科创板企业专利无效风险及其应对.pdf
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1、中小企业管理与科技Management&Technology of SME1 引言在我国,设立科创板是通过证券市场改革促进科技创新发展的一项新举措。上海证券交易所(以下简称“上交所”)设立科创板至今,已经有 402 家淤企业成功登陆上市,总市值更是超过了 5 万亿元于。光鲜成就取决于科创板特殊的板块定位“硬科技”。知识产权作为科创属性评价的“硬”指标,集中反映企业核心技术成果商业化过程中的行业竞争力,是IPO 上市前后最为关键的审查环节之一。2021 年 4 月 16 日,中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)修订了新一版 科创属性评价指引(试行),增加研发人员比例不低于员工总数 10%
2、的指标,从而形成“4 项常规指标和 5 项例外条款”的新标准。可以肯定的是,以“核心技术”和“核心技术人员”为重点的相关制度对科创板企业的知识产权及其相关信息披露提出了更高的要求。根据上交所披露的数据,截至 2022 年 4 月 4 日,有将近200 家拟科创板 IPO 企业“折戟”,究其原因,不少企业在提交IPO 申请后遭遇竞争对手等主体以专利为制导工具的“专利狙击”,其目的不外乎拖延甚至阻碍企业上市及进一步发展壮大。此类专利狙击具体表现为专利侵权纠纷、专利权属诉讼或者针对该企业招股说明书中记载的专利提起无效宣告请求。如何保护好知识产权、如何利用好知识产权俨然成为企业在上市过程中的一道必答题
3、。本文基于对科创板 IPO 企业专利无效数据的挖掘,检索分析了 IPO 企业专利无效宣告的请求人、无效理由、结果以及对 IPO 的影响等方面的数据,以求深入了解企业遭遇的专利无效风险,并根据专利无效风险给出应对的路径。2 理论基础近年来,经济对技术的依赖度逐渐提升,技术与科学的关系日益紧密,技术资源呈现日益稀缺的趋势1,专利作为技术和数据的集中体现,在保护企业核心竞争力方面发挥着越来越重要的作用,但专利权具有无形性的本质特征,自然地含有高度不确定性和不稳定性2。一旦专利权被宣告无效,也就失去了无形性的特征,自然对企业及社会公众造成不良影响,也容易引起专利风险和纠纷,甚至使企业陷入困境,引发外界
4、对企业具有的“持续经营能力”的怀疑。此外,专利的无效宣告可能迫使企业内部改变研发方向,对企业的投资、融资、上市等方面产生负面影响。国外专利无效宣告倾向的研究主要围绕授权后复审展开。针对授权后复审,专利无效宣告倾向与专利价值、市场竞争等相关。Kito 等3指出,专利价值是决定专利无效宣告倾向的重要因素。Henkel 和 Zischka4认为,专利无效宣告倾向与诉讼主体的所有权性质、住所地、企业规模等相关。国内研究主要集中于专利无效宣告结果的影响因素。刘立春和漆苏5、刘佩佩和袁红梅6根据中国药品发明专利特征,利用不同的样本数据,实证分析了影响其专利无效宣告结果的因素。类似地,邓洁等7发现,不同技术
5、领域的专利无效宣告有显著差异。科创板的科技创新属性非常鲜明,聚焦时下热门的高科技战略产业,助推制造业与其深度交流融合,开展新兴技术变革。现有研究从多个方面对科创板 IPO 企业的专利进行分析,部分研究根据官方文件和问询结果梳理了知识产权审核【作者简介】单杰(1980-),男,江苏南京人,研究方向:知识产权与区域经济。科创板企业专利无效风险及其应对单杰,耿锟锟(江苏省舜禹信息技术有限公司,南京 210000)揖摘 要铱设立科创板是我国通过改革证券市场,从而促进科技创新发展而实施的新举措。知识产权是企业科创板IPO的重要指标,企业因专利被请求无效宣告而导致上市进程受阻已经屡见不鲜。论文搜集了科创板
6、704份招股书、审核问询函的几轮回复等相关资料,识别了专利无效风险的类型,统计分析了IPO企业专利无效宣告的请求人、无效理由、结果以及对IPO的影响等方面的数据,从而加深对企业遭遇的专利无效风险的了解,并根据专利无效风险提出相应的应对路径。揖关键词铱科创板;专利风险;专利无效宣告揖中图分类号铱F273.1;G306揖文献标志码铱A揖文章编号铱1673-1069(2023)08-0034-0434探索研究的重点,还有研究针对专利风险防控和预警,构建专利风险识别路径。饶先成8通过实证对科创板上市企业的专利风险进行了重点研究。唐华东和徐璐9聚焦导致科创属性不足的原因、专利纠纷类型、核心技术瑕疵以及专
7、利权权属等问题,解读科创属性评价指标的未尽之意。王辉等10根据歌尔股份与敏芯股份的专利纠纷案例指出,IPO 企业的专利诉讼不仅成为影响其正常上市的重要因素,也是竞争对手打压企业的重要手段。在有关专利纠纷以及诉讼的相关内容上,现有研究已经有了丰富的理论基础,此外,对科创板 IPO 企业知识产权相关规定和潜在专利诉讼风险进行了深入剖析,但缺乏对科创板企业专利相关的专利无效数据的统计及分析,因此,本文基于专利无效数据剖析科创板 IPO 企业专利风险并提出应对路径。3 科创板 IPO 企业专利无效风险统计及分析3.1 样本及专利风险统计概况3.1.1 样本概况本文以科创板 IPO 企业为研究对象,数据
8、来源包括上交所发布的 IPO 企业招股说明书、发行人关于审核问询函的几轮回复以及补充法律意见书等。截至 2022 年 4 月 4 日,合计公布了 718 份招股书。其中,14 家企业因首发被科创板上市委员会否决或主动撤回发行上市企业申请后第二次申报 IPO上市,因此,共有有效的 704 份招股书。3.1.2 专利风险统计无论是已经通过注册的上市企业,还是已经上市失败的企业,超过 10%的企业面临各类专利纠纷。根据 704 份招股书以及审核问询阶段披露的各种资料信息,共涉及专利侵权诉讼、专利权属纠纷、专利无效等风险。据统计,共有 71 家企业遭遇纠纷类专利风险。具体来看,存在专利侵权诉讼的企业有
9、 59 家,存在专利权属诉讼的企业有 11 家,存在专利无效宣告的企业有 54 家,其中,有 27 家企业的专利被宣告无效,还有两家存在专利其他诉讼风险。图 1 展示了 71 家发生专利纠纷企业的所属领域,超五成被诉的企业来自智能制造、半导体、高端医疗设备等领域。智能制造领域,涉诉企业有华大智造、深圳汉弘集团、上海拓璞数控等企业;半导体和集成电路领域,涉诉企业有翱捷科技、格科微、晶丰明源、敏芯股份等;医疗器械领域,涉诉企业有安翰科技、南微医学、科惠医疗等。即使我们可以从招股说明书和审核问询函等途径分析科创板 IPO 企业的专利诉讼风险和其他专利风险情况,但对专利风险识别和预警的目标从来都应该是
10、事先预防。可以说,在专利管理的全过程,专利风险贯穿始终,不仅存在专利技术产生的竞争风险,还包括专利的市场风险与专利的侵权风险11。正是由于在多环节上均可以产生专利风险,不确定的影响存在于企业的生产经营全过程。3.2 专利无效风险统计及分析2020 年国家知识产权局年报显示,审结的发明专利无效案件中,全部无效占比 25.3%、部分无效占比 14.9%、专利权维持占比 59.8%12。总的来说,40%的无效成功率给面临专利无效宣告程序的企业打了一剂“强心剂”。发明专利是企业核心技术的外在体现,当核心技术所对应的发明专利遭到竞争对手提起的无效宣告请求时,常常会由于其涉及企业核心技术的竞争力及持续经营
11、能力的问题而引发上市委的持续关注。3.2.1 专利无效宣告主体统计在科创板上市期间,存在专利无效宣告的科创板企业有54 家,占比科创板企业总量的 7.67%。这 54 家企业涉及智能硬件、智能制造、半导体和集成电路、高端医疗设备等多个战略产业,其与 71 家涉及专利纠纷企业的行业分布大致相同。图 2 展示了行业具体分布。图 254 家存在专利无效宣告企业的所属行业此外,科创板 IPO 企业因不满专利无效宣告结果,而提起无效宣告行政诉讼的有 5 家,合计 6 件专利,最为典型的图 171 家存在专利纠纷企业的所属行业其他 2%智能硬件22%软件6%人工智能6%先进石化化工新材料 9%智能制造20
12、%高端医疗设备与机械 17%半导体和集成电路18%其他27%智能硬件5%软件6%人工智能4%先进石化化工新材料 4%智能制造25%高端医疗设备与机械11%半导体和集成电路15%电子信息3%35中小企业管理与科技Management&Technology of SME案例有秦川物联。2015 年,秦川物联诉天全天然气侵犯了自己“IC 卡智能燃气表”的发明专利权。2015 年 4 月,天全就其核心专利“IC 卡智能燃气表”提出无效宣告请求。2015 年 12月,专利复审委员会(现更名为复审和无效审理部)宣告维持秦川物联专利权有效。2016 年 7 月,天全再次提出无效宣告请求。2017 年 3 月
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