人力资源流程-控制矩阵模板.xlsx
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1、末末级级流流程程编编号号末末级级流流程程名名称称控控制制目目标标风风险险点点编编号号风风险险点点描描述述控控制制编编号号控控制制活活动动参参考考(此此项项仅仅作作为为各各组组流流程程建建设设的的参参考考,需需针针对对建建设设单单位位实实际际情情况况进进行行描描述述,切切勿勿出出现现完完全全照照搬搬而而脱脱离离实实际际。请请务务必必在在提提交交客客户户确确认认前前删删除除此此列列)合合法法合合规规资资产产安安全全财财务务报报告告经经营营效效率率与与效效果果LCXX.01人才规划编制与审核LCXX.01-F1人才规划不当,人才缺乏或过剩、结构不合理,可能导致企业发展战略无法实现。LCXX.01-K
2、1单位成立人力资源规划管理组,主要负责本单位人力规划的编制工作(根据单位实际情况进行调整,如成立小组,需明确小组成员及权责,如未成立小组,由归口部门负责,需明确权责分工等)。人力资源规划管理组依据上级单位下发人才规划提纲,并结合本单位自身业务战略发展等因素,编制本单位人才规划依权限逐级上报本单位最高决策机构审批,通过后报上级单位审批(审批上报层级需根据企业实际情况进行调整,但需符合集团公司、上级直属单位、公司章程等规定)。LCXX.02.01人力资源计划编制与审批LCXX.02.01-F1人力资源计划制定管理不当,可能导致年度人力资源工作目标不明、实施无序,影响人力资源战略规划的实现。LCXX
3、.02.01-K1人力资源管理部门招聘管理岗(根据实际情况调整岗位名称)按年度根据集团公司关于编制XX年度人力资源需求计划的通知,组织本单位各部门及所属成员单位编制年度人力资源需求计划(包括需求岗位、岗位要求、人员数量、拟招聘时间、拟招聘对象范围等内容),依权限进行上报审批后提交至人力资源管理部门。人力资源管理部门招聘管理岗对各用人部门人员需求计划进行汇总分析,结合生产经营实际需要和用人部门实际情况进行统筹及调整,拟定本单位年度人力资源需求计划,依权限进行上报审批,通过后上报上级单位进行审批。人力资源管理部门根据审批通过后的年度人力资源需求计划组织实施招聘工作,并将相关需求计划反馈给各部门。L
4、CXX.02.02人力资源计划评估LCXX.02.02-F1缺乏人力资源计划评估机制,可能导致其偏离企业战略方向或实际发展需要而不能及时更新,影响企业战略的实现。LCXX.02.02-K1每年末,人力资源管理部门部门负责人对本年度人力资源计划执行情况进行评估,分析年度人力资源计划执行情况,指出执行中存在的主要缺陷和不足,总结人力资源管理经验,为编制下一年度人力资源工作计划提供参考,出具人力资源管理部门年度工作总结,依权限进行上报审批。LCXX.03.01员工招聘LCXX.03.01-F1招聘方式选择不合理,可能导致因渠道受限,而错失更为合适的人才,甚至可能出现招聘人员无法更好胜任对应岗位要求。
5、LCXX.03.01-K1.1校园招聘:根据集团公司统一安排,本单位人力资源管理部门招聘管理岗按年度根据年度人力资源需求计划,制定校园招聘方案,依权限进行上报审批,审批通过后执行。人力资源管理部门招聘管理岗对通过简历筛选人员发出面试通知,组织用人部门对应聘人员进行面试,面试过程中根据应聘人员表现情况填写应届生面试评估记录、面试情况呈报表(表单名称根据实际情况进行调整)。人力资源管理部门招聘管理岗汇总全部面试过程材料,填写应届生面试结果审批表,依权限进行上报审批后,确定录用人选。(对应单位需根据自身情况对审批程序、岗位名称需根据企业实际情况进行调整)LCXX.03.01-F1招聘方式选择不合理,
6、可能导致因渠道受限,而错失更为合适的人才,甚至可能出现招聘人员无法更好胜任对应岗位要求。LCXX.03.01-K1.2社会招聘:人力资源管理部门招聘管理岗根据年度人力资源需求计划制定社会招聘方案,依权限进行上报审批。招聘管理岗在单位网站或人才网站上发布招聘信息,对通过简历筛选人员发出面试通知,组织用人部门对应聘人员进行面试,面试过程中根据应聘人员表现情况填写应聘人员面试评估记录、面试情况呈报表、社招面试结果审批表,依权限进行上报审批后确定录用人选,人力资源管理部门招聘管理岗通知录用人员办理入职手续。LCXX.03.01-F2未实行招聘过程的关联岗位回避原则,可能出现招聘过程有失公平情况,可能导
7、致到岗人员不符合岗位需求或出现错失人才情况。LCXX.03.01-K2建立招聘管理办法,并明确规定招聘执行过程中关联岗位人员的回避机制:用人部门负责人或招聘工作人员在执行人员选聘时,涉及与该工作人员有夫妻关系、直系血亲关系、三代以内旁系血亲以及近姻亲关系的应聘人员,应当回避(不可违反集团公司规定)。LCXX.03.01-F3未与员工建立合法劳动关系,未签订劳动合同;劳动合同条款违反劳动法规定及相关行政法令规定,可能导致不必要的人事劳务纠纷。LCXX.03.01-K3人力资源管理部门招聘管理岗与新入职人员签订劳动合同,确定劳动关系。劳动合同一式两份,单位与员工双方签字或盖章后生效,签章双方各执一
8、份。人力资源系统对未签订劳动合同的情况,有预警信息提醒。LCXX.03.01-F4未签订保密协议,可能导致企业机密泄露丧失核心竞争力,产生严重的运营风险。LCXX.03.01-K4建立保密工作管理制度,明确规范了关键岗位范围,保密事项内容等,对于关键岗位人员的聘用管理时,需由招聘管理岗组织该人员在签订劳动合的同时,还需签署保密协议,明确员工的保密义务。LCXX.03.02干部选拔LCXX.03.02-F1可能导致因渠道受限,而错失更为合适的干部人选,甚至可能出现选拔干部无法更好胜任对应岗位要求。LCXX.03.02-K1人力资源管理部门根据本单位发展需要、干部职数编制和干部队伍建设情况,提出干
9、部选拔动议,依权限进行进行审议后,动议确定干部选拔方案,明确干部选拨的职位、任职资格、符合任职资格的人员范围、选拨方式及具体实施内容等,人力资源管理部门根据动议意见及干部选拔方案,组织实施干部选拨工作。LCXX.03.02-F2聘用干部不具备制定企业长远发展战略的目光,对国内、国际形势和宏观政策的分析判断能力欠缺,可能导致企业战略难以实现。LCXX.03.02-K2.1民主推荐:人力资源管理部门组织召开民主推荐大会(结合实际情况,需明确参会人员,及各层级所占比例要求等)。人力资源管理部门在民主推荐大会上发布推荐的职位、任职资格、符合任职资格的后备人选等信息,参会人员进行投票,根据投票结果产生民
10、主推荐人选,并征求纪检监察部门的意见(对被考察对象在党风建设和廉洁从业情况),依权限进行上报审批后确定考察对象名单。由人力资源管理部门牵头组成考察组(根据单位实际情况进行调整,需明确参与的部门及人员级别),通过个别谈话的方式,对考察对象业绩、素质、能力和廉洁从业等方面的情况进行考察,形成考察报告,经党委扩大会审议确定拟聘干部,进行任前公示(7天),未发现影响任用问题的,发出聘任通知,办理任职手续;如员工意见较大的,由党委指定部门/专人负责调查核实,由党委扩大会议复议(根据单位实际情况进行调整)决定是否撤销拟任用职务。如聘用干部为组织、人事、财务、审计、纪检、监察等部门的主要负责人,需报上级单位
11、进行备案。LCXX.03.02-F2聘用干部不具备制定企业长远发展战略的目光,对国内、国际形势和宏观政策的分析判断能力欠缺,可能导致企业战略难以实现。LCXX.03.02-K2.2内部竞聘:公司人力资源管理部门制定内部竞争上岗工作方案,并在公司内部进行发布竞聘公告,竞聘人员填写报名表,包括个人信息、竞聘岗位、工作经历等信息。人力资源管理部门负责汇总整理报名信息,进行初步资格审查,编制竞聘人员信息表,组织竞聘人员进行面试,根据面试结果整理初步意见,并征求纪检监察部门的意见(对被考察对象在党风建设和廉洁从业情况),依权限进行上报审批确定考察对象名单。人力资源管理部门组织相关部门组成考察组(需明确参
12、与部门及人员),通过民主测评和个别谈话的方式,对考察对象业绩、素质、能力和廉洁从业等方面的情况进行考察,形成考察报告,经党委扩大会审议确定拟聘干部后,进行任前公示(7天),未发现影响任用问题的,发出聘任通知,办理任职手续;如员工意见较大的,由党委指定部门/专人负责调查核实,由党委扩大会议复议决定是否撤销拟任用职务。如聘用干部为组织、人事、财务、审计、纪检、监察等部门的主要负责人,需报上级单位进行备案。LCXX.03.02-F2聘用干部不具备制定企业长远发展战略的目光,对国内、国际形势和宏观政策的分析判断能力欠缺,可能导致企业战略难以实现。LCXX.03.02-K2.3公开招聘:人力资源管理部门
13、制定干部公开招聘工作方案,在公司网站或人才网站公开发布招聘职位、任职资格等信息,并附应聘申请表。人力资源管理部门招聘管理岗收到应聘材料后,进行初步审核,审核应聘人员学历、专业、工作经历等条件是否符合招聘职位的任职资格,审核通过后送至用人部门进行二次筛选。招聘管理岗根据筛选结果编制应聘人员信息表,报人力资源管理部门负责人审核。人力资源管理部门组织应聘人员进行面试,根据面试结果整理初步意见,依权限进行上报审批。人力资源管理部门对拟聘干部进行背景调查,调查通过后进入试用期,试用期满后进行任前公示(7天),未发现影响任用问题的,发出聘任通知,办理任职手续;如员工意见较大的,由党委指定部门/专人负责调查
14、核实,由党委扩大会议复议决定是否撤销拟任用职务。如聘用干部为组织、人事、财务、审计、纪检、监察等部门的主要负责人,需报上级单位进行备案。LCXX.03.02-F3未实行招聘过程的关联岗位回避原则,可能出现干部选拔过程有失公平情况,可能导致选拔人员不符合岗位需求或出现错失人才情况。LCXX.03.02-K3建立干部选拔任用管理规定,明确规范干部选拔过程中的关联人员回避管理要求:本单位通过民主推荐、内部竞聘和公开招聘选拨中层干部,选拔任用过程中实行回避制度,回避范围为亲属关系(包括夫妻关系、直系血亲关系、三代以内旁系血亲以及近姻亲关系)。LCXX.04.01.01培训计划编制LCXX.04.01.
15、01-F1未建立长效的培训机制,无法营造尊重知识、尊重人才和关心员工职业发展的文化氛围,可能造成后备人才队伍建设不足,无法有效促进全体员工的知识、技能持续更新,影响企业发展战略的实现。LCXX.04.01.01-K1建立培训管理办法,明确培训归口管理部门及其职能(根据单位实际情况进行权责明确),针对不同培训对象、涉及层级不同,针对性开展不同组织形式、内容的培训,执行培训计划编制、监督执行程序及培训结果,并进行经费管理(需根据企业实际情况进行描述)。LCXX.04.01.01-F2员工培训计划不完善或未得到有效执行,导致员工胜任能力不足,无法满足企业业务发展的需求。人员培训时间/内容与业务需求不
16、相匹配,可能导致无法有力支持业务发展。LCXX.04.01.01-K2每年末,各部门负责人根据本部门人员状况和工作需要提出下一年度培训需求,编制本部门年度培训计划申请表及培训经费预算,由人力资源管理部门培训管理岗对各部门培训需求及预算情况进行汇总分析,根据本单位人才战略发展规划、预算总额控制、业务需求、人员素质、岗位需求、人员岗位能力评价或考核重点等内容,制定本单位年度培训计划及年度培训经费预算,依权限进行上报审批,通过后,上报上级单位及集团公司审批。LCXX.04.01.02培训计划执行LCXX.04.01.02-F1培训流于形式,不能满足员工需求,或未执行培训监管,出现员工对培训不重视,未
17、达到预期效果。LCXX.04.01.02-K1.1外出(外聘)培训:各部门在进行外出(外聘)培训项目前,填写外出(外聘)培训审批表(包括培训时间、地点、参训人员、培训课程、预期效果、培训师资情况、费用等信息),依权限进行上报审批后,报至人力资源管理部门,由培训管理岗依权限进行上报审批,通过后方可外出培训。培训结束后,参培人员填写培训有效性评价记录表,并将培训材料和培训报告交至人力资源管理部门进行统一归档。(对于年度计划范围外的外聘培训项目需详细介绍更改培训计划说明)LCXX.04.01.02-F1培训流于形式,不能满足员工需求,或未执行培训监管,出现员工对培训不重视,未达到预期效果。LCXX.
18、04.01.02-K1.2内部培训:单位内部培训按照培训内容分为通用性培训及专业性培训。其中,通用性培训包括:新员工入职培训、人员素质教育、企业文化培训等适用于本单位全员的培训内容;专业性培训为专业部门为提升自身部门人员或某级别人员专业技能开展的培训内容。(1)对于通用性培训,由人力资源管理部门按照年度培训计划开展培训项目,安排培训场次、时间、场地、讲师、课程等,并组织人员参加培训。(2)对于专业性培训,由对应需求部门按培训计划执行,由人力资源管理部门负责对培训的执行情况进行监督检查。培训结束后填写培训记录和培训有效性评价记录表。LCXX.04.01.02-F2未对培训效果进行有效的评估工作,
19、可能导致培训无后期跟踪,无法收集培训反馈信息,难以确保培训质量或未下一年度培训提供调整参考。LCXX.04.01.02-K2培训结束后,由人力资源管理部门组织参培人员对培训效果进行满意度反馈,填写培训有效性评价记录表(对于由各部门自行开展的专业性/特殊性培训,需由人力资源管理部门组织开展培训效果的检查及反馈信息收集),人力资源部进行信息收集,根据参培人员意见、培训效果反馈、培训记录等内容,按年度对培训计划的完成情况和培训的效果进行总结,出具培训有效性评价报告,依权限进行上报审议后,将审议意见纳入下一年度培训计划编制的参考中(频率、表单名称需根据企业实际情况进行调整)。LCXX.04.01.03
20、培训经费管理LCXX.04.01.03-F1员工教育培训经费不足或使用缺乏计划性,可能导致培训项目开展困难。LCXX.04.01.03-K1人力资源管理部门为职工教育培训经费的归口管理部门,负责培训经费的使用和管理。各部门按年度编制本部门培训计划需求时,需对应制定培训经费预算,与部门培训需求一同上报人力资源管理部门,汇总统筹形成本单位年度培训经费预算,具体审批程序按照“LCXX.04.01.01培训计划编制”流程执行。LCXX.04.01.03-F2培训费用使用不合理或不合规,影响职工教育经费支出的合法性、及时性、完整性。LCXX.04.01.03-K2(1)对于通用性培训费用报销,由人力资源
21、管理部门培训管理岗提出报销申请,并附培训费发票/差旅费发票等原始单据按本单位财务规定履行报销审批程序。(2)对于专业性培训费用报销,由对应部门提出报销申请,并附培训费发票/差旅费发票等原始单据,经人力资源管理部门审批后,依权限进行上报审批。具体详见“LCXX 资金营运-资金收支管理”流程执行(需根据企业实际情况确认是人力资源管理部门统一进行报销,还是分部门进行报销,并对应调整程序内容)LCXX.04.02职业技能鉴定LCXX.04.02-F1职业技能鉴定计划编制不合理、审核不到位,导致鉴定结果不真实。LCXX.04.02-K1人力资源管理部门根据员工需求,组织相关部门及所属成员单位开展职业技能
22、鉴定。人力资源管理部门培训管理岗负责发布考试信息,包括:报名条件、报考程序和要求、考试范围、考试时间等。本单位员工按照要求提交报名材料至人力资源管理部门,人力资源管理部门培训管理岗对报考人员进行资格审查后,组织培训和考试,并将考试结果报集团职业技能办公室审批。LCXX.04.03职称评定LCXX.04.03-K1职称评审申报材料核实不到位、评审程序不合规,可能导致评审结果不真实。LCXX.04.03-K1人力资源管理部门招聘管理岗每年根据集团公司下达的关于做好XX年度专业技术职务任职资格考评工作的通知,及本单位专业技术职务评聘管理规程编制专业技术职务评聘通知,依权限进行上报审批,通过后,组织开
23、展评定工作。招聘管理岗对申报人员的资格、材料等进行审核后,组织中级职称评审委员会进行答辩,答辩结束后,由中级职称评审委员会提出答辩意见,填写答辩意见表,上报上级单位进行审批认定。正高级和副高级职称分别由版块公司及集团公司组织评定。LCXX.05.01.01干部交流LCXX.05.01.01-F1未建立成员单位领导干部交流与轮岗机制,不利于领导干部管理经验与水平的提升,不利于各单位管理弊端的发现与整治。LCXX.05.01.01-K1建立干部选拔任用管理规定,明确干部交流管理机制,结合单位实际情况,明确进行交流的干部范围,规范轮岗级别或岗位、轮岗频率、程序,及轮岗执行的相关管理要求(需根据单位实
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