融资部管理制度.docx

融资部管理制度部门名称：融资部直接上级：一、部门职责融资部作为公司的核心业务部门之一，主要负责公司的融资管理和股权管理等工作。1、公司直接和间接融资计划的制定与实施，并进行融资的贷后管理。2、整理公司股权结构调整工作。3、配合公司整体经济运营管理4、完成领导交办的其他相关工作。二、岗位职责融资部编制3人，包括总监1人，主管1人，资金专员1人。各工作岗位职责分工如下：总监：1、在集团的领导下，主持投融资全面工作，并对本部门负责2、结合部门年度考核指标，制订部门年度工作计划，并将工作目标落实到部门员工工作中，指导督促其全面完成。3、接受上级领导下达的各项工作任务，并及时传达给部门员工、各子公司或有关单位。4、指导、监督、检查所属员工的各项工作，及时掌握工作动态，适时向公司领导汇报部门工作进展情况5、做好与相关单位、部门的横向联系，积极解决工作中的重点、难点问题。银行融资岗1、负责进行银行融资的前瞻性研究工作，包括收集研究公司、行业及与融资相关的政策信息，制定公司的银行融资计划并付诸实施。2、负责进行银行融资全过程管理工作，包括合作银行的甑选，贷款前期的谈判，资料准备，贷款融资方案的制定，贷款的发放和使用等3、负责进行银行融资贷后服务与管理工作，包括加强贷款的后评估工作，如严格执行合同约定，解决贷款遗留问题、评估贷款还款对公司现金流和融资结构的影响等，降低融资风险、对贷款资金的使用进行监督，完成贷款期内与贷款行的沟通对接工作，梳理后续融资项目，建立项目融资资料库，与银行等金融机构建立长期全面的战略合作关系，维护并优化公司的融资渠道。4、负责推动银行融资创新工作，借助银行平台，结合项目实际情况，积极拓展挖掘企业表外融资业务。5、负责完成其他相关银行融资工作，推动指导所属集团内部企业的融资工作，保证对所属子公司或外部单位提供担保的落实。创新融资岗1、负责进行银行融资之外其他创新融资模式的研究调查工作，并结合公司实际情，制定公司的创新融资计划，为项目的展一提供有力的资金支持。2、负责项目合作融资(BTBOTEPC等)、基金、信托、企业、债券、票据外商投资等创新融资的全过程管理工作，包括可行性分析，寻找融资合作单位，接洽谈判资料准备，融资合作方案确定、协议签订、融资款项的发放与使用（或合作项目实施）等。3、负责进行创新融资的后续服务与监督管理工作，包括进行创新融资的后评估工作同，如对合同执行情况进行监督，解决遗留问题、评估融资行为对公司利润、现金流和融资结构的景响等，严格控制融资风险。资产管理岗1、负责公司旗下资产的监督与管理，包括资产的形成、持有、处置、管理、以及资产结构调整工作等，逐步建立并完善资产管理制度2、负责公司及所属企业的产权登记、产权变更、产权注销等产权管理工作，并按照相关规定按时办理产权登记年检。3、负责结合公司总体发展战略与规划，对公司所属企业的投资行为，从前期论证、实施到回收投资整个过程进行的管理，论证一评一审是投资管理的主要内容。4、作为资产管理部门，负责公司非办公或行政用固定资产的处置管理工作，如调拨、转让、出租、报废、残值回收等处置行为的审批和报批手续办理。5、负责与公司相关部门进行土地整理、成本核算、公司赢利模式分析，公司整体利润与投资收益分析、公司综合现金流分析，项目合作投资收益分析等为公司领导决策提供参考、依据与建议。6、负责定期对公司总体经济运行情况进行统计分析，并编制公司总体经济运行情况报告。7、负责进行公司及下属部门、公司的绩效考核工作。三、工作流程与标准（一）银行融资工作见附件1：银行融资工作流程图1、确定融资方案根据公司项目安排、投资计划及现金流情况，在与银行接洽的基础上制定融资方案，报投融资部部长及主管副总经理审核，并经公司经理办公会讨论通过后，确定融资方案。根据银行初步审核结果，公司召开董事会并作相关贷款的董事会决议。2、编制贷款报告（1）报告编制。根据确定的融资方案，与银行公司业务部接洽，提供银行所需的公司基础资料及项目资料，协助银行公司业务部编制贷款报告。（2）必备资料。公司营业执照正副本、组织机构代码证正副本、税务登记证正副本、公司章程、验资报告、开户许可证、贷款卡、法人证明材料、法人身份证复印件、近三年审计报告及近期报表、其他项目基本资料等。3、银行审批（1）银行公司业务部将公司资料及贷款报告上报分行信审部门，需上报银行总行的通过分行上报总行信审部门。（2）银行根据贷款报告安排审贷会议，会议直接审核通过贷款或提出审贷意见并反馈银行公司业务部，公司业务部对反馈的意见进行回复，银行信审部门做出最终批复。4、放款根据银行信审部门的批复文件，协助银行落实放款工作。5、贷后管理贷款发放后，配合银行公司业务部做好项目情况及公司情况的定期监控。6、贷款资金的使用流动贷款的，贷款发放后可直接用于公司运营；项目贷款的，依据银行提款要求，向银行提供用款申请、工程计量、资金计划等相关资料，申请批复后拨付使用。附件1：银行融资工作流程图银行公司业务部编制贷款报告董事会作出决议分行或总行银行审批提出意见公司业务部公司经理办公会讨论确定融资方案反馈意见审批通过放款附件2：股权合作前期工作流程图与投资人洽谈合作事宜投资人进行对公司的尽职调查、审计及资产评估工作双方达成股权融资合作的初步意向与交易模式公司通过内部决策机制交易主体董事会及交易标的股东会决议行文请示交易主体上一级国有资产管理单位交易主体 上一级国有资产管理单位的批复进行以股权交易为目的的财务审计专业审计机构的审计报告进行以股权交易为目的的资产评估专业资产评估机构的资产评估报告进行国有资产的评估备案工作国有资产评估备案表国有股权进场交易的条件齐备进行国有股权的产权交易市场交易流程