[ ]机构 号
7
原材料/中间产品进场报验单
CB07
承包[ ]报验 号
8
施工设备进场报验单
CB08
承包[ ]设备 号
9
工程预付款申请单
CB09
承包[ ]工预付 号
10
材料预付款报审表
CB10
承包[ ]材预付 号
11
施工放样报验单
CB11
承包[ ]放样 号
12
联合测量通知单
CB12
承包[ ]联测 号
13
施工测量成果报验单
CB13
承包[ ]测量 号
14
合同项目开工申请表
CB14
承包[ ]合开工 号
15
分部工程/部分工作开工申请表
CB15
承包[ ]分开工 号

施工安全交底记录
CB15附件1
承包[ ]安交 号

施工技术交底记录
CB15附件2
承包[ ]技交 号
16
工程设备采购计划申报表
CB16
承包[ ]设采 号
17
混凝土浇筑开仓报审表
CB17
承包[ ]开仓 号
18
__工序/单元工程施工质量报验单
CB18
承包[ ]质报 号
19
施工质量缺陷处理方案报审表
CB19
承包[ ]缺方 号
20
施工质量缺陷处理措施计划报审表
CB20
承包[ ]缺陷 号
21
事故报告单
CB21
承包[ ]事故 号
22
暂停施工申请
CB22
承包[ ]暂停 号
23
复工申请报审表
CB23
承包[ ]复工 号
24
变更申报表
CB24
承包[ ]变更 号
25
施工进度计划调整申报表
CB25
承包[ ]进调 号
26
延长工期申报表
CB26
承包[ ]延期 号
27
变更项目价格申报表
CB27
承包[ ]变价 号
28
索赔意向通知
CB28
承包[ ]赔通 号
29
索赔申请报告
CB29
承包[ ]赔报 号
30
工程计量报验单
CB30
承包[ ]计报 号
31
计日工单价报审表
CB31
承包[ ]计审 号
32
计日工工程量签证单
CB32
承包[ ]计签 号
33
工程进度付款申请单
CB33
承包[ ]进度付 号
34
工程进度付款汇总表
CB33附表1
承包[ ]进度总 号
35
已完工程量汇总表
CB33附表2
承包[ ]量总 号
36
合同分类分项项目进度付款明细表
CB33附表3
承包[ ]分类付 号
37
合同措施项目进度付款明细表
CB33附表4
承包[ ]措施付 号
38
变更项目进度付款明细表
CB33附表5
承包[ ]变更付 号
39
计日工项目月支付明细表
CB33附表6
承包[ ]计付 号
40
施工月报表（ 年 月）
CB34
承包[ ]月报 号
41
原材料/中间产品使用情况月报表
CB34附表1
承包[ ]材料月 号
42
原材料/中间产品检验月报表
CB34附表2
承包[ ]检验月 号
43
主要施工设备情况月报表
CB34附表3
承包[ ]设备月 号
44
现场人员情况月报表
CB34附表4
承包[ ]人员月 号
45
施工质量检验月汇总表
CB34附表5
承包[ ]质检月 号
46
施工质量缺陷月报表
CB34附表6
承包[ ]缺陷月 号
47
工程事故月报表
CB34附表7
承包[ ]事故月 号
48
合同完成额月汇总表
CB34附表8
承包[ ]完成额 号
49
（一级项目）合同完成额月汇总表
CB34附表8----
承包[ ]完成额月 号
50
主要实物工程量月汇总表
CB34附表9
承包[ ]实物月 号
51
验收申请报告
CB35
承包[ ]验报 号
52
报告单
CB36
承包[ ]报告 号
53
回复单
CB37
承包[ ]回复 号
54
确认单
CB38
承包[ ]确认 号
55
完工付款/最终结清申请单
CB39
承包[ ]付结 号
56
工程交接申请表
CB40
承包[ ]交接 号
57
质量保证金退还申请表
CB41
承包[ ]保退 号

E.3.2 监理机构常用表格目录见表E.3.2
表E.3.2 监理机构常用表格目录
序号
表格名称
表格类型
表格编号
1
合同工程开工通知
JL01
监理[ ]开工 号
2
合同工程开工批复
JL02
监理[ ]合开工 号
3
分部工程开工批复
JL03
监理[ ]分开工 号
4
工程预付款支付证书
JL04
监理[ ]工预付 号
5
批复表
JL05
监理[ ]批复 号
6
监理通知
JL06
监理[ ]通知 号
7
监理报告
JL07
监理[ ]报告 号
8
计日工工作通知
JL08
监理[ ]计通 号
9
工程现场书面通知
JL09
监理[ ]现通 号
10
警告通知
JL10
监理[ ]警告 号
11
整改通知
JL11
监理[ ]整改 号
12
变更指示
JL12
监理[ ]变指 号
13
变更项目价格审核表
JL13
监理[ ]变价审 号
14
变更项目价格/工期确认单
JL14
监理[ ]变确 号
15
暂停施工指示
JL15
监理[ ]停工 号
16
复工通知
JL16
监理[ ]复工 号
17
索赔审核表
JL17
监理[ ]索赔审 号
18
索赔确认单
JL18
监理[ ]索赔确 号
19
工程进度付款证书
JL19
监理[ ]进度付 号
20
工程进度付款审核汇总表
JL19附表1
监理[ ]付款审 号
21
合同解除付款核查报告
JL20
监理[ ]解付 号
22
完工付款/最终结清证书
JL21
监理[ ]付结 号
23
质量保证金退还证书
JL22
监理[ ]保退 号
24
施工图纸核查意见单
JL23
监理[ ]图核 号
25
施工图纸签发表
JL24
监理[ ]图发 号
26
监理月报
JL25
监理[ ]月报 号
27
合同完成额月统计表
JL25附表1
监理[ ]完成统 号
28
工程质量评定月统计表
JL25附表2
监理[ ]评定统 号
29
工程质量平行检测试验月统计表
JL25附表3
监理[ ]平行统 号
30
变更月报表
JL25附表4
监理[ ]变更统 号
31
监理发文月统计表
JL25附表5
监理[ ]发文统 号
32
监理收文月统计表
JL25附表6
监理[ ]收文统 号
33
旁站监理值班记录
JL26
监理[ ]旁站 号
34
监理巡视记录
JL27
监理[ ]巡视 号
35
工程质量平行检测记录
JL28
监理[ ]平行 号
36
工程质量跟踪检测记录
JL29
监理[ ] 跟踪 号
37
见证取样跟踪记录
JL30
监理[ ]见证 号
38
安全检查记录
JL31
监理[ ]安检 号
39
工程设备进场开箱验收单
JL32
监理[ ]设备 号
40
监理日记
JL33
监理[ ]日记 号
41
监理日志
JL34
监理[ ]日志 号
42
监理机构内部会签单
JL35
监理[ ]内签 号
43
监理发文登记表
JL36
监理[ ]监发 号
44
监理收文登记表
JL37
监理[ ]监收 号
45
会议纪要
JL38
监理[ ]纪要 号
46
监理机构联系单
JL39
监理[ ]联系 号
47
监理机构备忘录
JL40
监理[ ]备忘 号

CB01 施工技术方案申报表
（承包[ ]技案 号）
合同名称: 合同编号：
致（监理机构）：
我方今提交 工程（名称及编码）的:
附：□ 施工组织设计 □ 施工措施计划
□ 专项施工方案 □ 度汛方案
□ 灾害应急预案 □ 施工工艺试验方案
□ 专项检测试验方案 □ 工程测量施测计划和方案
□ 工程放样计划和方案 □ 变更实施方案
□ □
□ □
请贵方审批。

承 包 人：（现场机构名称及盖章）
项目经理：（签名）
日 期： 年 月 日
监理机构将另行签发审批意见。

监理机构：（名称及盖章）
签　收人：（签名）
日　　期： 年 月 日
说明：本表一式 份，由承包人填写，监理机构签收后，发包人 份、设代机构 份、监理机构 份、承包人 份。
CB02 施工进度计划申报表
（承包[ ]进度 号）
合同名称: 合同编号：
致（监理机构）：
我方今提交 工程（名称及编码）的：
□ 施工总进度计划
□ 年施工进度计划
□ 月施工进度计划
□专项施工进度计划（如：度汛计划、赶工计划等）
□
□

请贵方审批。
附件： 1. 施工进度计划。
2. 图表、说明书共 页。
3.

承 包 人：（现场机构名称及盖章）
项目经理：（签名）
日 期： 年 月 日
监理机构将另行签发审批意见。

监理机构：（名称及盖章）
签 收 人：（签名）
日 期： 年 月 日
说明：本表一式 份，由承包人填写，监理机构签收后，发包人 份、设代机构 份、监理机构 份、承包人 份。
CB03 施工用图计划申报表
（承包[ ]图计 号）
合同名称: 合同编号：
致（监理机构）：
我方今提交 工程（名称及编码）的：
□ （总）用图计划
□ 时段用图计划
□
□
请贵方审核。

附件：1.用图计划。
2.

承 包 人：（现场机构名称及盖章）
项目经理：（签名）
日 期： 年 月 日
监理机构将另行签发审核意见。

监理机构：（名称及盖章）
签 收 人：（签名）
日 期： 年 月 日
说明：本表一式 份，由承包人填写，监理机构签收后，发包人 份、设代机构 份、监理机构 份、承包人 份。
CB04 资金流计划申报表
（承包[ ]资金 号）
合同名称： 合同编号：
致（监理机构）:
我方今提交 工程项目的资金流计划。请贵方审核。

年
月
工程预付款和工程材料预付款
（元）
完成工作量付款
（元）
质量保证金扣留
（元）
预付款扣还
（元）
其他
（元）
应得付款
（元）

合计

附件：资金计划使用编制说明。

承 包 人：（现场机构名称及盖章）
项目经理：（签名）
日 期： 年 月 日
监理机构将另行签发审核意见。

监理机构：（名称及盖章）
签 收 人：（签名）
日 期： 年 月 日
说明：本表一式 份，由承包人填写，监理机构签收后，发包人 份、设代机构 份、监理机构 份、承包人 份。
CB05 施工分包申报表
（承包[ ]分包 号）
合同名称： 合同编号：
致（监理机构）：
根据施工合同约定和工程需要，我方拟将本申请表中所列项目分包给所选分包人，经考察,所选分包人具备按照合同要求完成所分包工程的资质、经验、技术与管理水平、资源和财务能力，并具有良好的业绩和信誉，请贵方审核。
分包人名称

序号
合同工程量清单项目编号
分包工作名称
单位
合同
工程量
合同
单价
（元）
合同
金额
（元）
分包工作金额
（元）
分包工作金额占签约合同价的比例（%）
1

2

3

4

合 计

附件： 分包人简况（包括分包人资质、业绩、经验、能力、信誉、财务，主要人员经历等资料）

承 包 人：（现场机构名称及盖章）
项目经理：（签名）
日 期： 年 月 日
监理机构将另行签发审核意见。

监理机构：（名称及盖章）
签 收 人：（签名）
日 期： 年 月 日
说明：1.本表一式 份，由承包人填写，监理机构签收后，发包人 份、监理机构 份、承包人 份。
2.本表中的分包工作金额=合同单价×分包工程量。 CB06 现场组织机构及主要人员报审表
（承包[ ]机构 号）
合同名称： 合同编号：
致（监理机构）:
现提交第 次现场机构及主要人员报审表，请贵方审查。
附件：1.组织机构图。
2.部门职责及主要人员数量、分工。
3.人员清单及其资格或岗位证书。
4.

承 包 人：（现场机构名称及盖章）
项目经理：（签名）
日 期： 年 月 日
审查意见：

监理机构：（名称及盖章）
总监理工程师：
/副总监理工程师：
日 期： 年 月 日
说明：本表一式 份，由承包人填写，监理机构审查后，发包人 份、监理机构 份、
承包人 份。

CB07 原材料/中间产品进场报验单
（承包[ ]报验 号）
合同名称： 合同编号：
致（监理机构）：
我方于 年 月 日进场的原材料/中间产品如下表。拟用于下述部位：
1、 ；2、 ；3、 。
经自检，符合合同要求，请贵方审核。
序号
原材料/中间产品名称
原材料/中间产品来源、
产地
原材料/中间产品规格
用途
本批原材料/中间产品数量
承包人试验
试样
来源
取样
地点
取样
日期
试验
日期
试验结果
质检
负责人
1

2

3

4

附件：1.质量证明文件。
2.进场原材料/中间产品外观验收检查记录。
3.检测报告。

承 包 人：（现场机构名称及盖章）
　　　　　 项目经理/技术负责人：（签名）
　　　　　 日 期： 年 月 日
审核意见：
□ 同意进场使用
□ 不同意进场使用
理由：

监 理 机构：（名称及盖章）
监理工程师：（签名）
日 期： 年 月 日
说明：本表一式 份，由承包人填写，监理机构审核后，发包人 份、监理机构 份、承包人 份。
CB08 施工设备进场报验单
(承包[ ]设备 号)
合同名称： 合同编号：
致（监理机构）：
我方于 年 月 日进场的施工设备如下表。拟用于 的施工。
经自检，符合合同要求，请贵方审核。
序号
设备名称
规格型号
数量
进场日期
完好状况
设备权属
生产能力
备注
1

2

3

4

5

6

附件：1、进场施工设备照片
2、进场施工设备生产许可证
3、进场施工设备产品合格证（特种设备应提供安全检定证书）
4、操作人员资格证

承 包 人：（现场机构名称及盖章）
项目经理
技术负责人：（签名）
日 期： 年 月 日
审查意见：
□ 同意进场使用
□ 不同意进场使

监理机构：（名称及盖章）
监理工程师：（签名）
日 期： 年 月 日
说明：本表一式 份，由承包人填写，监理机构审签后，发包人 份、监理机构 份、承包人 份。 CB09 工程预付款申请单
（承包[ ]工预付　号）
合同名称： 合同编号：
致（监理机构）：
我方承担的 合同工程，依据施工合同约定，已具备工程预付款支付条件，现申请支付第 次工程预付款，计（大写）
元（小写 元）。请贵方核查。

附件：1.已具备工程预付款支付条件的证明材料:
2.计算依据及结果。
3.

承 包 人：（现场机构名称及盖章）
项目经理：（签名）
日 期： 年 月 日
监理机构将另行签发工程预付款支付证书。

监理机构：（名称及盖章）
签 收 人：（签名）
日 期： 年 月 日
说明：本表一式 份，由承包人填写，监理机构签收后，随同审批意见，发包人 份、监理机构 份、承包人 份。
CB10 材料预付款报审表
（承包[ ]材预付 号）
合同名称： 合同编号：
致（监理机构）：
我方已采购下列材料并进场，经自检和监理机构审核，材料的质量和储存条件符合合同约定并验点入库，特申请材料预付款，请贵方核查。
序号
材料名称
规格
型号
单位
数量
单价
（元）
合价
（元）
付款凭据编号
1

2

3

4

5

本次申请材料预付款金额： 仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 元（小写： ）
附件：1.材料报验单 份。
2.材料付款凭据复印件 张。
3.

承 包 人：（现场机构名称及盖章）
项目经理：（签名）
日 期： 年 月 日
经审核，本次材料预付款额为（大写） 元（小写
元），随工程进度付款一同支付。

监 理 机 构:（名称及盖章）
总监理工程师：（签名）
日 期： 年 月 日
说明：本表一式 份，由承包人填写，作为CB33表的附表，一同流转，审批结算时用。
CB11 施工放样报验单
（承包[ ]放样 号）
合同名称： 合同编号：
致（监理机构）：
根据合同要求，我方已完成 的施工放样工作，经自检合格，请贵方审核。
序号或位置
工程或部位名称
放样内容
备 注

附件：
□ 开挖或建筑物放样测量成果
□ 金属结构安装放样测量成果
□ 机电设备安装放样测量成果
□

承包人：（现场机构名称及盖章）
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 技术负责人：（签名）
日期： 年 月 日
审核意见：

监理机构：（名称及盖章）
监理工程师：（签名）
日期： 年 月 日
说明：本表一式 份，由承包人填写，监理机构审核后，发包人 份、监理机构 份、承包人 份。
CB12 联合测量通知单
（承包[ ]联测 号）
合同名称： 合同编号：
致（监理机构）：
根据合同约定和工程进度，我方拟进行工程测量工作，请贵方派员参加。
施测工程部位：

项目工作内容：

任务要点：

施测计划时间： 年