2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试卷带答案解析-复习题练习题测试题2.docx
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1、2021年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟卷第1题 选择题 (每题1分,共50题,共50分) 下列每小题的四个选项中,只有一项是最符合题意的正确答案,多选、错选或不选均不得分。1、以下关于现代风险管理基本理念的说法中,( )是错误的。A 、 任何金融产品都是风险与收益的组合B 、 任何金融产品服从风险与收益的二元结构,这是金融产品的重要特征之一C 、 投资是“以收益换风险”D 、 坚持投资和风险承担原则的金融机构在长期的投资活动中最终会实现盈利2、会员制的证券交易所是()。A 、 以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体B 、 一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体C 、
2、 一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体D 、 以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体3、关于地方政府债券,下列论述正确的是()。A 、 地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B 、 收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C 、 普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D 、 地方政府债券简称“地方债券”,也可以称为“地方公债”或“地方债”4、()是证券化基础资产的原始权益人。A 、 受托人B 、 信用评级机构C 、 发起人D 、 承销人5、M公司向Z证券公司缴纳保证金后,借入200万元买入L公司的股票。M公司这一行为属于 ()。A
3、、 非信用交易B 、 融资交易C 、 融券交易D 、 转融通交易6、设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币()亿元。A 、 1B 、 2C 、 3D 、 47、在我国,当公司破产清算或解散清算时,公司的剩余资产在分配给股东之前,一般按照下列顺序( )。A 、 清偿公司债务;缴纳所欠税款;支付公司员工工资和劳动保险费用;支付清算费用B 、 支付清算费用;支付公司员工工资和劳动保险费用;缴纳所欠税款;清偿公司债务C 、 支付清算费用;缴纳所欠税款;支付公司员工工资和劳动保险费用;清偿公司债务D 、 清偿公司债务;支付清算费用;支付公司员工工资和劳动保险费用;缴纳所欠税款8、
4、以下有关证券金融公司开展业务的描述正确的是()。A 、 证券金融公司借入次级债开展业务,应事先向国务院报告B 、 证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月C 、 证券金融公司开展转融通业务向证券公司收取的保证金必须是货币资金D 、 证券金融公司应当每年按照税后利润的15提取风险准备金9、国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素,内容不包括( )。A 、 经济全球化B 、 世界货币制度影响C 、 放松监管和加强监管两种经济哲学的交替D 、 汇率和国际资本流动10、下面关于证券登记结算制度表述错误的是( )。A 、 投资者可以将本人的证券账户提供给他人使用B 、 只有获得证券登记
5、结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务C 、 目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式D 、 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必许存放于专门的清算交收账户11、金融债券可在全国银行间债券市场(),可以采取()发行的方式。 A 、 公开发行;一次足额B 、 公开发行;限额内分期C 、 定向发行;限额内分期D 、 公开发行或定向发行;一次足额或限额内分期12、金融期权的主要风险指标Rho=( )。A 、 期权价格变化期权标的证券变化B 、 期权标的证券变化期权价格变化C 、 期权价格变化无风险利率变化D 、 无风险利率变化
6、期权价格变化13、中证规模指数中定位于小盘指数的是()。A 、 中证100指数B 、 中证700指数C 、 中证500指数D 、 中证200指数14、以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例,同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是( )。A 、 存款准备金B 、 法定存款准备金C 、 超额存款准备金D 、 准备金15、缺乏牢固的经济金融理论基础,对股票价格行为模式的判断有一定随意性的股票投资分析方法是( )。A 、 基本分析法B 、 技术分析法C 、 量化分析法D 、 定性分析法16、2018年7月31日,财政部发行的3年期国债,面值100元,票面利率年息415,按单利
7、 计息,到期一次性还本付息。3年期贴现率5。理论价格为()元。A 、 9535 B 、 9610 C 、 9714 D 、 980317、( )是基础证券发行人或其以外的第三人(简称发行人)发行的,约定持有人在规定期间或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。A 、 期货B 、 可转换债券C 、 互换D 、 权证18、政府通过对金融市场直接或间接的干预,影响金融市场变量,调控社会信贷可得性,进而影响公众的储蓄、消费、投资行为,调整本国与外国的经济往来,影响商业周期,最终实现对产出、就业、物价以及国际收支的有效控制,并对社会财富分配、社会公平
8、和社会福利施加影响。这反映了金融市场重要性的( )。A 、 促进储蓄-投资转化B 、 优化资源配置C 、 反映经济状态D 、 宏观调控19、合格投资者应在每个会计年度结束后( )个月内,向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告(包括投资额度使用情况、投资收益情况等)。A 、 2B 、 3C 、 4D 、 620、企业债券的定价存在利率限制,要求发债利率不高于同期银行存款利率的()。A 、 10B 、 20C 、 30 D 、 4021、企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付,以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权,以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式是( )。A 、 银行信用融资
9、B 、 消费信用融资C 、 租赁融资D 、 商业信用融资22、融券交易也是一种( )。A 、 卖空交易B 、 买入交易C 、 置换交易D 、 融资交易23、大公募债券需满足的条件包括最近三年无债务违约或者延迟支付本息的事实、最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的()倍以及债券信用评级需达到AAA 级。A 、 1倍B 、 12倍C 、 15倍D 、 2倍24、主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体,是全球金融体系主要参与者中的( )。A 、 中央银行B 、 其他金融公司C 、 非金融公司D 、 住户25、( )要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上,对
10、一切被监管对象给予公正待遇。A 、 公正原则B 、 监督与自律相结合原则C 、 保护投资者利益原则D 、 依法监管原则26、2017年3月5日,某年息8,每年付息1次,面值为100元的国债,上次付息日为2016年12月31日。如市场净价报价为10345元,按实际天数计算,实际支付价格为()元。A 、 10451 B 、 10483 C 、 10590 D 、 1054527、根据有关规定,区域性股票市场具有限制条件,除法律、行政法规另有规定外,单只证券持有人累计不得超过( )人。A 、 100B 、 150C 、 185D 、 20028、交易者之所以买入( ),是因为他预期基础金融工具的价格
11、在合约期限内将会上涨。A 、 欧式期权B 、 美式期权C 、 认购期权D 、 认沽期权29、根据中华人民共和国公司法,上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的( )。A 、 个人独资企业B 、 合伙企业C 、 有限责任公司D 、 股份有限公司30、储蓄国债承销团成员申请抓取机动代销额度的时间为发行期内每日()。 A 、 9:1516:15B 、 8:3016:15C 、 8:3016:30 D 、 9:3016:1531、除上海证券交易所交易规则另有规定外,交易日的()为连续竞价时间。A 、 9:15B 、 11:40C 、 9:40 D 、 14:5832、发行人申请在上海证券交易所科创板上
12、市,应当符合的条件不包括()。A 、 发行后股本总额不低于人民币2000万元B 、 首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上C 、 公司股本总额超过人民币4 亿元的,首次公开发行股份的比例为10%以上D 、 市值及财务指标满足规定的标准33、关于现行我国国债的发行方式,下面说法正确的是()。 A 、 凭证式国债和记账式国债都采用承购包销方式B 、 凭证式国债和记账式国债都采用竞争性招标方式C 、 凭证式国债采用承购包销方式,记账式国债采用竞争性招标方式D 、 凭证式国债采用竞争性招标方式,记账式国债采用承购包销方式34、我国银行间市场债券结算采用(),统一通过中央国债登记结算有限责任公司
13、的中央债券 综合业务系统完成。A 、 全额逐笔结算机制B 、 差额逐笔结算机制C 、 净额结算机制D 、 差额结算机制35、( )是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。A 、 上证综指B 、 沪深300指数C 、 深证成分指数D 、 行业分类指数36、对于证券交易所监事会人员表述不正确的是( )。A 、 证券交易所监事会人员不得少于5人,其中职工监事不得少于2名B 、 专职监事不得少于1名,由中国证监会委派C 、 证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事D 、 会员监事由会员大会选举产生,职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生37、2018年3月30日,国务院批
14、准了中国证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证 试点的若干意见。根据若干意见,我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易,并在( )集中登记存管、结算。A 、 中国人民银行清算中心B 、 中国证监会C 、 中国证券登记结算有限责任公司D 、 证券交易所38、我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是()。A 、 货银对付是指,当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金B 、 货银交付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度C 、 结算参与人必须按照货银对付原则
15、的要求,根据清算结果,向证券登记结算公司交付至少90的应付的证券和资金,并为交易行为提供交收担保D 、 在交收完成之前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物39、下列关于政府债券的性质中,说法有误的是()。A 、 从形式上看,政府债券是一种有价证券,具有债券的一般性质B 、 政府债券是进行宏观调控的工具C 、 政府债券本身无面额D 、 从功能上看,政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段40、相对于优先股,永续债有的特点不包括( )。A 、 清偿顺序优先B 、 支付不计入权益的永续债利息可在税前扣除C 、 无恢复表决权的权利D 、 利息都不能在税前扣除41、( )也被称为“百慕
16、大期权”或“大西洋期权”。A 、 欧式期权B 、 美式期权C 、 修正的美式期权D 、 认沽期权42、关于凭证式债券,下列说法错误的是( )。A 、 可以上市流通B 、 可以挂失C 、 可以记名D 、 可以到原购买网点提前兑取现金43、债券信用评级的评级结果须经()以上评审委员同意方为有效。 A 、 12B 、 13C 、 34 D 、 4544、证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制,保障公司信息系统安全、稳定运行,妥善保存履行转融通业务监督管理试行办法规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于( )。A 、 20年B 、 10年C 、 5年D 、 3年45、股票平价发行时,面值和发行
17、价的关系是( )。A 、 发行价高于面值B 、 发行价等于面值C 、 发行价低于面值D 、 发行价可能高于面值,也可能低于面值46、下列关于证券公司次级债说法有误的是()。 A 、 证券公司次级债的清偿顺序在普通债之后B 、 次级债务和次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务C 、 证券公司次级债券可在证券交易所或中国证监会认可的交易场所依法向机构投资者发行、转让D 、 证券公司次级债分为短期次级债、中期次级债和长期次级债47、委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向,由本人填写委托单并签章,这种委托方式指的是( )。A 、 授权委托B 、 书面委
18、托C 、 柜台委托D 、 指令委托48、我国养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例,合计不得高于养老保险基金资产净值的( )。A 、 5 B 、 10 C 、 15 D 、 2049、下列关于SHIBOR的说法,不正确的是( )。A 、 由中国人民银行于2007年开始试运行B 、 属于货币市场格局之一C 、 目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一D 、 不具有广泛性,不能帮助金融结构提高自主定价能力50、基金合同应当约定给投资者设置不少于( )的投资冷静期。募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A 、 12个小时B 、 18个小时C 、 24个小时D 、 36个小时第
19、2题 组合型选择题 (每题1分,共50题,共50分) 下列每小题的四个选项中,只有一项是最符合题意的正确答案,多选、错选或不选均不得分。51、在基金的费用中,属于基金投资者在“买入”与“卖出”基金环节一次性支付的费用包括()。管理费赎回费申购费托管费A 、 、 B 、 、C 、 、 D 、 、52、弥补赤字的手段有()。举借国债增加税收向中央银行借款动用历年结余 A 、 、B 、 、C 、 、D 、 、53、影响债券现金流的因素有()。币种计付息间隔债券票面利率债券的嵌入式期权条款A 、 、B 、 、C 、 、D 、 、54、以下关于首次公开发行股票网下发行的描述正确的是()。采用询价方式的,
20、报价额居于前10的投资者不得参与网下申购公开发行股票数量在4亿股(含)以下的,有效报价投资者的数量不少于10家;公开发行股 票数量在4亿股以上的,有效报价投资者的数量不少于20家首次公开发行网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,应当从网下向网上回拨证券投资基金、全国社保基金等的有效申购不足安排数量的,可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分A 、 、 B 、 、 C 、 、D 、 、55、直接融资方式包括股票市场融资、债券市场融资、( )。银行信用融资商业信用融资风险投资融资民间借贷A 、 、B 、 、 C 、 、D 、 、56、下列关于股利政策与股份变动的说法中,正确的有( )。股利政策
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