企业标准体系的评价确认与改进.doc

公司标准体系的评价、确认与改善第一节 概述一、 评价、确认在公司标准化工作中的地位与作用w评价形式：内部评价和社会确认。w证书等级：由低向高：A级、AA级、AAA级、AAAA级。w级别越高，说明公司标准体系与系列国家标准的符合性限度越高。w证书作用：可作为公司向社会和顾客在标准化管理水平和服务方面的质量承诺。w意义：评价和确认是公司不断改善和自我完善的有效方法，也是推动公司开展标准化工作中不可缺少的重要工具，它对提高公司的科学化管理水平，实现公司的方针、目的具有重要意义。二、 自我评价为主，自我评价与社会确认相结合w自我评价与社会确认的区别，见表7-11 自我评价的特点（1） 评价人员是本公司人员。（2） 评价的时间、频次、范围、内容自定，灵活。（3） 评价中发现问题可及时纠正，加以改善。（4） 节省开支。2 自我评价与社会确认的差异（1） 标准化知识水平，对国家法律、法规、标准的理解、判断问题的准确率；表7-1 自我评价与社会确认的区别比较项目重要区别评价类型自我评价社会确认评价基本条件评价条件相对比较轻松评价条件相对要严格评价人员本公司内部人员或外聘专家，人数由公司自己拟定由标准化主管部门认可的评价机构组织的专家和有关技术人员，人数一般不超过5人（必须取得公司标准体系评审员资格证书）评价依据标准化法律、法规、规章以及四项标准体系系列国家标准与自我评价相同评价目的纠正和改善，实现公司方针、目的纠正和改善，实现公司方针、目的。并得到社会认可评价范围所有或部分，由公司拟定所有，但是抽样式的，有代表性的评价评价时间由公司自己拟定，可长可短公司和评价机构共同拟定，一般不超过两天评价结果处置分析、研究，制定纠正和防止措施不提供纠正和防止措施评价确认结果处置自我评价报告颁发确认证书、社会公告评价公正性公正性难以体现客观、公正评价开支除外聘专家外，基本没有开支需要付给评价机构征询服务费用（2） 评价经验，对新公司标准体系的理解。（3） 评价的随意性，评价效果和公正性。（4） 社会认可。（5） 费用。3 最佳选择：公司标准体系评价应以自我评价为主，在自我评价的基础上，争取社会确认。只有自我评价和社会确认相结合，公司标准体系的评价才会更全面、完整、有效。三、 连续改善对公司标准体系的作用w连续改善是公司开展标准化活动中重要一环，也是公司追求的永恒目的。w公司标准体系是动态的，只有连续改善，才干适应市场变化、科技进步、经济发展。四、 运用P-D-C-A管理模式，实现公司标准体系的连续改善。质量管理环境管理标准化管理实现公司的连续改善P-D-C-A管理模式合用于所有的过程活动。第二节 公司标准体系的自我评价一、 评价的基本条件1 建立体系并运营三个月以上；2 有标准化管理机构和人员（专、兼职均可）；3 员工通过培训，并熟悉方针、目的、岗位职责、权限；4 中层以上人员应熟悉国家有关标准化法律法规，掌握公司标准体系文献的有关内容；5 成立体系自我评价小组，制定评价计划。二、 评价组织和人员（一） 评价组织w评价小组由57人组成。w评价组长由最高管理者书面委派。w评价小组在评价中的责任和义务：1严格按标准化有关法律、法规、标准体系系列标准进行评价；2 尊重客观事实，保证评价工作的公正性、系统性、独立性；3 按评价计划进行评价，对出具的报告负责；4 评价后，评价组对评价效果、问题、不合格项产生的根源以及纠正、防止措施要向全体员工明示，鼓励员工积极参与公司标准体系的改善。（二）评价人员以本公司人员为主，也可少量外聘。1 熟悉国家有关标准化方针、政策和法律、法规，掌握标准体系系列国家标准。2 具有中专以上学历和相关专业知识。3 通过公司标准化培训，熟悉公司生产、经营情况，掌握公司标准体系文献。4 从事标准化工作两年以上，具有一定工作经验和评审能力。（三）评价组长职责1全面负责评价全过程的工作；2有权对评价中发现的问题作最后决策；3制定评价计划，编写评价报告；4协助并指导评价组其他成员完毕工作。（四）评价人员职责1遵守评价纪律，按评价计划完毕评价工作；2参与制定评价计划，编制检查登记表；3认真填写登记表、评分表和不合格报告，报告评价组；4协助制定纠正和防止措施，并实行跟踪评价。三、 评价的方法和程序（一） 评价方法w形式1集中式评价：组织一个评价小组并指定一名组长。2分散式评价：组织若干个评价小组并指定一名组长。w评价方法采用检查登记表和评分表（见表7-2），并通过评价人员提问、观测、听取对方陈述、检查、对比、验证等获取客观证据的方式对标准体系进行评价。w检查登记表和评分表应结合使用，并作为自我评价的证明。（二） 评价程序1评价计划的提出w体系实行三个月以上w提出评价计划w最高管理者批准2成立评价小组w由最高管理者或其他代表参与w任命评价组长w人数57人左右3评价准备表7-2 公司标准体系检查登记表被检查部门（岗位）部门负责人或岗位员工姓名评价人员姓名评价日期评价依据的体系文献序号检查项目和内容标准章节现场检查记录鉴定（1）编制评价计划和检查登记表w表7-6 公司标准体系确认计划表（即评价计划表）确认/评价 目的、范围、依据、日期、确认/评价小组名单、时间安排、工作地点、工作内容。w表7-7 公司标准体系检查登记表被检查部门（岗位）、员工姓名、确认/评价人员姓名、检查日期、依据的标准体系文献、检查项目和内容、标准章节、现场检查记录、鉴定。（2）准备评价需要用的工作文献w标准化法律、法规和规章w相关的标准文本w标准目录（3）召开全体员工参与的动员会4评价实行（1）初次会议w评价组长主持，各部门参与w评价计划的宣读w评价注意事项和规定的说明（2） 对标准化工作的评价按GB/T15496的规定进行。（3） 对标准体系文献的评价按GB/T15497、GB/T15498的规定进行。表7-6 公司标准体系确认计划表确认目的标准体系是否适宜、有效，满足标准规定，向公司提供不满足的证据和改善信息，确认体系是否合格确认范围公司标准体系建立和实行全过程的评价及确认确认依据国家方针、政策，标准化法律、法规、规章和GB/T15496、GB/T15497和GB/T15498系列国家标准评价日期年 月 日至 年 月 日确认小组名单姓 名工作单位职务（职称）电 话评审资格证书编号确认时间安排工作地点工作内容月 日（第一天）月 日（第二天）确认组长制表日期被确认公司意见表7-7 公司标准体系检查登记表被检查部门（岗位）部门负责人或岗位员工姓名确认人员姓名检查日期依据的标准体系文献序号检查项目与内容标准章节现场检查记录鉴定（4） 对标准体系实行过程的现场评价填写检查表和登记表。（5） 末次会议w评价组长主持，各部门参与。w宣读评价报告和不合格报告w对不合格项提出纠正措施建议w限期纠正，跟踪评价期限的拟定5 编写自我评价报告和填写公司自我评价不合格报告，见表7-3、表7-4。6 评价结果处置（1） 制定纠正和防止措施评价发现问题-查找因素-采用纠正和防止措施-防止再发生。（2） 对纠正和防止措施进行跟踪评价w跟踪评价-采用纠正措施后，对措施是否有效、不合格项是否被消除的评价w验证内容-是否按规定日期完毕；-各项纠正措施是否都完毕，效果如何，是否再发生；-实行记录，并按规定规定编号、保存；-是否需修改文献，修改是否按修改程序。（3） 向全体员工公布评价结果表7-3 公司自我评价报告公司标准体系自我评价报告（封面）公司名称（盖章）评价组长联系电话评价日期质量技术监督局印制续表7-3公司自我评价报告编号： 日期：评价开始日期评价结束日期评价目的、范围评价依据不合格项内容纠正和防止措施及规定完毕时间部门负责人签字续表7-3公司自我评价评分表评分项目规定得分扣分实际得分得分说明标准化管理工作80技术标准体系编制120管理标准体系和工作标准体系编制100技术标准体系、管理标准体系和工作标准体系实行与改善100加分项目100否决项目1 公司未建立和运营有效的标准体系，产品标准覆盖率未达成100%，进行无标生产或产品不能满足国家、行业或地方强制性标准的规定。2 公司三年内发生重大产品质量、安全生产、职业健康、环境管理等事故，而受到国家、地方通报或处分的。3 国家或地方质量监督部门抽查的产品质量，未达成产品标准规定，并两年连续两次抽查不合格的。以上凡有其中一项者，均不得申请公司标准体系的社会确认。合计500最后得分评价结论评价小组人员名单姓 名工作部门（单位）职务（职称）签字自我评价连续改善措施公司最高管理者意见签字（盖章）：年 月 日表7-4 公司自我评价不合格报告表编号： 日期：受评价部门负责人（接待人）职务评价人姓名评价日期发出日期不合格事实不合格性质严重一般轻微部门负责人确认确认日期因素分析、制定纠正措施及完毕时限部门负责人： 日期：纠正措施实行情况部门负责人： 日期：纠正措施验证评价人员： 日期：（4） 考核奖惩公司标准体系自我评价流程图7-1四、 评价原则和依据（一） 评价原则1坚持以“客观证据”为依据的原则：以事实为基础，不推测、猜想。2 坚持标准与客观实际对照的原则：标准与实际核对。3 坚持独立、公正的原则。（二）评价依据1国家有关的方针、政策，标准化法律、法规和规章等。2公司标准体系系列国家标准及其引用的规范性文献。重要涉及：GB/T1549615498及GB/T1301613017等。五、 评价内容和规定自我评价与社会确认内容和规定相同。第三节 公司标准体系的社会确认一、 确认的基本条件（一） 申请条件1公司应具有法定代表人资格；2 公司标准体系文献齐全、符合实际、满足规定、实行半年以上并有效运营；3 有合法产品标准及检测报告；4 采标产品有采标证书；评价提出成立评价小组编制评价计划和检查登记表评价准备准备评价所需文献召开员工大会评价实行初次会议对标准化工作评价对标准体系文献评价现场评价末次会议编写评价报告和不合格报告最高管理者批准重大项目及多部门纠正措施评价结果处置及贯彻纠正措施实行责任部门制定纠正措施跟踪验证纠正措施奖惩考核向全体员工公布评价结果修订标准体系文献文献存档图7-1 公司自我评价流程图提出确认申请确认准备成立评价、确认小组编制评价、确认计划和检查登记表阅读有关材料，准备所需文献确认的实行初次会议对标准化工作评价对标准体系文献评价现场评价编写评价报告和不合格报告送达被确认公司末次会议确认结果处置向确认合格公司颁发证书向社会公布限期改正跟踪验证，改善不良业绩责任部门制定纠正措施修订体系文献文献存档图7-2 公司标准体系社会确认流程图5 有标准化机构与人员。（二）社会确认否决条件：1标准体系未建立或运营，产品标准覆盖率未达成100%，无标生产或产品不能满足国家、行业或地方强制性标准的。2公司三年内发生重大产品质量、安全生产、职业健康、环境管理等事故，受到通报或媒体曝光的。3两年连续两次抽查不合格。二、 确认的组织和人员（一）确认组织由标准化行政主管部门认可的确认机构。（二）确认人员1 由确认机构聘用，从知识、职称、培训、经验、人员品质考虑。2 确认人员的权利和义务。3 行政部门的监督。三、 确认的方法与程序（一）确认方法w通过提问、观测、听对方陈述、检查、比对、验证等评价方式获取客观证据，记录在检查登记表上。w按评分表打分，拟定是否合格。w向被确认方提供评价报告和确认结论。（二）确认程序1 确认申请的提出w公司标准体系实行半年以上w公司自我评价w公司最高管理者批准w提交的资料（1） 公司标准体系确认申请表（见表7-5）和公司自我评价报告（见表7-3）；（2） 公司标准体系表及标准体系文献w公司标准体系表应按照GB/T13016和GB/T13017的规定编制。w标准体系文献应满足公司需求，应符合GB/T1549615498的规定。（3） 重要产品质量水平的证明材料w产品标准水平认可w检查报告w其他证明材料（4） 标准化管理机构及人员分工的有关图、表和材料。2 确认准备（1） 成立确认小组，一般不超过5人，指定一名组长。（2） 编制评价、确认计划表（见表7-6）和公司标准体系检查登记表（见表7-7）。（3） 阅读公司提交的有关材料，准备确认需要用的工作文献。w公司标准体系表和标准体系文献w编制检查登记表、评分表和确认计划表7-5 公司标准体系确认申请表公司标准体系确认申请表（封面）公司名称（盖章）评价组长联系电话评价日期质量技术监督局印制续表7-5编号：公司名称组织机构代码法定代表人法人注册地址（省）市 区（县）公司经济类型生产厂地址经济行业邮编标准化管理机构名称标准化主管人员姓名公司员工人数公司技术人员和管理人员人数产品采标情况产品名称执行标准编号采用标准编号采用限度国际标准国外先进标准等同修改重要产品名称型号执行标准编号登记注册号备案号是否出口公司标准体系建立时间公司标准体系运营时间公司自我评价情况和结论申请公司意见（盖章）年 月 日评价机构意见（盖章）年 月 日注1：经济类型填写公司的经济性质，如：国营、集体、私营、股份等；经济行业填写公司从事的行业，如：机械、电子、电力、冶金、化工、建材、食品、轻工、纺织、农业、服务业等。注2：表中内容填不下，可增长附页。w相关的国家标准、行业标准和目录，标准化法律、法规、规章（三）确认的实行1初次会议：由确认组长主持（1）介绍确认组成员及分工；（2）说明评价、确认的目的、范围、方法和程序；（3）确认计划，确认时间，澄清问题；（4） 公司领导介绍公司成员，介绍公司基本情况和标准体系建立和实行情况；（5） 确认人员对公司不清楚的问题的询问；（6） 会议结束，组长致谢，确认开始。2对标准化工作的确认按GB/T15496的规定评分。3 对标准体系文献的确认按GB/T1549715498的规定评分。4 对标准体系实行过程的现场确认通过提问、观测、检查、验证等方式，对体系运营进行评估。5 确认组内部会议：总结分析，拟定得分，提出结论。6 末次会议：由确认组长主持。目的：介绍审核情况，宣布初步结论（1） 致谢；（2） 重申目的、范围；（3） 说明确认的局限性；（4） 宣读不合格报告及澄清问题；（5） 宣布确认结论；（6） 被确认公司领导发言：是否批准不合格项、作出改善承诺。7 编写确认报告和不合格报告（1） 确认报告是外部评价、确认结果的正式文献，格式见表7-9。（2） 不合格报告是对现场评价、确认并被确认部门认可的不合格项的陈述，是确认报告的一部分，系正式文献，格式见表7-10。四、 评价、确认的内容和规定（一） 对公司标准化工作的评价、确认按GB/T15496的规定1标准体系表及实行效果如何；2 标准化管理机构和人员，培训有效性如何；3 生产经营标准化管理制度、职责分工是否明确；4 标准化工作规划、计划、制修订标准、采标、科研以及培训计划贯彻如何；5 信息收集，网络建设；6 公司标准制修订、采标和标准实行监督有无违规行为。公司标准体系社会确认流程图见图7-2（二）对技术标准体系编制的评价、确认按GB/T15497的规定。1 技术标准体系的构成、层次结构是否完整、合理，满足公司生产、经营、管理需要；各类标准文本是否齐全、现行有效。表7-9 公司标准体系确认报告确认机构： 编号：确认开始日期确认结束日期被确认单位确认人员名单组长姓 名单位职务/职称签 字小组成员确认目的、范围确认依据确认综述，不合格项内容及确认结论对纠正措施的实行规定及建议确认组长签字年 月 日表7-10 公司标准体系确认不合格报告确认机构： 编号：被确认部门负责人（接待人）职务确认人员确认日期发出日期不合格事实不合格性质严重一般轻微部门负责人认可认可日期确认组长签字2各类由公司制定的技术标准的结构、内容、格式是否符合规定。3是否编制了技术标准体系表；所有技术标准是否统一装订，统一编号。4技术标准的内容是否满足国家法律、法规或强制性标准规定。（三）对管理标准体系和工作标准体系编制的评价、确认按GB/T15498的规定1管理标准体系和工作标准体系的构成、层次结构是否完整、合理，满足公司生产、经营、管理需要；管理标准和工作标准体系表是否符合GB/T13017的规定；管理标准和工作标准文本是否齐全、有效。2各种管理标准和工作标准的名称，编写的内容、格式、编号等是否符合GB/T15498的规定。3所有管理标准、工作标准是否分别装订成册，统一编号。4管理标准和工作标准的内容是否符合国家法律、法规或强制性标准规定。（四）对公司标准体系实行监督与改善的评价、确认按公司制定的标准体系的规定1公司是否制定了技术标准、管理标准和工作标准的实行计划，做了哪些思想、组织和物质准备。2如何实现产品质量、售后服务、节约能源、信息安全、安全生产、职业健康、环境保护等标准的规定；如何进行过程控制。3产品实现或服务提供过程控制中的每道工序涉及：设计开发安装、交付是否都严格按标准规定进行操作和实行；各个部门和岗位是如何沟通、协调和配合的？是否有完整的图纸、报表、记录、协议、报告等。4公司是否建立标准体系评价与连续改善机制；是否制定了改善措施和对改善措施的跟踪评审。五、 评价中应注意的几个问题（一）不合格的含义：未满足标准规定的项。缺陷的含义：未满足或未达成预期规定用途的有关规定。（二）不合格类型：1 标准体系文献不合格，文审时退回。2 设备不合格；3 产品不合格；4 人力资源管理不合格；5 环境管理不合格；6 其他不合格。（三）不合格分级不合格项一般分为三个级别：严重、一般、轻微。1严重不合格：标准体系系统性失效或缺陷。重要鉴定标准有：（1） 公司制定的标准体系文献与国家系列标准严重不符，缺少或漏掉关键过程、岗位的技术标准、管理标准和工作标准。有标准但关键部位或控制过程没有按标准实行。（2） 导致系统性失效的不合格。（指要素）（3） 导致区域性失效的不合格。（指部门）（4） 也许导致严重后果的不合格。（指设备、环境）（5） 违反国家法律、法规或强制性标准规定的不合格。2一般不合格（1）不是明显不符合标准规定的不合格项；（2）直接影响产品质量的不合格；（3）导致质量管理活动失效的不合格。3轻微不合格轻微不合格是指孤立的、偶尔发生的并对产品质量无直接影响的项目。（四）完全合格和基本合格的区分1完全合格是指文献和实行过程的每一个环节都符合标准的规定。2基本合格是指标准规定的重要指标符合规定，但有些方面做得不十分完善，还要进一步加强。六、 确认结果的处置（一）确认评分标准w依据：检查登记表和评分表GB/T19273附录A表A.2和附录B表B.1w评分表内容1 标准化工作80分；2 技术标准体系编制120分；3 管理标准和工作标准编制100分；表A.2 公司标准体系检查登记表被检查部门（岗位）部门负责人或岗位员工姓名评价人员姓名评价日期评价依据的体系文献序号检查项目和内容标准章节现场检查记录结论4 技术、管理和工作标准的实行监督与改善100分；5 加分项目4项100分，分别是：（1） 采标；（2） 公司产品标准有60%是内控标准，其技术指标严于国标、行标或地标；（3） 公司标准化机构设立，满足生产、经营和管理的限度；（4） 奉献突出受表彰。w评分说明1一般项目评价内容缺项，该项按满分计算。2总分320分以上者为合格。（二）确认级别的划分1320370分，评为A级；2370400分，评为AA级；3400460分，评为AAA级；4460分，评为AAAA级。（三）证书和标志1证书由省质量技术监督局标准化处发证，国家总局统一制作，有效期三年。2标志可在产品、包装、标签、说明书上标出。第四节 公司标准体系的连续改善一、 对评价、确认不合格项的分析、处置评价、确认的目的：推动公司标准体系改善。（一）纠正措施的制定1 纠正-对不合格进行处置；2 纠正措施-针对不合格因素，采用消除措施；3 防止-针对潜在的问题采用的办法；4 纠正措施的制定-针对具体问题，找出不合格项产生的因素，根源在什么地方，采用消除措施。制定期应明确负责人、因素、整改期限。（二）纠正措施的实行和监督1公司最高管理者代表的审批是审查纠正措施是否具有可行性和有效性的重要保证。2明确责任范围（单个部门或多个部门）是减少扯皮、推诿的关键。3纠正措施的实行应有明确的期限。4纠正措施的监督应保存记录。（三）纠正措施的跟踪验证w目的：查验措施的有效性。内容：1完毕时限是否按计划规定；2计划中的各项措施是否都完毕；3完毕效果如何，是否有再发生现象；4记录、编号、保存情况；5文献是否需修改，修改时是否按程序执行。（四）对纠正措施的评价1对过程和结果进行评价；2有否再发生新的问题。二、 定期管理评审1 评审目的：保证公司的方针、目的以及各种管理体系的适宜性、充足性、有效性和效率。2 评审主持人：最高管理者。3 评审频次：每年至少一次，视情酌增。（一） 管理评审的特点2 层次级别高；3 全局性和长远性；4 重点评审公司的方针、目的和标准体系的适宜性。适宜性指适应外部环境和内部资源、实力、环境等能力。（二） 管理评审的依据1 相关方的盼望（涉及顾客、供方、员工、社会等）；2 公司的发展战略、市场目的、营销策略；3 公司的资源、实力、产品寿命；4 公司内部和外部环境的变化趋势；5 标准体系的评价结果。（三） 管理评审的内容1范围：公司的方针、目的以及标准体系。2内容：适宜性、充足性、有效性，重点看总体效果。三、 建立连续改善机制w连续改善涉及：平常的连续改善和评价、确认、评审后的连续改善。w连续改善运营方式：P-D-C-A循环管理模式（一） 平常改善w平常改善含义：不定期改善，随时发现问题，随时制定措施，随时进行改善。w平常改善不合格信息来源：1顾客的投诉或反馈意见；2 测量、检查、实验报告；3 各种记录图表、记录、报表中反映的数据；4 社会调查问卷；5 员工合理化建议。（二）评价、确认后的改善w含义：公司根据评价、确认后提出的不合格报告，针对不合格项制定纠正措施进行改善。四、 建立改善措施的奖惩制度（一） 奖励的内容1发现不合格项，提出纠正措施；2 发现潜在的不合格项，提出防止措施；3 对评价、确认的不合格项，提出纠正措施，实行并验证有效；4 跟踪验证纠正措施中，发现新的不合格，提出改善措施；5 公司标准体系实行中，提出合理化建议或改善建议；6 对安全、环保、节能等管理工作提出合理化建议，并取得实效。（二）处罚的内容1 出现不合格的个人或部门（按严重限度进行处罚）；2 在规定期限内仍未执行纠正措施的；3 抵触、妨碍纠正措施贯彻的。（三）考核机制1 考核可采用年度考核或月考核，并与个人奖金挂钩。2 公司最高管理者负责考核的审批。3 成立考核小组，负责考核的组织、协调和实行。4 办公室负责考核的资料收集、汇总和申报，具体的考核办法由公司制定。