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工程变更与索赔管理办法
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工程变更与索赔管理办法(奖惩制度)

第一章 总则
第一条 变更和索赔工作是合同管理的一项重要内容，它包括范围广，涉及公司有关部门和公司各项目部的工作；延续时间长，贯穿于整个合同履行的全过程；有严格的时效要求和程序规定；需要详细完整的记录和充足的证明材料。因此，工程变更是一项长期的、全方位的、难度大、细致的工作，需要公司有关部门和项目部的紧密配合和通力合作。为高效、有序的做好这项工作，维护公司合法权益，特制定本办法。
第二章 机构设置及职责范围
第二条 机构设置
公司成立变更、索赔工作领导小组，计划合同部为公司的变更、索赔的常设机构，负责在建工程变更和索赔的协调管理工作。
第三条 职责范围
(一) 研究并制定公司变更、索赔策略；
(二) 全面负责、组织、协调公司变更索赔工作；
(三) 主导、参与合同调解准备工作；
(四) 主导、参与合同进入仲裁和法律程序的工作；
(五) 检查有关部门、项目部的变更、索赔工作情况；
(六) 及时总结经验，以利合同变更、索赔工作的改进和调整。
第三章 公司机关有关部门的职责
第四条 计划合同部的职责
(一) 认真研究合同，指导项目部收集各种变更、索赔资料，协助项目部及时开展变更、索赔工作；
(二) 分析研究项目部报送的变更、索赔资料，提出指导性的建议报领导小组批准，并及时反馈项目部；
(三) 根据各项目的特点和必要性，选择性参与变更、索赔的谈判工作；
(四) 变更、索赔的档案，做好变更、索赔文件档案管理工作；
(五) 对变更、索赔工作定期进行总结，提出调整相关策略和相关经济政策的建议；
(六) 收集、提供与变更、索赔工作有关的国家法律法规、政策等文件依据；；
(七) 办理变更、索赔领导小组交办的其他工作。
第五条 相关职能部门职责
(一) 提供原合同相关的费用计算标准，对招投标过程中特殊合同条款进行说明；
(二) 协助项目部核实和解决有争议和工程量及工期变化情况；
(三) 指导完善变更、索赔的技术资料资料整理，协助论证因技术方案重大变更引起的资源变化；
(四) 提供变更、索赔相关的物价信息和施工物资进出场时间等；
(五) 提供业主资金实际支付记录以及由于业主违约造成有关费用增加的实际依据等；
(六) 及时传递公司与项目部之间索赔文件和信息；
(七) 办理变更、索赔领导小组交办的其他相关工作。
第四章 项目部及其职能部门的职责
第六条 项目部职责
(一) 建立项目部变更、索赔机构，明确责任范围；
(二) 确定每项变更、索赔事件的工作策略；
(三) 协调变更、索赔各有关部门的工作；
(四) 对变更、索赔工作定期进行总结
(五) 执行公司变更、索赔奖（惩）制度。
第七条 计划合同部职责
(一) 认真研究合同，深入施工现场收集各种变更、索赔线索，寻找索赔机会；
(二) 组织汇总、分析、整理各部门、各班组报送的变更、索赔资料；
(三) 根据确定的变更、索赔工作策略，按变更、索赔的程序规定在每个事件的时效期向监理工程师提出索赔意向书，；
(四) 计算变更、索赔（或补偿）金额，撰写变更、索赔申请报告；
(五) 向公司经营管理部报送特殊的或索赔金额较大的索赔项目的索赔资料；
(六) 对变更和索赔项目进行跟踪、催办，积极配合监理工程师对变更、索赔资料进行审核，及时提供进一步的说明材料，直到该变更、索赔事件结束；
(七) 变更、索赔档案，并做好档案管理工作。
第八条 工程部职责
(一) 依据合同文件中技术条款和商务条款，对照实际情况为变更、索赔提供线索和机会；
(二) 记录监理工程师供图时间和工作面交接时间，初步审查有无违约；
(三) 以招标图纸技术规范和工程量清单为依据，确认变更项目的范围、内容和性质，是否存在下列情况；
1. 增加或减少合同中任何工项工程的工作内容；
2. 取消合同中任何一项工作；
3. 改变合同中任何一项工作的标准、性质或施工方法；
4. 改变施工对象的形式、基线、标高、位置或尺寸；
5. 改变合同中任何一项工程的完工日期或改变已批准的施工顺序；
(四) 分析变更对项目部造成的实质性影响，重点是施工难度和工期以及施工成本；
(五) 设计修改图和通知收到时间和对正常施工的影响，重点是技术标准的变化，施工措施的变化，施工条件的变化，资源投入及工期等因素的变化；
(六) 现场业主处理问题的情况记录（包括及时性）；
(七) 记录和分析由于业主原因导致施工方案的改变产生的影响；
(八) 负责保留监理批准的资料及文件，并及时通知有关部门；
(九) 在发现有可能的索赔立项时，及时协助计划合同部做好相关签证工作；
(十)向计划合同部及时抄送业主、监理有关变更、索赔来文（复印件），并及时通报施工现场变化情况。
第九条 安监部职责
(一) 记录由于非我方原因导致未能按时验收的项目（中间验收）的情况，并收集相关证据；
(二) 记录由于非我方原因导致我方施工的产品存在质量问题的情况，并收集相关证据；
(三) 记录监理在验收过程中有否提出新的验收标准（对应于技术规范的有关条款），分析新标准对工程施工造成的影响；
(四) 业主，监理签发合格证书的及时性；
(五) 记录和审查业主是否按合同规定组织完工验收。当出现完工验收受阻时，应记录全过程并存档。以便按合同规定处理；
(六) 记录和审查业主的安全责任履行情况；
(七) 调查因业主的风险、承包商的风险或综合风险造成的安全、质量事故，区分事故的责任，按合同规定写出报告，并采取措施避免事态扩大，积极配合计划合同部和业主向保险公司办理理赔事宜等；
(八) 记录和调查其他承包商或其他合同项目对本工程项目施工造成的安全事故或安全隐患，并分析其影响，提出处理意见；
(九) 向计划合同部及时抄送业主，监理工程师有关变更、索赔的来文（复印件）。
第十条 物供部职责
(一) 记录由业主直接供应或业主指定的供应厂家各种设备（材料）的违约情况（到货时间、配套资料、供货缺陷等）；
(二) 记录由业主委托的自行采购的设备（材料）价格、材质、规格审批的及时性；
(三) 向计划合同部及时抄送业主、监理工程师有关变更、索赔的来文（复印件）。
第十一条 综合部职责
(一) 积极配合计划合同部涉及项目部变更、索赔事宜的资料收集处理工作（如照片、录像、文件复印件等）；
(二) 负责变更、索赔文件的传阅，存档。
第十二条 施工班组职责
(一) 积极配合计划合同部办理涉及项目部变更、索赔事宜的基础工作；
(二) 记录其他承包商进度或工期的变化对本项目部施工对象的影响；
(三) 记录和分析相邻标段对项目部施工对象的干扰和影响；
(四) 记录特殊项目（例如防汛、抢险等）的施工情况；
(五) 记录业主提供的设备缺陷处理情况，应尽可能取得监理工程师、厂家代表和业主的签证；
(六) 记录业主提供的水、电是否正常，停水、停电时间和原因；
(七) 记录和分析其他承包商的原因对项目部施工对象造成的影响，如损坏水电管线情况和恢复生产的资源投入和时间延误等；
(八) 出现有可能的索赔立项时，及时汇报有关部门并协助工程部做好相应的签证工作。
第五章 工作程序
第十三条 项目部所属各部室和班组负责编写各自范围内的变更、索赔事由，做好变更、索赔记录和证明材料（应有监理工程师签认），并由工程部汇总后报计划合同部。
第十四条 计划合同部在接到变更、索赔资料后，应立即组织人员对事件进行核实，对需要的有关材料进行补充完善，及时编写索赔意向书和申请报告。
第十五条 项目部主管领导签发后。及时报送监理监理工程师。所有的索赔事件应同时报送公司计划合同部。
第十六条 项目经理和合同人员对变更、索赔项目进行跟踪，直到该项目索赔结束。
第六章 考核及奖惩
第十七条 考核权限
(一)公司索赔领导小组负责对由公司负责实施变更、索赔工作考核；奖惩有关工作人员；
(二) 项目部负责对本项目变更、索赔工作考核，奖惩有关工作人员，按照《项目经营管理办法》执行。
(三)考核内容
1. 变更、索赔职责履行情况
2. 索赔成果以及变更索赔工作的及时性和有效性；
3. 凡属于原主合同内工程量、工程项目的增减、合同中规定的正常调价以及新增的合同项目等，按“工程变更”类型考核，以办理正式结算的资料为依据；
4. 凡属于补偿、赶工（包括奖金和措施费），奖励以及合同书中未规定的调价补偿等，按“工程索赔”类型考核，以办理正式结算的资料为依据。
(四) 考核时间
1. 单个项目竣工结算后一个月内进行考核；
2. 对于金额较大的、情况特殊的索赔项目，成功后可进行单项考核。
第十八条 奖惩
（一）按照公司相关制度及公司《项目经营管理实施办法》执行
（二）索赔效果明显的可单独提奖，并对有突出贡献的个人予以重奖；
(三) 未完全履行职责的单位和个人给予批评，扣发工资奖金；失职和渎职的要给予处分。
第七章 其他
第十九条 本办法由公司计划合同部负责解释。
第二十条 本办法自2012年8月15日起施行。

附表一：在建工程变更情况统计台帐表
附表二：在建工程索赔情况统计台帐表

附表一
在建工程变更情况统计台帐表
（ 年 月 ）
序号
项目名称
申请金额（元）
批复金额（元）
已结金额（元）
变更情况简要说明
合计

一
（填写合同工程名称）

1
（填写变更事项名称，下同）
（填写变更引起的增减金额）

（简要说明变更原因、变更处理进展情况、存在的问题）
2

…

二
（填写合同工程名称）

1

2

…

编制单位：

编制时间：

附表二
在建工程索赔情况统计台帐表
（ 年 月 ）
序号
项目名称
申请金额（元）
批复金额（元）
已结金额（元）
索赔情况简要说明
合计

一
（填写合同工程名称）

1
（填写索赔事项名称，下同）
（索赔申请已向业主提出的，填写索赔文件中提出的数值，否则填写预计数，并在说明栏中注明）

（简要说明起因、依据、索赔进展情况、存在的问题）
2

…

二
（填写合同工程名称）

1

2

…

编制单位：

编制时间：

索赔工作流程：

索赔事件发生

索赔证据的收集
提出索赔意向书

提交索赔报告书

协商索赔费用及工期

协商未果

双方达成一致意见

仲裁或诉讼
计量与支付

5771001803090012095 579036822859633082
5771001803090012386 576137399735760696
5771001803090013594 578077579902515512
5771001803090012387 577164982601818051
5771001803090012138 572131192158918326
5771001803090012359 579036822361076053
5771001803090012356 576135286143791742
5771001803090012355 575087869704693279

17088100343355274 101229944325833379
17088100343355275 101866732938832008
17088100343356107 101581152501500522
17088100343356108 101000180059871732
17088100343354295 101074194142687017
17088100343356184 101878660869628802
17088100343356185 101775831174086674
17088100343356109 101086014373572846
17088100343356110 101152207216014916
17088100343355237 101027041605702709
17088100343355238 101229364861425414
17088100343356169 101862204402635718
17088100343354928 101760654089788804