空间集聚、产业多样化和企业创新:来自制造业上市公司的经验研究.pdf
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1、0142023 年第 5 期 产业空间集聚、产业多样化和企业创新:来自制造业上市公司的经验研究 收稿日期 2023-06-16 基金项目 本文受上海市哲学社科年度项目“基于空间政治经济学的都市圈中心城市辐射效应研究”(2021ZJL001)和上海社会科学院院课题“上海市特色产业园区龙头企业创新的外溢效应与对策研究”资助。作者简介 谢露露,上海社会科学院应用经济研究所副研究员,研究方向:产业经济学、企业创新;王昕祎,上海社会科学院硕士研究生,研究方向:产业经济学。一、引言作为实体经济的微观主体,制造业企业是落实创新驱动战略的主要微观载体,其创新能力是实体经济高质量发展的重要保障。一直以来,制造业
2、企业创新绩效都是学者们研究的焦点之一。在考察中国制造业企业的创新时,学者们往往会发现一个典型的经济地理现象:随着区域之间产业分工的深化,实体经济尤其是制造业有着显著的空间集聚特征。在特定的空间中,集聚的企业往往依托产业集群这一产业组织载体而存在,不仅形成产业分工网络,而且逐渐发展成为创新系统,推动产业集群转型升级。增强集聚地企业的创新能力,打造具有竞争力的产业集群是加快构建我国现代化产业体系的重要路径。事实上,集聚与创新一直是新经济地理学研究的一个重要问题。理论研究表明,高密谢露露,王昕祎 摘要 尽管多样化集聚带来的 Jacobs 外部性被认为是集聚对企业创新的重要影响渠道,但是多样化集聚对企
3、业创新的作用机制依然有待发掘。在已有研究的基础上,本文以20062017 年制造业上市公司为研究对象,从集聚地多样化产业之间的经济关联和技术关联来考察多样化集聚对企业创新的作用机制,实证发现:在其他条件既定的情况下,多样化集聚对于制造业企业创新具有显著的促进作用,但是这一集聚效应依赖于企业所在行业与其他行业之间的垂直产业关联度和产业技术相似度。具体而言,垂直产业关联度对多样化集聚效应的调节作用具有非对称性,前向产业关联度具有显著的抑制效应,而后向产业关联度具有显著的增强效应。而技术相似度对多样化集聚效应有显著的正向调节作用。异质性检验发现,创新资源获取能力更强的大企业、国有企业和高技术企业以及
4、要素流动自由度更高的东部地区企业受到的调节作用更强。本文的研究为地方政府优化招商引资战略,真正发挥多样化产业集聚的正外部性具有政策启示意义。关键词 空间集聚;产业多样化;企业创新 中图分类号 F293.3 文献标识码A 文章编号1000-4211(2023)05-0014-19(上海社会科学院应用经济研究所,上海 200020)015度的企业聚集可以通过对中间品以及金融和咨询等专业服务的共享、劳动力和企业匹配效率的提升以及不同创新主体之间的知识外溢这三个机制降低企业的创新成本,分散企业创新风险,激发企业的创新动力(Feldman,1994;Duranton and Puga,2004;Rose
5、nthal and Strange,2008)。早期相关实证研究往往将产业集聚区分为专业化集聚和多样化集聚,大多发现,与专业化集聚产生的技术锁定效应相比,产业多样化集聚带来的Jacobs外部性对企业创新的影响更加重要。尽管如此,多样化产业集聚影响企业创新的机制还有待发掘(梁琦和钱学峰,2007)。基于产业相关多样性的研究为探讨基于不同产业之间技术和经济关联的多样化集聚对企业创新的影响提供了新的视角。演化地理经济学认为与集聚地产业的种类多样化相比,更重要的是产业之间要存在技术和经济关联(Frenken,2007;Boschma and Iammarino,2009;贺灿飞和陈韬,2019)。进而
6、提出,一个地区的产业发展是关联产业发展壮大的过程,由此产生根植于本地的知识外溢渠道(Boschma,2015)。因此,基于技术和经济联系的产业多样化而不是基于行业分类的多样化才是产业集聚过程中Jacobs外部性产生的基础(Frenken.,2007;沈鸿和向训勇,2017)。然而,目前关于Jacobs外部性和创新的实证研究主要在城市和区域层面展开,大多发现产业相关多样性有利于城市创新绩效的提升(万道侠等,2019;高旻昱等,2020),微观企业层面的研究相对较少(Aarstad,2016)。基于我国开发区企业创新的相关研究为Jacobs外部性的微观作用机制提供了部分证据。这些研究发现,政府对产
7、业集聚和科技创新存在过度干预现象,在地方政府“政策租”引诱下,企业虽然表面上集聚,但是缺乏紧密的产业关联,并没有形成集聚效应,不利于企业实质性的创新(郑江淮等,2008;吴一平和李鲁,2017;寇宗来和刘学悦,2020)。也就是说,地理邻近的企业只有存在紧密的技术和经济联系,才可能产生真正的创新互动,进而共享集聚带来的好处。这对于从微观层面探讨多样化产业集聚对企业创新的影响机制非常重要。在已有研究的基础上,本文以制造业上市公司为研究对象,从集聚地企业之间的经济和技术关联的角度切入,实证分析城市产业多样性集聚对制造业企业创新绩效的影响机制,主要的创新点如下:(1)与已有研究多从产业层面或城市层面
8、展开不同,为了尽可能缓解内生性,本文不仅以上市公司这一微观创新主体作为研究对象,控制上市公司的企业特征以及所处城市的特征,减少遗漏变量产生的偏误,而且进行一系列的稳健性检验来验证实证结果的可靠性。(2)本文合理度量了上市公司所在行业与城市中其他行业之间的产业关联和技术关联,深入挖掘集聚地产业多样性对企业创新绩效影响的异质性及背后的机制。实证发现,集聚地产业多样性对于企业创新的影响取决于企业之间的产业关联和技术关联,而企业自身的特征、所处行业特征以及区域特征也影响了这些调节效应的发挥。二、文献综述和研究假设以Jacobs为代表的学者注意到地区产业多样化集聚日益成为区域发展的重要动力,知识溢出更容
9、易发生在产业间,多样化的产业结构有利于知识交换,不同产业间的组合能够带来更多好处(Jacobs,1969;Glaeser,1992)。也有一些研究表明,多样化集聚对企业创新有时并不能起到明显的积极作用。Neffke等(2011)认为,知识溢出难以出现在不相关的行空间集聚、产业多样化和企业创新:来自制造业上市公司的经验研究016业间。Antonelli和Cainelli(2009)发现多样化集聚区域内由于知识被过度分化,而难以起到促进企业创新产出的作用。在以上争议的基础上,基于演化经济地理学的相关理论指出,产业多样集聚通过知识外溢对企业创新或区域创新的影响受集聚地产业之间关系的影响,知识溢出较多
10、发生在彼此之间具有互补与技术关联关系的产业间(Frenken,2007)。后续研究进一步指出,并非所有产业之间均能相互学习,知识更可能在具有适度认知临近性、存在一定关联的多样化产业间发生溢出(Caragliu,2016)。因此,在考察多样化产业集聚产生的知识外溢对企业创新的影响时,需要将企业所处产业与集聚地其他产业之间的产业关联以及两者之间的技术差异考虑进来。(一)基于产业关联的知识外溢:垂直产业关联度、产业多样性和企业创新潘文卿等(2011)将产业间知识技术外溢的渠道区分为:思想传播、要素流动等带来知识外溢、基于类似投入产出结构的产业关联性溢出以及基于中间品贸易的垂直产业关联溢出。一些学者从
11、上下游垂直产业关联的视角考察了产业多样性集聚对企业创新的影响。贺灿飞和陈韬(2019)认为企业间具有产业关联的多样化集聚拥有更密切的中间投入关系,更容易受到沿产业链传导的需求变动影响。Cainelli等(2011)认为上下游产业间的知识交流将对企业创新产生影响。具体而言,随中间产品贸易的展开,知识和技术在不同产业间扩散,使得多样化集聚产生溢出效应。尽管有关多样化集聚中产业关联对企业创新的系统性研究还不充分,但已有不少研究注意到依托垂直产业关联形成的空间集聚网络,更有利于进行创新活动(苏丹妮等,2018;陈爱贞等,2021;张皓等,2022)。但要注意的是,集聚地产业间的前向与后向关联关系对企业
12、创新的影响作用存在差异。这一领域的研究多以投入产出表为基础,聚焦垂直产业关联与FDI技术溢出效应的非对称性(王然等,2011,杨丽红和陈钊,2015)。朱平芳等(2016)在研究工业行业之间的知识外溢效应时,也发现产业关联的前向与后向溢出效应存在非对称性,前向溢出不显著但是后向溢出显著。除了从投入产出表来衡量企业之间的垂直产业关联外,还有一些学者更进一步,用微观企业数据考察基于供应链的供应商-客户合作关系对企业知识外溢的影响,发现这一垂直方面知识外溢的非对称效应明显,企业可以利用客户的创新思想和技术以较低的成本提高生产效率和创新水平,(Li,2018;陈胜蓝和刘晓玲,2021)。基于以上分析,
13、本文提出如下假说:假说1:其他条件既定的情况下,多样化产业集聚对企业创新绩效的作用受所处行业与集聚地其他行业之间的垂直产业关联度的影响。而且,垂直产业关联度的影响具有非对称性,后向产业关联度越高,越有利于企业创新从城市产业多样化集聚中获益。(二)基于技术关联的知识外溢:产业技术相似度、产业多样性和企业创新技术与信息的交流不仅发生在上下游企业的交易活动中,大量学者研究发现集聚的溢出效应在具有相似技术结构间更活跃。具体而言,具有类似投入产出结构的行业,技术相似度也更能够通过相互学习促进创新。因此,一些学者从集聚地产业之间的技术相似度的视角考察了产业多样性集聚对企业创新的影响。Frenken等(20
14、07)基于发展中国家企业数据研究认为,相关多样化集聚的企业之间认知距离较近,促进产业间思想交融,对企业创新具有明显的促进作用。Evenhuis等(2019)认为,相似产业间的集聚有利于企业充分利用公共产品实现商业互补。王俊松(2016)认为,适度的相似产业集聚避免了垂直集聚带来2023 年第 5 期 产业017的技术锁定,企业间通过溢出效应提高学习新技术的可能性。还有一些学者直接测度了产业之间的技术相似度,以此探讨多个产业间技术知识外溢的机制(尹静和平新乔,2006;潘文卿等,2011;朱平芳等,2016)。潘文卿等(2011)在Jaff(1998)关于技术溢出机制研究的基础上,考察基于产业相
15、似度发生的技术外溢对工业部门劳动生产率的影响。在这一研究中,他利用投入-产出表测 算 了 35 个 工 业 部 门19972008 年历年的产业相似度矩阵,并以此为权数构建了衡量产业间技术溢出的指标,发现产业间的技术溢出效应现已成为中国工业行业生产效率提高的重要影响因素。朱平芳等(2016)借鉴空间计量经济学中通过空间加权矩阵来度量空间相关性的思维,将中国工业行业定义为 R&D 活动空间中的个体,构造了水平和垂直两个维度的空间权重矩阵来测算工业行业之间R&D 的溢出效应,发现研发的物资资本和人力资本表现出不同的外溢模式。基于此,本文提出如下假说:假说2:在其他条件既定的情况下,多样化产业集聚对
16、企业创新绩效的作用受所处行业与集聚地其他行业之间的技术相似度的影响。产业技术相似度越高,越有利于企业在创新过程中获得多样性产业集聚带来的正外部性。(三)异质性影响地理集中的企业之间或产业之间的知识溢出是一个复杂的过程,知识溢出对企业创新的作用效果受多种因素的影响,既依赖于企业间的互动能力的大小,还依赖于要素流动的自由度与广度以及产业间关联的强弱(Jaff,1998;潘文卿等,2011)。而且,考虑到不同特征的企业与集聚地企业的经济联系度和技术相似度不同,垂直产业关联度和产业技术相似度对多样化产业集聚的调节效应也存在异质性。企业层面的异质性首先考虑到的是企业规模。不同规模的企业对外部环境的依赖度
17、不同,从多样化产业集聚中的获益也不同。一般而言,大企业相对更加一体化,能自给自足,对外部环境的依赖度相对小,而小企业需要从外部获得各种中间投入或服务,因而更加依赖于所处的产业环境(Jacobs,1969;Chinitz,2007)。因此,相较于大型企业,小型企业更受益于多样化集聚。傅十和和洪俊杰(2008)以及董晓芳和袁燕(2014)的实证研究也支持这一结论。尽管规模小的企业更可能从多样性产业集聚中获益,但是上述研究大多从中间品或服务获取的角度来展开。从技术相似度的角度而言,由于技术人员等创新要素较少流向小企业,技术相似度对多样性集聚的调节效应可能相对较弱。除了企业规模,企业的所有权性质的异质
18、性也不可忽视。国有企业与非国有企业之间无论是在资源独占性、市场地位还是融资成本等方面均具有明显差异,从同一产业环境中获取创新信息和资源的能力不同(张宗庆等,2012)。具体而言,民营与外资企业在市场经济中具有更强的活力,有利于其通过学习、模仿提高企业创新能力。而国有企业具有更明显的资源优势,能够获得更多的外部政策支持,进而更有利于其从多样化的产业集聚中获得知识外溢。杜威剑和李梦洁(2015)基于中国工业企业数据库的研究发现,产业集聚对国有企业的创新水平具有更强的促进作用。而且,国有企业往往处于上游垄断行业,更容易通过后向关联而不是前向关联获得知识外溢(温军等,2022)。行业层面的异质性通常来
19、自行业技术密集度的差异。学者们往往依据产业技术机会将企业分为高、中、低技术企业,高技术产业往往表现为更高程度的关联产业集聚,更能从空间集聚、产业多样化和企业创新:来自制造业上市公司的经验研究018集聚中获益(吴三忙和李善同,2011;庞磊和阳晓伟,2023)。而且,从垂直产业关联来看,邱斌等(2008)和张皓等(2022)的研究都发现,相较于其他技术行业企业,高技术行业企业受后向关联的正影响更大。除了企业与行业特征外,地区特征也将影响多样化集聚的作用效果。具体而言,区域间差异不仅表现在自然地理环境与资源禀赋方面,还表现在社会经济环境方面。相较而言,东部地区无论是经济开放度还是经济发展水平都更高
20、,相应地,产业集聚度也更高,这也意味着,企业之间的经济联系强度和技术扩散速度相对都更高。因此,在不同的区域中,垂直产业关联和产业间技术相似度的调节作用也存在差异性。基于以上分析,本文提出如下假说:假说3:企业自身特征、所属行业特征以及所属区域的差异使得垂直产业关联和产业间技术相似度对多样化集聚的调节效应具有异质性。三、数据说明、变量选择和模型构建(一)数据说明本文以20062017年我国沪深 A 股的制造业上市公司为研究样本,实证分析产业集聚与产业关联对企业创新产出的影响。使用的企业数据来自国泰安数据库(CSMAR)以及Wind数据库,城市相关数据来自中国城市统计年鉴以及中国城市建设统计年鉴,
21、部分指标通过计算获得。借鉴已有研究的数据清洗方法,本文对样本数据进行了如下处理:(1)删去标记ST、ST*和PT以及终止上市的企业;(2)剔除数据缺失量较大的样本企业,对于仅存在部分缺失的样本,采用移动平均法进行补充。因中国城市统计年鉴仅统计城市数据,为保证企业所处城市产业集聚环境的描述,删去位于自治州、地区以及盟的上市企业;(3)为避免极端值对回归结果的干扰,对涉及的连续型变量进行上下1%水平的缩尾处理。最终整理得到20062017共12年19208条年度样本观测值。(二)变量选择1被解释变量借鉴已有文献的处理方法,本文选取专利申请量作为被解释变量。上市公司的专利申请数据披露比较全面,能够直
22、观地表现出企业的创新产出成果,可以直接用于衡量企业创新水平高低。其中,发明专利创新水平更高,被普遍视为具有实质性意义的创新;实用新型专利指的是对产品形状、构造或是两者结合所提出的适于实用的新的技术方案,创新层级低于发明专利;外观设计专利更是只针对产品的整体或局部的外观做出的新型设计,技术价值和经济价值都相对较低。为更全面分析区域集聚水平对企业创新产出的影响,本文选取专利申请总数(P_all)、发明专利申请量(P_fm)、实用新型专利申请量(P_sy)和外观设计专利申请量(P_wg)来度量企业创新。遵循已有研究经验,将专利申请量均加1并进行对数化处理。2核心解释变量产业多样化集聚水平使用上市企业
23、的两位数行业代码分类、所属城市和年末企业人员数数据构建,采用赫芬达尔赫希曼指数来测度,计算公式如下:2023 年第 5 期 产业019 (1)其中Smikt表示t期m企业占k市所处二位数行业i的以员工人数计算的市场份额。Agg_d指数越大,该地区的产业分布更均衡,产业多样化集聚水平越高。企业所处行业与集聚地其他行业的垂直产业关联度。基于行业间投入-产出表,本文的垂直产业关联度包括感应度系数(REA)和影响力系数(INF)。感应度系数表现产业的前向关联度,即其他部门生产一单位产品对i产品部门产生的产品需求量。影响力系数代表产业的后向关联度,指国民经济j产品部门增加一个单位最终产品时,对国民经济各
24、部门所产生的生产需求波及程度,体现的一种拉动用。借鉴李善同和钟思斌(1998)的处理方法,具体公式如下:(2)(3)其中bij为完全需求系数矩阵B中行业i和j对应的完全消耗系数,根据2007年、2010年、2012年、2015年和2017年的全国投入产出表(42部门)计算得到。首先,依照企业二位行业代码,将上市企业所属产业与投入产出表所公布的42个产业部门进行对应。其次,计算完全需求系数矩阵B,B=(IA)-1,A为直接消耗系数矩阵。最后,因为投入产出表隔年公布,除了2006年的感应度系数和影响力系数直接由2007年的计算结果表示,其余空隔年份相邻年份结果移动平均来近似替代,具体做法如下:(4
25、)企业所处行业与集聚地其他行业的技术相似度。首先计算行业间的相似度矩阵。参考参照潘文卿等(2011)的做法,利用2007年、2010年、2012年、2015年和2017年的全国投入产出表(42部门)中的直接消耗系数表,计算行业i与行业j之间的相似度(w),计算公式如下:(5)其中aij为直接需求系数矩阵A中行业i和j对应的直接消耗系数,类似垂直方向的产业关联的处理方法,移动平均补充后得到各年份的产业技术相似度矩阵。利用产业技术相似度矩阵,计算位于同一城市的上市企业之间的行业相似关系。首先,依照城市名称与区划代码匹配获得位于同一城市的上市企业名单;根据企业详细地址,利用Geocoding软件获得
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