专题四质量管理体系的审核.pptx
《专题四质量管理体系的审核.pptx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《专题四质量管理体系的审核.pptx(41页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、1专题四:质量管理体系的审核专题四:质量管理体系的审核2010年年工商管理工商管理专业三峡大学经管学院三峡大学经管学院 郭成恒郭成恒电话电话:15572757498QQ号:号:1106231430电子邮箱电子邮箱:物流管理专业教研室:物流管理专业教研室:G15152主要内容主要内容 v第一节第一节 质量审核概述质量审核概述v第二节第二节 内部质量审核内部质量审核v第三节第三节 管理评审管理评审v第四节第四节 质量管理体系的建立与实施质量管理体系的建立与实施3关于质量审核关于质量审核p质量审核是为了确定质量管理体系各要素质量审核是为了确定质量管理体系各要素是否有效实是否有效实施施,并与预定的目标
2、和要求相,并与预定的目标和要求相适应或符合适应或符合,而由审核员,而由审核员开展的一种有系统、有计划的开展的一种有系统、有计划的独立审查活动独立审查活动。p建立质量管理体系的根本目的是为了使质量管理体系建立质量管理体系的根本目的是为了使质量管理体系有效运行,而质量管理体系的审核是有效运行,而质量管理体系的审核是证明和推进证明和推进质量管质量管理体系有效运行的重要活动。理体系有效运行的重要活动。p质量审核一般可分为质量审核一般可分为内部内部质量审核和质量审核和外部外部质量审核。质量审核。4第一节第一节 质量审核概述质量审核概述一、审核的有关概念一、审核的有关概念(一)审核的基本概念(一)审核的基
3、本概念 审核审核(audit)是为了获得审核证据并对其进行客)是为了获得审核证据并对其进行客观的观的评价评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。独立的并形成文件的过程。内部审核内部审核外部审核外部审核 第二方审核第二方审核 第三方审核第三方审核一体化审核或结合审核一体化审核或结合审核联合审核联合审核5(一)审核的基本概念(一)审核的基本概念 对审核定义的理解:对审核定义的理解:1、审核是一种、审核是一种评价评价的活动的活动2、审核是一种、审核是一种客观客观的评价活动的评价活动3、审核是一种、审核是一种系统系统的评价的评价4
4、、审核是一种、审核是一种独立独立的评价的评价5、审核是一个、审核是一个形成文件形成文件的过程的过程6(二)与审核相关的其他术语(二)与审核相关的其他术语 审核方案审核方案(audit program):针对特定时间段所:针对特定时间段所策划,并具有特定目的的一组(一次或多次)审核。策划,并具有特定目的的一组(一次或多次)审核。审核准则审核准则(audit criteria):用做依据的一组方针、:用做依据的一组方针、程序或要求。程序或要求。审核证据审核证据(audit evidence):与审核准则有关的:与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。并且能够证实的记录、事实陈述或其
5、他信息。审核发现审核发现(audit findings):将收集到的审核证据:将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。对照审核准则进行评价的结果。审核结论审核结论(audit conclusion):审核组考虑了审:审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。7(二)与审核相关的其他术语(二)与审核相关的其他术语 审核委托方审核委托方(audit client):要求审核的组织或人:要求审核的组织或人员。员。受审核方受审核方(auditee):被审核的组织。:被审核的组织。审核员审核员(auditor):有能力实施审核的人员。:有能力
6、实施审核的人员。审核组审核组(audit team):实施审核的一名或多名审:实施审核的一名或多名审核员。核员。技术专家技术专家(technical expert):提供关于被审核对:提供关于被审核对象的特定知识或技术的人员。象的特定知识或技术的人员。能力能力(competence):经证实的应用知识和技能:经证实的应用知识和技能的本领。的本领。8有关审核概念的关联图有关审核概念的关联图审核方案审核方案审核组审核组审核审核审核员审核员受审核方受审核方审核证据审核证据审核发现审核发现审核结论审核结论审核委托方审核委托方审核准则审核准则技术专家技术专家9二、审核的类型二、审核的类型 评价时应对每一
7、过程提出以下四个基本问题:评价时应对每一过程提出以下四个基本问题:1、所有的过程是否已经识别并对输入、转化和输出、所有的过程是否已经识别并对输入、转化和输出作出适当的规定?作出适当的规定?2、实现过程的职责是否明确并予以分配?、实现过程的职责是否明确并予以分配?3、确立的程序是否已被实施和坚持?、确立的程序是否已被实施和坚持?4、通过提供所要求的结果,评定过程是否有效?、通过提供所要求的结果,评定过程是否有效?通过以上四个基本问题得到的信息可以评定质量管理通过以上四个基本问题得到的信息可以评定质量管理体系的有效性。体系的有效性。10二、审核的类型二、审核的类型(一)质量管理体系审核(一)质量管
8、理体系审核 质量管理体系审核质量管理体系审核是通过检查获得组织质量管理是通过检查获得组织质量管理体系运行中的信息和客观证据来评价对质量管理体系体系运行中的信息和客观证据来评价对质量管理体系要求的符合性和满足组织质量目标和要求的有效性,要求的符合性和满足组织质量目标和要求的有效性,以便识别改进质量管理体系的机会。以便识别改进质量管理体系的机会。内部审核内部审核外部审核:第二方审核外部审核:第二方审核 第三方审核第三方审核11内部审核和外部审核的比较表内部审核和外部审核的比较表审核类型审核类型委托方委托方审核方审核方受审方受审方审核准则审核准则目的目的内内 审审第第一一方方审审核核本组织本组织本组
9、织或本组织或由本组织由本组织委托的以委托的以组织的名组织的名义进行审义进行审核的机构核的机构本本组组织织主要依据质量管理体主要依据质量管理体系文件、适用的法律系文件、适用的法律和法规、质量管理体和法规、质量管理体系标准,此外还有技系标准,此外还有技术标准、合同,以及术标准、合同,以及其他与质量有关的方其他与质量有关的方件件1、使本组、使本组织保持适宜、织保持适宜、充分和有效充分和有效的体系;的体系;2、作为组织、作为组织自我合格声自我合格声明的基础明的基础外外 审审第第二二方方审审核核采购方或采购方或供方供方采购方或采购方或其代表,其代表,其认可的其认可的第三方第三方供供方方主要依据第二方规定
10、主要依据第二方规定或选用的质量保证标或选用的质量保证标准或质量管理标准,准或质量管理标准,此外还有上述的其他此外还有上述的其他适用的文件适用的文件确定受审方确定受审方始终提供合始终提供合格产品,满格产品,满足采购方要足采购方要求的能力求的能力第第三三方方审审核核受审方或受审方或其他组织,其他组织,如采购方、如采购方、政府机构政府机构外部独立外部独立的审核服的审核服务机构,务机构,如认证机如认证机构构供供方方主要依据与委托方商主要依据与委托方商定的质量管理或质量定的质量管理或质量保证标准,以及适用保证标准,以及适用的法律、法规,此外的法律、法规,此外还有上述的其他适用还有上述的其他适用文件文件合
11、格评定,合格评定,提供认证或提供认证或注册服务注册服务12二、审核的类型二、审核的类型(二)管理评审(二)管理评审 管理评审管理评审是由组织最高管理者按照质量管是由组织最高管理者按照质量管理体系的现状对实现质量方针和质量目标的理体系的现状对实现质量方针和质量目标的适适宜性、充分性、有效性和效率宜性、充分性、有效性和效率进行定期的和系进行定期的和系统性的评价,确定应采取的措施。统性的评价,确定应采取的措施。13管理评审与内部审核的关系表管理评审与内部审核的关系表比较标志比较标志内部审核内部审核管理评审管理评审共共同同点点目的目的保持适宜、充分和有效的质量管理体系保持适宜、充分和有效的质量管理体系
12、对象对象质量管理体系质量管理体系不不同同点点实施者实施者管理人员(内审员)管理人员(内审员)最高管理者最高管理者内容内容主要评价质量管理体系运行主要评价质量管理体系运行的符合性和有效性的符合性和有效性主要评价质量管理体系变更主要评价质量管理体系变更的需要的需要时间时间制定审核方案,安排适当的制定审核方案,安排适当的频次频次按文件规定的时间间隔,一按文件规定的时间间隔,一般不超过般不超过12个月个月方式方式计划实施(由一个组执行)计划实施(由一个组执行)报告采取措施跟踪验证报告采取措施跟踪验证最高管理者自定,由其本人最高管理者自定,由其本人或召集有关人员评审或召集有关人员评审结果结果提出报告,采
13、取纠正措施提出报告,采取纠正措施形成记录,提出改进措施形成记录,提出改进措施联系联系接口接口内部审核的输出,是管理评审的输入之一内部审核的输出,是管理评审的输入之一14二、审核的类型二、审核的类型(三)自我评价(三)自我评价 自我评价自我评价是组织为了追求优秀的业绩所建立的自我是组织为了追求优秀的业绩所建立的自我评价的过程。评价的过程。自我评价是自我评价是以以ISO9004或国家质量奖评定条件为基或国家质量奖评定条件为基线线,对本组织各项活动及其结果定期进行全面、系统,对本组织各项活动及其结果定期进行全面、系统的评价,其目的是对组织的业绩和质量管理体系的完的评价,其目的是对组织的业绩和质量管理
14、体系的完善程度建立完整的概念,识别需要改进的领域和确定善程度建立完整的概念,识别需要改进的领域和确定改进的项目。改进的项目。15三、审核的对象、目的、范围、准则和原则三、审核的对象、目的、范围、准则和原则(一)审核对象(一)审核对象 审核对象审核对象是指将要接受审核的组织质量管理体系,是指将要接受审核的组织质量管理体系,审核对象必须是审核对象必须是规范规范的,审核才是有意义和有价值的。的,审核才是有意义和有价值的。从以下几点衡量体系的规范性:从以下几点衡量体系的规范性:1、具有完整的质量管理体系文件;、具有完整的质量管理体系文件;2、文件控制符合标准规定要求;、文件控制符合标准规定要求;3、实
15、际运作符合体系文件的规定;、实际运作符合体系文件的规定;4、运作情况可以追溯。、运作情况可以追溯。16三、审核的对象、目的、范围、准则和原则三、审核的对象、目的、范围、准则和原则(二)(二)审核目的审核目的1、确定体系满足审核准则的程度、确定体系满足审核准则的程度符合性符合性有效性有效性适宜性适宜性2、评价是否需要采取改进或纠正措施、评价是否需要采取改进或纠正措施17三、审核的对象、目的、范围、准则和原则三、审核的对象、目的、范围、准则和原则(三)(三)审核范围审核范围审核范围的界定一般有三种方式:审核范围的界定一般有三种方式:u1、以活动、以活动/过程来界定;过程来界定;u2、以区域、以区域
16、/部门来界定;部门来界定;u3、以产品来界定。、以产品来界定。体系审核可以针对质量管理体系所涉及的所有要体系审核可以针对质量管理体系所涉及的所有要求、所有场所或活动、所有过程、所有产品或服务进求、所有场所或活动、所有过程、所有产品或服务进行,也可以针对其中的一部分内容进行。行,也可以针对其中的一部分内容进行。18三、审核的对象、目的、范围、准则和原则三、审核的对象、目的、范围、准则和原则(四)(四)审核准则审核准则 质量管理体系的审核准则(审核依据),通常是质量管理体系的审核准则(审核依据),通常是按照审核目的以及准则对组织的重要程度来确定的。按照审核目的以及准则对组织的重要程度来确定的。可以
17、概括为:可以概括为:1、合同以及顾客的要求和期望;、合同以及顾客的要求和期望;2、组织的质量管理体系文件;、组织的质量管理体系文件;3、ISO9001:2008标准;标准;4、法律法规要求,社会要求;、法律法规要求,社会要求;5、责任人员叙述的责任范围内的规定。、责任人员叙述的责任范围内的规定。19三、审核的对象、目的、范围、准则和原则三、审核的对象、目的、范围、准则和原则(五)(五)审核原则审核原则1、审核的客观性原则、审核的客观性原则2、系统性原则、系统性原则3、审核的独立性原则、审核的独立性原则4、审核的抽样原则、审核的抽样原则5、审核的保密性原则、审核的保密性原则6、审核的采信原则、审
18、核的采信原则7、审核的正面证实原则、审核的正面证实原则20三、审核的对象、目的、范围、准则和原则三、审核的对象、目的、范围、准则和原则(六)审核的两个阶段(六)审核的两个阶段1、文件审核阶段文件审核阶段主要包括:主要包括:a)审查受审核方是否建立了规范的、文件化的质量审查受审核方是否建立了规范的、文件化的质量管理体系;管理体系;b)文件内容是否正确、充分满足标准要求;文件内容是否正确、充分满足标准要求;c)了解受审核方的基本情况。了解受审核方的基本情况。2、现场审核阶段现场审核阶段主要包括:主要包括:a)审核受审核方的现场运作是否符合审核准则审核受审核方的现场运作是否符合审核准则 要求;要求;
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 专题 质量管理 体系 审核
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【精****】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【精****】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。