自有资金管理制度.docx
《自有资金管理制度.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《自有资金管理制度.docx(4页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、中原证券股份有限公司规章制度 规章制度标题:关于印发中原证券股份有限公司自有资金管理制度的通知 规章制度分类:计划财务 文号:中证(2007)140号发布日期:2007.07.12 正文:中原证券股份有限公司自有资金管理制度第一章 总 则第一条 为加强公司自有资金管理,严格授权和审批程序,保证资金的安全完整,降低风险,优化资金结构,提高资金使用效益,根据公司实际情况,制定本制度。第二条 资金管理是指对公司本外币资金的筹集、运营、调控和监管。资金管理的基本原则是:分类管理、授权经营、统一调度、严格监控、有偿使用。第三条 公司计划财务总部是公司自有资金筹集、调度和管理中心,拥有对各部门及所属分支机
2、构(以下简称各单位)自有资金的管理权、调配权。第四条 建立自有资金的集中统一管理制度。公司自有资金由计划财务总部统一管理,计划财务总部对各单位自有资金银行账户上的资金在保证支付的前提下有权集中调度,保证资金正常高效运转。第五条 建立科学的资金管理绩效评价制度,严格考核各单位资金使用成本和效益,有偿使用,奖惩分明。保证公司资产、负债、净资本及其结构比率等指标达到有关监管部门的要求。第六条 坚持资金安全性、流动性和效益性相结合的原则,合理筹集和使用资金,保证流动资金满足公司各项业务需要;在满足业务需求的前提下,盘活用好资金,努力降低资金成本,提高效益。第七条 严禁任何单位和部门以任何形式保留帐外资
3、金和私设小金库。第二章 资金计划管理第八条 公司资金管理实行事前计划、审批,事中控制、监督和事后反馈、分析的全过程管理。第九条 公司计划财务总部负责组织相关部门在每年年初,根据公司的经营计划和投资方案,结合有关影响资金状况的因素,制定下一年度的自有资金计划。自有资金计划是指导、规划公司资金活动的依据,各单位必须认真做好资金计划的编制工作。第十条 公司自有资金计划实行自下而上编制上报、自上而下审批下达的程序。经批准下达的资金计划,各单位应积极采取措施组织实施。第十一条公司重大资本性支出和投资计划应经董事会批准后方可作为编制资金计划的依据。第十二条禁止开展对公司经营活动有重大影响的计划外资金业务。
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 自有 资金 管理制度
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【丰****】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【丰****】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。