股权类常规性技术文档明细清单.docx
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1、附件:法律文件清单常规性技术文档明细清单(股权类)选择文件名内部会签部门报送对象一、常用技术类协议保密协议法律部客户保密承诺函法律部客户辅导协议及其终止协议法律部证监局承销团协议法律部证监会、交易所持续督导协议及其终止协议法律部交易所二、发行前文件(一)辅导文件辅导备案申请报告合规部证监局辅导人员名单及简历;接受辅导人员名单及简历合规部证监局辅导机构及辅导人员的资格证明文件合规部证监局辅导计划及实施方案合规部证监局辅导对象基本情况备案表合规部证监局辅导人员辅导家数的说明合规部证监局辅导进展情况报告、辅导备案工作报告合规部证监局辅导验收评估申请/辅导工作评估申请合规部证监局辅导工作总结报告合规部
2、证监局后续申报发行安排说明合规部证监局证监会及证监局要求的各种登记表合规部证监会/局证监会及证监局要求的各种承诺函合规部证监会/局证监会及证监局要求的各种专项说明、专项报告、意见回复、评价和建议合规部证监会/局需要公司加盖公章的营业执照复印件、证券业务资格证书复印件综合部证监会/局辅导工作履职提示书合规部证监局/局增加(变更)辅导人员的申请报告、新增辅导人员的资格证明文件、新增辅导人员辅导家数的说明合规部证监局/局上市辅导工作通讯录证监局/局辅导机构相关内部控制制度(尽调工作管理办法、辅导工作管理办法、内部审核工作管理办法) 证监局/局按照保荐人尽职调查工作准则要求编制的初步尽职调查报告合规部
3、证监局/局保荐机构立项批准书及立项申请的相关文件证监局/局辅导情况公告、辅导工作进展表合规部证监局/局(二)首次申报文件2-1 IPO国有股转持说明性文件合规部证监会保荐人关于发行人内部职工股审批、发行、托管和清理情况的核查意见合规部证监会创业板发行人成长性专项意见合规部证监会关于保荐项目尽职调查情况问核程序的承诺函合规部证监会专项核查报告(如举报信、媒体报道核查报告)合规部证监会中止审查申请/恢复审查申请/撤会申请合规部证监会银行询证函合规部证监会基本信息情况表及相关中介机构联系表合规部证监会2-2 非公开发行专项核查报告(如三号文核查报告)合规部证监会基本信息情况表及相关中介机构联系表合规
4、部证监会2-3 公开增发实际控制人说明性文件合规部证监会基本信息情况表及相关中介机构联系表合规部证监会2-4 重大资产重组及上市公司收购财务顾问的自查报告(预案阶段/董事会阶段/股东大会阶段)合规部交易所、证监会2-5 配股配股说明书摘要合规部证监会保荐人出具的关于实际控制人情况的说明合规部证监会2-6 可转债可转债募集说明书摘要合规部证监会保荐人出具的关于实际控制人情况的说明合规部证监会2-7 分离交易债保荐人出具的关于实际控制人情况的说明合规部证监会关于担任XXX股份有限公司分离交易的可转换公司债券公开发行并上市之联合保荐人的说明(如需)合规部证监会保荐人承诺函(取批文用)合规部证监会保荐
5、人鉴证意见(取批文用)合规部证监会(三)反馈意见、季报、半年报、年报回复文件反馈意见延期回复申请合规部证监会反馈意见、补充反馈意见回复报告合规部证监会告知函回复报告相关问题的专项核查意见、说明合规部证监会(四)会后、封卷、批文等文件发审委审核意见回复报告、核查意见合规部证监会封卷后无重大差异的承诺函合规部证监会封卷承诺函合规部证监会公告文件一致的承诺函合规部证监会会后重大事项说明(如需)合规部证监会领取批文的承诺函(会后事项承诺函)合规部证监会三、发行及上市文件3-1 IPO上市公告书合规部交易所关于XXX项目代码和证券简称申请文件的签字盖章申请合规部交易所关于XXX项目摇号申请文件合规部交易
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