前处理提取工艺验证方案.doc

前处理提取工艺验证方案
目录
1引言
1.1验证小组人员责任
1.1.1验证小组人员
1.1.2验证小组成员及责任
1.1.3验证工作中各部门责任
1.2概述
1.3工艺流程图
1.4验证目的
1.5验证依据及采用文件
1.5.1验证依据
1.5.2采用文件
2验证项目、评价方法及标准
2.1人员
2.1.1培训
2.1.2健康检查
2.2生产环境
2.2.1操作间温度和温度
2.2.2操作间相对压差
2.2.3操作间清洁、清场
2.3公用介质
2.3.1饮用水
2.4原辅料
2.4.1质量
2.4.2贮存条件
2.5设备
2.5.1设备清洁
2.5.2设备维护保养和运行状况
2.6工艺条件
2.6.1工艺条件的正确性
2.6.2生产指令的正确性
2.7前处理提取中药材洗涤工艺变量
2.8前处理提取中药材切制工艺变量
2.9前处理提取中药材干燥工艺变量
2.10前处理提取煎煮工艺变量
2.11前处理提取浓缩工艺变量
2.12前处理提取浸膏喷雾干燥工艺变量
2.13前处理提取中药材灭菌工艺变量
2.14前处理提取中药材粉碎工艺变量
2.15质量保证
2.15.1文件完整
2.15.2正确的检验方法
2.15.3检验结果正确
3.进度安排
3.1验证批次
3.2时间安排
4拟订日常监测程序及验证周期
5验证结果评定与结论
6附件

1. 引言
1.1验证小组人员责任
1.1.1验证小组人员
小组职务
姓名
所在部门
工作职务
组长

前处理提取车间
主任
组员

生产技术部
部长
组员

生产技术部
副部长
组员

设备动力部
部长
组员

质量控制部
部长
组员

质量控制部
检验员
组员

供应部
部长
组员

前处理提取车间
技术员
组员

前处理提取车间
班长
组员

前处理提取车间
维修工
1.1.2验证小组成员及责任
验证小组-组长负责方案起草、验证方案实施全过程的组织和验证全过程的组织和完成验证报告；负责验证协调工作，以保证本验证方案按预定的规定项目顺利实施。
验证小组组员-分别负责方案实施中各工艺控制点的确认，负责收集各项验证记录，最终完成工艺验证方案的实施工作。
1.1.3验证工作中各部门责任
验证委员会＝负责验证方案的批准；负责验证数据及结果的审核；负责验证报告的审批；负责验证证书的发放。
生产技术部-参加会签证严整方案、验证报告、验证结果的会审会签、提供工艺验证方法，负责对工艺验证全过程实施监控。
质量保证部-负责组织验证方案、验证报告、验证结果的会审会签，负责协助验证小组进行有关验证协调工作，负责对验证全过程实施监控，负责建立验证档案，及时将批准实施的验证资料收存归档。
质量控制部-负责验证过程中的取样、检验、测试及结果报告，起草有关的检验操作规程和岗位操作规程。
设备动力部-参加验证方案、验证报告、验证结果的会审会签，负责保证验证过程中设备的运行和速度符合验证方案要求负责设备的维护保养及清洁符合验证芳案要求，保证满足验证过程所需要的各种工器具。
生产车间-负责保证工艺验证期间各操作室清洁卫生符合要求，负责做好验证的各项配合工作。
供应部-为验证过程提供物质支持。
1.2 概述
1.2.1 产品概述
1.2.1.1品名：
1.2.1.2拼音：
1.2.1.3剂型：胶囊剂
1.2.1.4性状：本品为胶囊剂，内容物为棕色的颗粒；气微，味微苦。
1.2.1.5规格：
1.2.1.6功能主治：。
1.2.1.7用法用量：口服。一次6粒，一日3次。4周为1疗程，或遵医嘱。
1.2.1.8贮藏：密封
1.2.1.9生产批准文号：
1.2.1.10有效期：二年
1..2.2处方和依据
1.2.2.1处方依据
国家医药管理局国家标准）
1000粒1.2.2.2 法定处方
矮地茶 300g 400kg
百 部 120 g 160kg
穿破石 120 g 160kg
五指毛桃 120 g 160kg
白 及 120 g 160kg
桑白皮 60 g 80 kg
共制成 360粒 480，000粒
制成
1.2.2.3 制法: 即得.
1.2.3背景
本公司于1999年10月完成了KKKK胶囊生产用厂房,设施,主要生产设备的验证工作,空气净化系统,主要生产设备均符合设计要求以及生产工艺的要求.
1.3工艺流程图
前处理工艺流程图

干燥

剔除残留物
挑选
湿热灭菌

粉碎
过筛
细粉
检验
图例: 温度：18-26 相对湿度：45-65%
300000级
提取工艺流程图

挑选
滚洗
挑选
烫制
挑选
滚选
挑选
切段
滚洗
漂洗
干 燥
冷 浸
煎煮三次
合并药液
浓 缩
浸膏干燥
检 验
细 粉
图例:
300000级

温度:18-26
相对湿度:45-65%
1.4 验证目的
1.4.1 工艺验证是在设备验证与系统验证合格的基础上进行的全过程的投料验证,以证明产品符合预定的质量要求.
1.4.2 通过对KKKK胶囊前处理.提取的工艺验证,确认该工艺是有效的,可重视的.
1.4.3 经过预先设计的条件作合适的测试,确认按规定的生产工艺生产的最终产品,符合有效性和安全性的所有出厂要求.
1.4.4 验证过程严格按本方案规定的内容进行,若因特殊原因确需变更时,应填写验证方案变更申请及批准书(附件1),报验证委员会批准.
KKKK胶囊前处理提取验证项目审批表(附件2)
.1.5 验证依据及采用文件
1.5.1 验证依据
1.5.1.1 药品生产质量管理规范(1998年修订)
1.5.1.2 药品生产质量管理规范(1998年修订)附录
1.5.2 采用文件KKKK胶囊工艺规程
1.5.2.1 KKKK胶囊中药材质量标准及其检验操作规程
1.5.2.2 KKKK胶囊中间产品质量标准及其检验操作规程
1.5.2.3 相关设备的操作规程及维护保养规程
1.5.2.4 相关的设备清洁规程
1.5.2.5 相关的岗位标准操作规程及管理规程
2 验证项目 评价方法及标准
2.1 人员列出参加生产操作人员及检验的所有人员进行规定项目的健康检查评价其培训及健康情况是否符合GMP及操作要求
2.1.1 培训
2.1.1.1 评价方法
查阅培训档案,确认是否对有关操作工进行了相关培训,包括:
GMP及药品管理法培训;
安全防护规程;
微生物基础及微生物污染的防范培训;
所在岗位相关设备的清洁维护保养规程;
进出生产控制区更衣技术培训;
生产过程质量控制培训;
前处理提取车间岗位人员职责
2.1.1.2 标准:
上岗操作人员已经接受了相关性的知识及操作技术培训,并经考核合格,培训及考核均在有效期内.
2.1.2 健康检查
2.1.2.1 评价方法
查阅生产操作人员健康档案,考察参加生产操作的所有人员是否进行了健康检查.
2.1.2.2 标准:
参加生产操作的人员均进行了规定项目的健康检查,各项指标正常,身体健康.健康证在有效期内.
2.2生产环境
2.2.1 目的:确认操作间温湿度控制符合产品工艺要求.
2.2.2 评价方法:在每批产品的生产准备开始前,检查并记录各操作间的温度及相对湿度,在操作过程中每隔2小时记录一次温度及相对湿度.
2.2.3 标准:温度和相对湿度应在要求限度之内,温度18~26℃,相对湿度45~65%
2.2.4 操作室压差
2.2.4.1 目的
确认操作室压差控制符合GMP规定的要求
2.2.4.2 评价方法
生产操作前及生产操作过程中,每2小时在自动空气压差表上读取并记录一次控制区与其它区域的空气压差.
2.2.4.3 标准:在生产操作过程中,洁净区应始终对一般生产区域保持相对正压,静压差应大于10帕,产尘室对其他操作室保持相对负压,并且应大于5帕.
2.2.5 操作室清洁,清场.
2.2.5.1 目的:
确认操作室的清洁,清场能够有效防止污染与交叉污染.
2.2.5.2 评价方法:
在每批产品生产操作前,按照”清场管理规程”检查相应更衣室,气闸室,操作室等清洁,清场情况.
2.2.5.3 标准
所有相关房间内应清洁,干燥,无无关的任何物料与文件以及前一批产品的残余物.
生产环境检查情况(见附件4)
2.3 公用介质
2.3.1 饮用水
2.3.1.1目的
确认引用水质量符合质量标准要求.
2.3.1.2评价方法
审查并记录下述各使用点的引用水质量.
2.3.1.2 标准:开始验证前连续2周中的检验结果符合引用水质量标准要求,引用水质量稳定.(见附件5)
2.4 原辅料
2.4.1 质量
2.4.1.1 目的
确认验证生产的原辅料符合质量标准的要求.
2.4.1.2 检查KKKK胶囊使用原辅料是否有既定的质量标准,能否严格按照质量标准及检验操作规程进行质量控制.
2.4.1.3 标准
所有原辅料均有符合法定要求的质量标准,验证所用原辅料按标准进行检验并符合质量标准要求.
2.4.2 贮存条件
2.4.2.1 目的:确认原辅料贮存条件符合规定的要求
2.4.2.2 评价方法:检查各种物料特别是原辅料的贮存条件,是否按各自要求的条件贮存.
2.4.2.3 标准:各种物料按正确的条件贮存.(温度18-26℃
相对湿度45-65%)
生产胶囊所用主要设备确认表(见附件6)
2.5 设备
2.5.1 设备清洁
2.5.1.1 确认WQY240型切药机XYJ-700型滚筒式洗药机,DW1.2*6B型带式干燥机,脉动真空蒸汽灭菌柜型号MG-0.6,粉碎机型号:TF450 ZLPG-25型中药浸膏喷雾干燥机,TQXV3,TQXV1型多功能提取罐SJN-1000B型三效节能浓缩器TCS300型电子秤,BGX500A,型高压水喷射式洗净机清洁状况能够有效防止污染与交叉污染.
2.5.1.2 评价方法:每批产品开始操作前,检查所使用的各种设备容器工具的清洁情况并记录.
2.5.1.3 标准:所有设备容器工具等清洁干燥,无前一批产品的残留物.
2.5.2 设备维护保养和运行状况
2.5.2.1 目的:确认设备维护保养情况符合标准规定要求,运行情况良好.
2.5.2.2 评价方法:每批产品开始操作前,检查所使用的各种设备维护保养情况及维护保养记录.
2.5.2.3 标准:物料质量贮存条件及设备维护保养情况检查记录(见附件7)
2.6 工艺文件
2.6.1 工艺文件的正确性
2.6.1.1 目的:确认工艺文件的正确性
2.6.1.2 验证方法:核对前处理提取生产工艺规程是否是现行批准的文件,并已正确签发(核对批好).
2.6.1.3 标准:前处理提取生产工艺规程是现行批准的文件,并已正确签发.
2.6.2 生产指令的正确性
2.6.2.1 目的:确认生产操作指令的正确性.
2.6.2.2 评价方法:审核生产操作过程中,对照操作工的实际操作检查各项操作规程是否清晰明确和充分.
2.6.2.3 标准:载入操作规程的指令清楚明确充分,操作工能够如实的遵守.
与KKKK胶囊生产主要文件确认检查记录(见附件8)
2.7 前处理提取中药材洗涤工艺变量
2.7.1目的
评价中药材洗涤工艺的稳定性
2.7.2 评价方法
所用生产设备:洗药机型号XYJ-700 型 设备编号4-I-A-TQ-3
工艺条件:包括洗涤速度,洗涤时间,洗涤量,洗净程度等.
取样:在相同条件不同时间内分别取样,共取样3个,每个样品10g
检查项目:目测各种中药材是否洁净.
2.7.3标准
目测洗涤各种中药材,每次洗涤量1.5-8kg,每次洗涤时间5-2min,洗涤水澄明度澄清.(见附件9)
2.8 前处理提取中药材切制工艺变量
2.8.1 目的
评价切制工艺的稳定性.
2.8.2 评价方法
所用生产设备:切药机型号WQY-240型 设备编号.4-I-A-TQ-5
工艺条件:包括辅料厚薄,中药材切制的饮片厚薄及长短,收率等.
取样: 在相同条件不同时间内分别取样,共取样3个,每个样品10g
检查项目:按制定的工艺规程中药材切制的饮片厚薄及长短,收率等.
2.8.3 标准
检查切制后的中药材饮片厚薄(长短)2~3cm铺料厚薄2-5 cm收率15-17%(见附件10)
2.9 前处理提取中药材干燥工艺变量
2.9.1 目的
评价中药材干燥工艺的稳定性,确认按制定的操作规程干燥的中药材能够达到质量标准的要求.
2.9.2评价方法
所用生产设备: 带式干燥机,型号DW1.2*6B设备编号.4-I-A-TQ-9
所用称量器具: 电子秤型号TCS-300设备编号.4-I-A-TQ-10
工艺条件:包括蒸汽压力,干燥温度,输送速率,辅料厚度,水分含量,干燥时间
取样: 在相同条件不同时间内分别取样,共取样3个,每个样品10g
检测项目:质量控制部检测干燥后中药材水分含量外观
2.9.2 标准
检测中药材干燥时输送速率2-5转/min 辅料厚度10-50mm 水分含量≤10% 干燥温度1段80℃±5℃,2段70℃±5℃,3段60℃±5℃,50℃±5℃,外观合格(见附件11)
2.10 前处理提取煎煮工艺变量
2.10.1 目的
评价煎煮工艺的稳定性,确认按制定的工艺规程煎煮后的提取液能够达到质量标准的要求.
2.10.2 评价方法
所用生产设备: 多功能提取罐型号TQXV3,TQXV1

设备编号.4-I-A-TQ-12 .4-I-A-TQ-13 .4-I-A-TQ-14
, .4-I-A-TQ-15,, .4-I-A-TQ-16
工艺条件:包括煎煮时蒸汽压力,投料量,加水量,收率
检测项目:目前煎煮部分蒸汽压力,加水量,收率
2.10.3标准
目测煎煮部分蒸汽压力0.05-0.25兆帕,加水量8倍,6倍,6倍收率15-20%作为参考依据(见附件12)
2.11前处理提取浓缩工艺变量
2.11.1 目的
评价浓缩工艺的稳定性,确认按制定的工艺规程浓缩后的浓缩液能够达到质量标准的要求.
2.11.2评价方法
所用生产设备:多功能三效节能浓缩器型号SJN-1000B设备编号.4-I-A-TQ-29
工艺条件:真空度,温度,收尾密度等.
检测项目:检测真空度,温度,收尾密度,收率.
2.11.3 标准
按制定的工艺规程检测真空度:1效0.01-0.03兆帕2效0.03-0.05兆帕3效0.05-0.08兆帕;温度1效80℃(±5℃)2效70℃(±5℃)3效60℃(±5℃),密度:1.08(60-80℃热测)符合质量标准(见附件13)
2.11 前处理提取中药浸膏喷雾干燥工艺变量
2.11.1目的
评价中药浸膏喷雾干燥的稳定性,确认中药浸膏喷雾干燥机设备按设定的运行条件干燥的中间产品能够达到质量标准的要求.
2.12.2评价方法
所用生产设备中药浸膏喷雾干燥机型号ZLPG-25
设备编号4-I-A-TQ-78
工艺条件:包括蒸汽压力,进风温度,喷雾频率输送速度
取样: 在相同条件不同时间内分别取样,共取样3个,每个样品10g
检测项目:检查水分含量菌检,收率
2.12.3 标准
按设定的干燥条件进行干燥:进风温度180℃±5℃变频调速55赫兹输送速度250r/min.干燥后的中间产品检查水分含量≤2%细菌小于100个/ g霉菌小于100个/ g大肠杆菌不得检出,收率15-17%应符合质量标准的要求.(见附件14)
2.13原辅料灭菌工艺变量
2.13.1 目的:评价灭菌工艺的稳定性,确认脉动真空蒸汽灭菌柜设备按设定的运行条件能够质量标准的要求。
2.13.2评价方法
所用生产设备：脉动真空蒸汽灭菌柜型号MG-0.6设备编号4-I-A-TQ-80所用称量器具电子秤型号TCS-300设备编号4-I-A-TQ-83
2.13.3 工艺条件:包括灭菌温度,时间,干燥时间
2.13.4取样:设定不同时间内分别取样.共取样3个,每个样品10 g
检测项目:检测灭菌温度,时间,干燥时间,微生物限度检查
2.13.5 标准:按制定的工艺规程检测灭菌温度---℃灭菌时间--- min干燥温度---℃干燥时间---min菌检细菌小于------个/ g霉菌小于----个/ g大肠杆菌不得检出活满不得检出符合质量标准.(见附件15)
2.13 中药材粉碎工艺变量
2.13.1 目的:评价粉碎工艺的稳定性水分微生物限度检查等
2.13.2 评价方法水分微生物限定检查等
所用生产设备粉碎机型号:TF-450B设备编号4-I-A-TQ-82
所用称量器具电子秤型号TCS-300设备编号4-I-A-TQ-83
2.13.3 工艺条件:包括粉碎速度,粉碎时间筛片目数
2.13.4取样:设定相同条件不同时间内分别取样.共取样3个,每个样品----- g
检测项目:检测水分 微生物限定检查粒度分布等.
2.13.5 标准:按制定的工艺规程检测水分---%细菌小于------个/ g霉菌小于----个/ g大肠杆菌不得检出,粒度分布过100目筛符合质量标准(见附件16)
2.14 质量保证
2.14.1 文件完整
2.14.1目的:评价生产过程中文件的形式及控制
2.14.1.2评价方法:审核生产过程中质量保证部检查结果是否正确并记录成正确文件.
2.14.1.3标准:全部质量保证部文件均完整正确
2.14.2正确的检验方法
2.14.2.1目的:评价检验方法的正确性
2.4.2.2评价方法:审核所有检验过程是否均按检验操作规程的检验方法进行.
2.14.2.3标准:所有检验方法均与检验规程一致.
2.14.3 检验结果正确
2.14.3.1目的:对生产过程中各种结果进行评价
2.14.3.2评价方法
审核生产过程中检验结果是否在规定的标准范围内(若有任何不符合规定的结果均应查明原因,并由质量总监签署意见.)
2.14.3.3 标准:所有检验结果均符合标准要求.
3 进度安排
3.1 验证批次:本验证实验应连续进行3次
3.2时间安排
项目
进度要求
负责人
中药材洗药工艺变量
2001年12月17日至2002年1月2日

中药材切制工艺变量
2001年12月19日至2001年12月29日

中药材干燥工艺变量
2001年12月17日至2002年12月29日

提取煎煮工艺变量
2001年12月28日至2002年1月3日

提取浓缩工艺变量
2001年12月28日至2002年1月4日

中药浸膏喷雾干燥工艺变量
2001年12月29日至2002年1月5日

中药材灭菌工艺变量
2001年12月17日至2001年12月31日

中药材粉碎工艺变量
2001年12月18日至2001年12月31日

备注

4.拟订日常监测程序及验证周期
验证小组组长负责根据工艺验证情况,起草工艺验证报告,拟订再验证周期,报验证委员会审核.
验证周期:一年
5 验证结果评定与结论
验证小组负责收集各项验证实验结果记录,根据验证实验结果起草验证报告,报验证委员会.
验证委员会负责对验证结果进行综合评审,作出验证结论,发放验证证书(见附件17).确认再验证周期,对验证结果的评审应包括:
验证实验是否有遗漏?验证记录是否完整?
验证过程中验证方案有无修改?修改原因依据以及是否经过批准?
验证实验结果是否符合标准要求?偏差及对偏差的说明是否合理?是否需要进一步补充实验?
生产工艺是否稳定,按此工艺生产能否得到质量均一稳定的产品?
有无需要改进的设备生产条件操作步骤?
生产过程中有无需要增加的检测控制项目?
起草批生产记录.
6验证报告及验证记录(见附件1-附件17)

附件1 验证方案修改变更申请及批准书
验证方案名称

验证方案编号

修改内容

修改原因及依据

修改后方案

起草人: 部门经理:
年 月 日
验证委员会审批

验证委员会
年 月 日
附件2 KKKK胶囊前处理提取验证项目审批表

编号:
部门:
执行日期:
年 月 日
起草人:
年 月 日
审

核
所在部门
签字
日 期

年 月 日

年 月 日

年 月 日
人

年 月 日

年 月 日
批准人:
年 月 日
执行人:
年 月 日
附件3 人员情况评价表
项目
车间生产人员
生产技术部人员
质量控制部人员
质量保证部人员
人数

健康情况评价

培

训

情

况
GMP培训
已培训□未培训□
已培训□
未培训□
已培训□未培训□
已培训□未培训□
药品管理法
已培训□未培训□
已培训□未培训□
已培训□未培训□
已培训□未培训□
安全防护
已培训□未培训□
已培训□未培训□
已培训□未培训□
已培训□未培训□
微生物基础及微生物污染
已培训□未培训□
已培训□未培训□
已培训□未培训□
已培训□未培训□
设备操作清洗维护保养规程
已培训□未培训□
已培训□未培训□
已培训□未培训□
已培训□未培训□
进出洁净区更衣技术培训
已培训□未培训□
已培训□未培训□
已培训□未培训□
已培训□未培训□
岗位操作培训
已培训□未培训□
已培训□未培训□
已培训□未培训□
已培训□未培训□
生产过程质量控制
已培训□未培训□
已培训□未培训□
已培训□未培训□
已培训□未培训□
专业技能培训
已培训□未培训□
已培训□未培训□
已培训□未培训□
已培训□未培训□
相关文件培训
已培训□未培训□
已培训□未培训□
已培训□未培训□
已培训□未培训□
人员职责
已培训□未培训□
已培训□未培训□
已培训□未培训□
已培训□未培训□
确

认
生产车间

年 月 日
生产技术部

年 月 日
验证委员会

年 月 日
附件4 生产环境检查记录
监测项目
粉碎室
灭菌室
中间站
喷雾干燥室
真空干燥室
温度(℃)18-26

湿度(℃)18-26

压差(pa)>5

清场检查
合格□
不合格□
合格□
不合格□
合格□
不合格□
合格□
不合格□
合格□
不合格□
检测结果评价

确

认
生产车间

年 月 日
生产技术部

年 月 日

验证委员会

年 月 日
附件5 公用介质检查情况记录
公用介质
检测项目
检测数据
检测结果
饮

用

水
性状

合格□
不合格□
Ph值

合格□
不合格□
总硬度

合格□
不合格□
肉眼可见物

合格□
不合格□
嗅气味

合格□
不合格□
检测结果评价

确

认
生产车间

年 月 日
生产技术部

年 月 日

验证委员会

年 月 日
附件6 生产KKKK胶囊所用主要设备确认表
设备名称
型号
生产能力
中药浸膏喷雾干燥机

滚筒式洗药机

带式干燥机

往复式切药机

多功能三效节能浓缩器

多功能提取罐

粉碎机

脉动真空蒸汽灭菌器

高压水喷射式洗净机

电子秤

确

认
生产车间

年 月 日
生产技术部

年 月 日

验证委员会

年 月 日

附件7 料质量贮存条件及设备维护保养状况检查记录
检查项目
检查内容
检查结果

原料质量

中药提取物
质量标准
符合□不符合□
检验操作规程
符合□不符合□
合格证及检验报告单
有□ 无□

生药入药部分
质量标准
符合□不符合□
检验操作规程
符合□不符合□
合格证及检验报告单
有□ 无□
贮存条件
原料
贮存要求
符合□不符合□
设备名称
设备清洁情况
设备运行及保养情况
检查结果
电子秤
已清洁□未清洁□
有清洁记录□无清洁记录□
良好□
其他□
合格□
不合格□
中药浸膏喷雾干燥机
已清洁□未清洁□
有清洁记录□无清洁记录□
良好□
其他□
合格□
不合格□
滚筒式洗药机
已清洁□未清洁□
有清洁记录□无清洁记录□
良好□
其他□
合格□
不合格□
带式干燥机
已清洁□未清洁□
有清洁记录□无清洁记录□
良好□
其他□
合格□
不合格□
往复式切药机
已清洁□未清洁□
有清洁记录□无清洁记录□
良好□
其他□
合格□
不合格□
多功能三效节能浓缩器
已清洁□未清洁□
有清洁记录□无清洁记录□
良好□
其他□
合格□
不合格□
多功能提取器
已清洁□未清洁□
有清洁记录□无清洁记录□
良好□
其他□
合格□
不合格□
脉动真空蒸汽灭菌柜
已清洁□未清洁□
有清洁记录□无清洁记录□
良好□
其他□
合格□
不合格□
粉碎机
已清洁□未清洁□
有清洁记录□无清洁记录□
良好□
其他□
合格□
不合格□
高压喷枪
已清洁□未清洁□
有清洁记录□无清洁记录□
良好□
其他□
合格□
不合格□
确认
生产车间

年 月 日
生产技术部

年 月 日

验证委员会

年 月 日

附件8 KKKK胶囊生产主要文件确认检查记录

品名
文件名称
标 准
检查结果

KKKK胶囊

KKKK胶囊工艺规程
是否执行现行批准文件
执行□
未执行□
KKKK胶囊原材料质量标准
是否执行现行批准文件
执行□
未执行□
相关设备操作规程
是否执行现行批准文件
执行□
未执行□
相关设备清洁规程
是否执行现行批准文件
执行□
未执行□
相关岗位标准操作规程
是否执行现行批准文件
执行□
未执行□
相关管理规程
是否执行现行批准文件
执行□
未执行□
批生产记录
各岗位批生产记录中是否符合标准
执行□
未执行□
确认
生产车间

年 月 日
生产技术部

年 月 日

验证委员会

年 月 日
附件9 中药材洗涤工艺变量确认表
品名
次数
每次洗涤量
每次洗涤时间
洗净程度
检测时间

结论

品名
次数
每次洗涤量
每次洗涤时间
洗净程度
检测时间

结论

检测结果评价

确认
生产车间

年 月 日
生产技术部

年 月 日
验证委员会

年 月 日
附件10 中药材切制工艺变量确认记录
品名
次数
饮片厚薄(长短)

辅料厚度
受率
检测时间
结论

品名
次数
饮片厚薄(长短)

辅料厚度
受率
检测时间
结论

检测结果评价

确认
生产车间

年 月 日
生产技术部

年 月 日
验证委员会

年 月 日
附件11 中药材干燥工艺变量确认记录
品名
次数
辅料厚度
干燥温度(℃)
输送速率
水分含量
检测时间
结论
1段
2
段
3
段
4
段

检测结果评价

确认
生产车间

年 月 日
生产技术部

年 月 日
验证委员会

年 月 日

附件12
煎煮工艺变量确认记录

品名
批号
蒸汽
压力
加水量
收率
检测时间

结论

结论

结论

检测
结果
评价

确
认

生产车间

年 月 日
生产技术部

年 月 日
验证委员会

年 月 日
附件13
浓缩工艺变量确认记录

品名

批号
真空度（±0.01MPa）
湿度（±5℃）
密度
检测时间
一效
二效
三效
一效
二效
三效

检测
结果
评价

确
认

生产车间

年 月 日

生产技术部

年 月 日
验证委员会

年 月 日

附件14
喷雾干燥工艺变量确认记录

品名
批号
进风
温度
变频
调速
输送
速度
水分
含量
微生物限定检测
收率
检测时间
细菌
霉菌
活螨
大肠杆菌

品名
批号
进风
温度
变频
调速
输送
速度
水分
含量
微生物限定检测

细菌
霉菌
活螨
大肠杆菌
收率
检测时间

品名
批号
进风
温度
变频
调速
输送
速度
水分
含量
微生物限定检测

细菌
霉菌
活螨
大肠杆菌
收率
检测时间

检测
结果
评价

确
认

生产车间

年 月 日
生产技术部

年 月 日
验证委员会

年 月 日

附件15
灭菌工艺变量确认记录
品名
批号
灭菌
温度
灭菌
时间
微生物限定检测
检测时间
细菌
霉菌
活螨
大肠杆菌