万科风控经验交流分享-文档资料.ppt
《万科风控经验交流分享-文档资料.ppt》由会员分享,可在线阅读,更多相关《万科风控经验交流分享-文档资料.ppt(23页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、深圳万科的风流部深圳万科的风流部 与万科深圳公司风险与流程部的学习交流汇报与万科深圳公司风险与流程部的学习交流汇报综管与风控部风控小组综管与风控部风控小组2011.7.25目录2 2 深圳万科简介深圳万科简介深圳万科简介深圳万科简介 万科风流部简介万科风流部简介万科风流部简介万科风流部简介3 3 Q&AQ&A4 41 1 交流目的交流目的交流目的交流目的2交流人员:交流人员:深圳万科风流部:朱蓓、杨玉春深圳万科风流部:朱蓓、杨玉春地产投资事业部:雷钊哲、金凤、赵岩、付潇地产投资事业部:雷钊哲、金凤、赵岩、付潇中航地产:雷波、李颖、冯显毅中航地产:雷波、李颖、冯显毅交流背景:交流背景:事业部:项
2、目不断增多、风险控制的要求提高事业部:项目不断增多、风险控制的要求提高中航地产:内控体系的搭建阶段遇到困惑中航地产:内控体系的搭建阶段遇到困惑交流目的:交流目的:全面了解万科风流部的职能定位、工作方法、全面了解万科风流部的职能定位、工作方法、及工作思路。及工作思路。答疑解惑。答疑解惑。1.11.1 交流背景与目的交流背景与目的32.12.1 深圳万科简介深圳万科简介20102010年销售突破年销售突破106106亿,今年挑战亿,今年挑战190190亿元;亿元;目前在建项目目前在建项目1515个个 ;新业务(商业、酒店、保障性住房、城;新业务(商业、酒店、保障性住房、城市公建)全面开花,市公建)
3、全面开花,开始进入潮汕等新的地区,开发新的腹开始进入潮汕等新的地区,开发新的腹地。地。2020年来,深圳公司一直保持万科集团的领先地位,也是万科年来,深圳公司一直保持万科集团的领先地位,也是万科集团大量产品创新、管理创新的孕育之地。集团大量产品创新、管理创新的孕育之地。4目标目标目标目标成为公司管理层和各部门管理人员的风险管理助手各级管理人员承担起风险管理的责任以开放性与建设性心态,共建风险管理体系为深圳公司持续健康发展奠定管理基础为深圳公司持续领先集团贡献管理能力 风险管理是百年老店的必备素质,在波动市场中,这一点变得更为重要。而面对行业与公众关系紧张的现实,只有如履薄冰的高度自律才能保证经
4、营的安全。郁亮 2010年秋季例会3.13.1 风流部的愿景目标风流部的愿景目标 53.23.2 风流部的组织架构风流部的组织架构部门经理部门经理审计审计岗岗内控内控岗岗法务法务岗岗流程流程岗岗1 1人人1 1人人2 2人人1 1人人四大板块:四大板块:内控管理内控管理流程管理流程管理法律事务法律事务稽查审计稽查审计深圳万科的风流部负责人由原总办主任朱蓓担任,朱蓓十年前从事档案管理工作,后来经历iso9000、卓越绩效,信息管理,运营管理,十年来一直专注于制度、流程、运营以及相关IT管理工具的研发。个性特点:坚持原则,逻辑性强。6法务法务审计审计内控内控核心风险核心风险合规要求合规要求承载平台
5、承载平台持续完善持续完善流程流程标准操作指引宣传培训标准操作指引宣传培训落实机制落实机制结果反馈结果反馈输入输入反馈反馈3.33.3 风流部的职能定位风流部的职能定位 管理体系运营管理体系运营n内控管理:贯彻集团内控管理要求,确保风险控制手段的有效落实;n流程管理:以风险防范为核心,建立健全公司管理制度体系,通过流程管理、信息系统与知识管理体系规划等措施,持续提升管理体系抗风险能力,确保公司的安全运作;n法律事务:通过对公司经营管理过程中的合规事项规范、评审,规避经营风险n稽核审计:根据一线公司业务实际,建立制度运行、部门内部/职能部门监察、公司审计的三级稽核机制。7管理体系平台搭建管理体系平
6、台搭建流程与标准创新平台流程与标准创新平台结果审核及评价结果审核及评价稽核审计、绩效评价稽核审计、绩效评价执行过程管控执行过程管控三级审控、合规管理三级审控、合规管理DCP、A3.43.4 风流部的职能定位风流部的职能定位 防范风险兼顾效率;预防为主审计为辅;关注执行持续改进防范风险兼顾效率;预防为主审计为辅;关注执行持续改进8支持支持支持支持对各部门管理品质的评价即时奖惩、专业奖项评审的建议与一票否决创新标准化和管理品质的激励运营管理委员会成员部门,深度了解业务信息,及时发现风险隐患3.53.5 风流部获得的管理资源风流部获得的管理资源 风流部的成立及运行均以管理层对风险管控的内在需要和日常
7、倡导为支撑。风流部拥有对各部门在平衡计分卡流程维度上的考核权,并同时拥有各部门绩效考核中管理质量加减分项的打分权。风流部通过参与各类会议、获取各邮件群组的抄送邮件,获得充分信息,通过各类事件落实要求,改进优化流程、执行流程。9 内控工作组:内控工作组:负责公司内控事务,推动各部门内部自查机制的建设与执行,参与审计工作,是各部门的风险管理人员,部分与创新联盟人员重合;内控专员为此组牵头人,公司对各部门内控工作执行设定专门奖项。流程工作组:流程工作组:延续传统,是公司业务优化与持续改进的主要平台,工作成果为固化的制度平台;流程岗为创新联盟“执行秘书”,定期有流程沙龙活动、有固定的创新奖励机制。流程
8、项目组:流程项目组:分工跟进业务流程建设与执行情况,对重点项目采取项目制进行管理部门各岗位人员根据业务专长分别负责流程项目,IT规划人员是项目技术经理流程岗为各流程项目统筹岗,流程项目纳入创新联盟评奖体系。3.63.6 风流部获得的组织资源风流部获得的组织资源 虚拟小组的存在为风流部的工作渗透到业务提供了可靠渠道虚拟小组的存在为风流部的工作渗透到业务提供了可靠渠道10内控管理内控管理内控管理内控管理流程管理流程管理流程管理流程管理法律事务法律事务法律事务法律事务稽查审计稽查审计稽查审计稽查审计集团财务管理与内控管理部内控管理组集团财务管理与内控管理部内控管理组集团财务管理与内控管理部内控管理组
9、集团财务管理与内控管理部内控管理组集团流程与信息管理部集团流程与信息管理部集团流程与信息管理部集团流程与信息管理部集团法务部集团法务部集团法务部集团法务部 集团审计部、集团审计部、集团审计部、集团审计部、各职能部门各职能部门各职能部门各职能部门3.73.7 风流部需对接的集团部门风流部需对接的集团部门 除了集团的四大风控部门外,集团各大职能部门都会有自己除了集团的四大风控部门外,集团各大职能部门都会有自己的专项检查和专项业务审计需要对接。的专项检查和专项业务审计需要对接。11为一线公司和业务部门提供专业服务:为一线公司和业务部门提供专业服务:管理与协调,建立业务标准,咨询与培训管理与协调,建立
10、业务标准,咨询与培训履行管理层赋予的履行管理层赋予的监控与评价权利监控与评价权利万科集团内控部、流程与信息部、法务部、审计部的定位万科集团内控部、流程与信息部、法务部、审计部的定位:深圳公司风险与流程管理部的定位:深圳公司风险与流程管理部的定位:1、落实集团要求的、落实集团要求的统筹者统筹者:执行、自查、改进:执行、自查、改进2、公司风险管理体系建设的、公司风险管理体系建设的统筹者统筹者:细化管理要求、建立风险管理模式:细化管理要求、建立风险管理模式风险管理体系的构建以风险管理体系的构建以公司经营管理公司经营管理和和项目运营项目运营过程为主线过程为主线风险防范动作的执行以具体风险防范动作的执行
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 万科风控 经验 交流 分享 文档 资料
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【丰****】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【丰****】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。