连锁零售商品质量管理标准化良好行为确认评分表范文.doc

连锁商业零售业商品质量管理原则化良好行为确认评分表
连锁商业零售业商品质量管理原则化良好行为确认评分原则及阐明
一、评分原则:
连锁商业零售业商品质量管理原则化良好行为确认评分原则总分400分。
1、总分到达280分，可确认为A级商品质量管理原则化良好行为企业。
2、总分到达320分，可确认为AA级商品质量管理原则化良好行为企业。
3、总分到达370分，可确认为AAA级商品质量管理原则化良好行为企业。
二、阐明:
1、本评分原则根据DB/T 390-《连锁商业零售业商品质量管理规范》并参照GB/T 15496～15498《企业原则体系》系列国标规定制定。
2、本评分原则是通用规定。不一样企业因组织构造、经营方式和规模不一样，某些项目若确无需要，由企业提出，经确认组承认，确认时可不进行考核，按满分计；企业应有评价项目而原则化管理体系未覆盖，则按0分计；企业应有评价项目而未满足，按实际状况计分。
3、表中每项评分内容规定分值为最高得分项，也是最高扣分项；超过部分不再计分或扣分。
4、确认工作应覆盖每项规定，对各项规定满足状况可采用抽查方式验证。
5、确认抽查检查方式：A为文献、资料审查，B为现场检查。
6、确认过程中，发现企业有严重违法行为或商品质量管理出现严重事故、导致恶劣影响，不予确认。

连锁商业零售业商品质量管理原则化良好行为确认评分表 第1页
评 价项 目
评价
内容
规定
规定分值
扣分原则
检查方式
扣分
得
分

1、企业原则化工作基本规定
（80分）
1、企业方针、目和对顾客承诺
（10分）
有企业方针，符合企业实际

10

没有方针扣3分，方针不符合企业实际扣1-2分
A

有目，目可量化并能实现
没有目扣3分，目未量化或不能实现扣1-2分
A

对顾客承诺符合法律法规规定（包括三包规定、消费者知情权、不进行恶意误导等）

没有承诺或承诺不符合法律法规规定扣2-3分

A

承诺能兑现
承诺不能兑现扣1-3分
A

2、企业组织机构图和职责划分（10分）
有完善组织机构图，组织机构图与企业实际相符，满足企业管理需要

10

没有组织机构图扣3分，组织机构图不全或与企业实际不相符扣1-2分，没有原则化机构扣1分
A

有最高管理者原则化管理职责
没有最高管理者原则化管理职责扣2分
A

有原则化管理主管部门管理职责
没有原则化管理主管部门管理职责扣2分
A

有各有关部门原则化管理职责
有关部门原则化管理职责不全扣1-2分
A

职责划分明确，符合企业实际，可以满足企业管理需要
职责划分不明确或不清晰、或不符合企业实际、或不能满足企业管理需要扣1-2分
A

3、原则化管理人员规定
（10分）
有原则化管理专、兼职人员

10

没有专、兼职人员扣10分，人员配置局限性扣2-5分
A

职责明确，可以满足企业管理需要
职责不明确或不可以满足企业管理需要扣2-3分
A

原则化管理专、兼职人员具有原则化知识，获得企业原则化检查员证
未获得企业原则化检查员资格证书扣2分
A

4、原则化培训
（10分）
有商品质量管理人员原则化培训计划

10

没有培训计划扣3分，计划不完整扣1分
A

培训计划充足，能满足企业管理需要
培训计划不充足，不能满足企业管理需要扣1-2分
A

培训计划得到全面实行
实行率按100%规定，每减少20个百分点扣1分
A

有培训、考核记录
没有记录扣3分，记录不全或不完整扣1-2分
A

连锁商业零售业商品质量管理原则化良好行为确认评分表 第2页
评 价项 目
评价
内容
规定
规定分值
扣分原则
检查方式
扣分
得
分

1、企业原则化工作基本规定
（80分）

5、建立了满足企业需要商品质量管理原则体系
（10分）

有完善企业原则体系表

10

没有原则体系表扣5分
A

有明确技术原则、管理原则、工作原则体系
体系不明确扣2分
A

体系表构造合理，要素完整
构造不合理或要素不完整扣1-2分
A

有企业原则体系公布令、体系表编制阐明、原则明细表及登记表
缺原则明细表扣2分，其他每缺一项扣1分
A

企业原则体系齐全配套，原则之间互相协调，符合企业实际需要
企业原则体系不够齐全配套或原则之间不协调扣2分
A

6、原则化管理规定
（5分）
建立了完善企业原则化管理制度
2
没有制度扣2分，制度不完善扣1分
A

企业原则（含制度、程序、作业指导书、岗位阐明书等）制定、同意、公布、更改、修订按程序审批，企业原则定期复审

2

企业原则制定、同意、公布、更改、修订未按程序审批扣2分，未定期复审扣1分

A

建立了企业原则统一编号规则，对纳入原则体系原则实行统一编号
1
对纳入原则体系原则未实行统一编号扣1分
A

7、原则化信息管理
（10分）
建立了广泛、完善信息搜集渠道
2
未建立渠道不得分，渠道不完善扣1分
A

对搜集信息进行整顿、登记、存档，并及时向有关部门和人员提供
2
没有及时对搜集信息进行整顿、登记、存档扣2分
提供不及时扣1分，没有提供记录扣1分
A

及时理解原则公布、修订、更改、废止信息，保证原则时效性
1

不能保证原则时效性扣1分
A

连锁商业零售业商品质量管理原则化良好行为确认评分表 第3页
评 价项 目
评价
内容
规定
规定分值
扣分原则
检查方式
扣分
得分

1、企业原则化工作基本规定
（80分）
7、原则化信息管理
（10分）
原则、质量、计量、消费者权益保护等方面法律法规齐全
4
法律法规不齐全，每缺一项扣1分
A

法律法规为最新版本
1
法律法规不是最新版本，每发现一项扣0.5分
A

8、计量管理和控制（15分）
建立了完善计量管理制度
3
未建立管理制度不得分，制度不完善扣1-2分
A

建立了计量器具管理台帐或卡片
2
没有台帐或卡片不得分，台帐或卡片不全扣1分
A

计量器具按周期检定
3
计量器具未按周期检定扣1-3分
A,B

计量器具配置能满足需要
2
计量器具配置局限性，不能满足需要扣1-2分
A,B

加强对定量包装商品计量管理，进行了必要检查和验证，定量包装商品应标注净含量且计量合格

5
对定量包装商品计量未进行检查和验证扣1-2分
定量包装商品未标注净含量扣1-2分
定量包装商品计量不合格扣2分
定量包装商品有“C”标志加1-3分

A,B

2、技术原则体系
（30分）
1、体系
（5分）
建立了比较完善商品质量管理技术原则体系
5
未建立企业技术原则体系扣5分
原则体系不完善扣1-2分
A

2、国标、行业原则
（15分）
重要商品国标、行业原则齐全
3
没有扣3分，不齐全扣1分
A

有检查措施国标、行业原则
2
没有扣2分
A

食品标签、消费品使用阐明等国家强制性原则齐全
10
没有扣10分
不齐全，每缺一项扣1分
A

3、企业产品原则
（10分）
建立了供货商企业产品原则档案
4
未建立重点产品供货商企业产品原则档案扣4分
A

重点商品企业产品原则齐全，合法有效
6

没有重点商品企业产品原则不得分
企业产品原则不齐全或不是合法有效文本扣1-3分
A

连锁商业零售业商品质量管理原则化良好行为确认评分表 第4页
评 价项 目
评价
内容
规定
规定分值
扣分原则
检查方式
扣分
得
分
3、商品质量管理原则体系（240分）
商品质量管理体系总规定
建立了覆盖商品质量管理全过程管理原则体系，对商品质量实行有效控制。

见如下各条，本条不单独评审计分。

---

---

---

3.1商品采购管理
（90分）
1、分工监管和分级监管
（10分）

建立并实行了对供货商和商品查验和验证分工监管和分级监管制度

10

未建立分工监管和分级监管制度不得分
制度不完善，扣2-3分
制度不能得到实行，扣2-3分

A
B

2、统一采购动态管理和商品淘汰
（15分）
建立了统一采购动态管理和商品淘汰管理制度

15
未建立动态管理制度扣8分
制度不完善，扣2-5分
A

确定了合格供应商、商品名单
未确定合格供应商、商品名单扣5分

A

对供应商、商品实行定期评审和动态淘汰
对供应商、商品未实行定期评审扣5分
未实行动态淘汰扣3分
未按动态管理实行采购扣2-3分
A

3、直营门店采购
（10分）
直营门店采购以统一采购为主

10
直营门店采购未贯彻统一采购为主扣5分
A,B

对分散采购生鲜商品、具有地方特色商品实行有效质量控制
分散采购超过范围扣2-3分
对分散采购商品没有实行有效质量控制扣2-3分
A,B

4、特许加盟门店采购
（5分）
特许加盟门店商品以统一采购为主

5

特许加盟门店未贯彻统一采购为主扣2-3分
A,B

分散采购商品应与总部签订协议，纳入连锁经营企业统一管理
分散采购商品未与总部签订协议、未纳入连锁经营企业统一管理扣2-3分
A,B

连锁商业零售业商品质量管理原则化良好行为确认评分表 第5页
评 价项 目
评价
内容
规定
规定分值
扣分原则
检查方式
扣分
得
分

3.1商品采购管理（90分）

5、采购规定（5分）
不得采购无厂名、厂址或无合格证商品
5
发现一种无厂名、厂址或无合格证商品扣5分

A,B

6、商品质量、计量检查
（10分）
商品内在质量检查、定量包装商品计量检查，应委托具有资质单位进行

5
委托具有资质单位进行检查，有检查汇报加5分
委托未获得资质单位检查扣3-5分

A

企业自检时应具有设施、人员等条件，按程序开展检查工作

5
企业在不具有设施、人员等条件下开展检查工作扣3分
未按程序开展检查工作扣1-2分
A

7、对供货商资质、商品质量、供货能力进行查验和评价
（25分）
对供货商资质、单证进行查验和评价，形成记录

5

未按规定对供货商资质、单证进行查验和评价每发现一起扣1分
A

未形成纪录扣5分
记录不全扣1-2分
A

对商品质量进行查验和评价，形成记录

15
未按规定查验商品质量每发现一起扣1分
未形成纪录扣8分，记录不全扣2-5分
A

对供货能力进行查验和评价，形成纪录

5
未进行查验和评价扣5分
未形成纪录扣2分，记录不全扣1分
A

8、非预包装农产食品采购（10分）
采购熟食、生鲜、半成品、即食品应对供货商进行考察、检查和随访，形成纪录

10

未进行考察扣3-5分
未按期进行检查、随访或评价扣1-2分
未形成纪录扣2分，记录不全扣1分

A

保障食用农产品安全、卫生
采购食用农产品安全、卫生不符合规定，导致影响或产生不良后果，一年内每发生一起扣5分
A

现场发现食用农产品安全、卫生问题扣1-2分
B

连锁商业零售业商品质量管理原则化良好行为确认评分表 第6页
评 价项 目
评价
内容
规定
规定分值
扣分原则
检查方式
扣分
得
分

3.2 商品配送管理（30分）

1、商品配送方式（5分）
建立了商品配送方式管理制度。
直营门店商品以统一配送为主，
特许加盟门店对统一采购商品实行统一配送，大型综合超市、仓储商店及部分特殊商品可以直送。

5
未建立商品配送方式管理制度扣3分
A

商品配送管理制度不完善扣1-2分
A

商品配送管理制度未得到实行扣2-3分
AB

2、配送、储备设施
（10分）
建立了配送、储备管理制度，设危险品、常温商品、温控商品等仓储，按不一样类别分类储备

10

未建立管理制度扣4分
A

储备设施局限性或不能满足储备规定扣1-2分
B

未按不一样类别分类储备扣1-2分
B

不一样类别储备区域划分不合理或不明显扣1-2分
B

3、配送检查验收
（10分）
建立了对进货商品质量进行查验制度，并予以实行

10
未建立管理制度扣4分
A

制度不完善或未全面贯彻实行扣1-2分
A,B
按规定检查验收，必要时进行检查或委托有验货能力单位验货
检查验收项目不全发现一次扣2分
检查能力局限性又未委托检查或验货，不能有效控制商品质量扣2-5分
A

4、记录和反馈（5分）
形成验货记录和评价
5
未形成验货记录和评价扣2-3分
A

不良记录和信息及时有效反馈
不良记录和信息未及时有效反馈扣2-3分
A

3.3门店商品管理和服务
（50分）

1、质量管理职责（10分）
建立了对进货商品质量进行查验制度，并予以实行
5
未建立进货商品质量检查验收制度扣3分
A

制度不完善或未全面贯彻实行扣1-2分
AB

大型综合超市、仓储商店设专门机构，超市、便利店、专卖店设专兼职人员对进货商品质量检查验收

5

未设专兼职人员对进货商品质量检查验收扣5分

A

连锁商业零售业商品质量管理原则化良好行为确认评分表 第7页
评 价项 目
评价
内容
规定
规定分值
扣分原则
检查方式
扣分
得
分

3.3门店商品管理和服务
（50分）
2、门店进货商品质量检查验收（10分）
大型综合超市、仓储商店进货商品质量检查验收项目齐全，符合企业制度规定，可以全面控制进货产品质量

5
检查验收项目未按企业制度执行，不能有效控制进货产品质量扣2-5分

A

大型综合超市、仓储商店进货成箱包装商品，按计划、按比例开箱验收
5
未按验收计划、按一定比例开箱验收扣2-5分
A

3、限期使用商品管理（5分）
对限期使用商品做好记录，临近保质（保留）期商品有预告警示制度，限期内无法售出产品做好下架和撤库工作

5
对限期使用商品未做记录扣2分
没有预告警示制度扣1分
未准时做好下架和撤库扣2分

A,B

4、食品
（15分）
散装食品应符合卫生部《散装食品卫生管理规范》规定
2
散装食品不符合卫生部《散装食品卫生管理规范》规定扣1-2分
A,B

水果、蔬菜应合适清洁、陈列整洁
2
水果、蔬菜未做清洁处理、陈列不整洁扣1-2分
A,B

食品陈列应生、熟分开并予以间隔
2
未生、熟分开扣2分，间隔局限性扣1分
A,B

熟食、温控食品销售应符合DB/T390规定
2
熟食、温控食品销售不符合规定扣2分
A,B

现场制作食品管理应符合DB/T390规定
3
现场制作食品管理不符合规定扣1-3分
B

做好对引厂进店企业管理，引厂进店摊位或专柜应有明显标志
2
未与进店企业签订协议或管理不到位扣1-2分
A,B

引厂进店摊位或专柜没有明显标志扣1分
B

配置足量温控设备，温控设备由专人管理，功能正常
2
温控设备局限性扣1分
管理不到位或功能不正常扣1分
B
B

5、服务
（10分）
制定了完善服务管理原则（包括售前、售中、售后），并贯彻实行。
10

未制定原则、制度不得分，原则、制度不完善扣1-3分，原则、制度未能得到全面实行扣1-3分
A
AB

连锁商业零售业商品质量管理原则化良好行为确认评分表 第8页
评 价项 目
评价
内容
规定
规定分值
扣分原则
检查方式
扣分
得
分

3.4定牌商品管理
（20分）
1、定牌商品开发
（4分）
定牌商品开发由总部专门机构审定后实行，审定内容应齐全

4
未经总部专门机构审定扣4分
审定内容不全扣1-2分
A,B
A

2、定牌商品生产
（6分）
定牌商品生产企业应获得资质、具有生产能力

6
定牌商品生产企业未获得资质扣6分
不具有生产能力扣3-5分

A
A、B

3、定牌商品执行原则和标签（5分）
定牌商品生产应有产品原则，产品原则可以是国标、行业原则、立案企业产品原则；定牌商品标签应符合法律法规规定及强制性原则规定。

5

无原则生产扣3分
企业产品原则未立案扣3分
标签不符合规定扣2分

A、B

4、定牌商品监管
（5分）
连锁经营企业应对定牌商品开发、生产、销售全过程进行监管，采用委托加工应签订协议，对产品质量应采用平常部分指标检查、定期所有指标检查，不合格产品不得进入销售渠道。

5

未与委托加工企业签订协议扣3分
对产品质量未采用平常部分指标检查、定期所有指标检查扣1-2分
A

对定牌商品开发、生产、销售全过程监管不到位致使不合格产品进入销售渠道扣3-5分
A,B

3.5产品标签和使用阐明管理（20分）
1、一般消费品
应符合GB5296.1及《产品标识标注规定》规定
3
不符合GB5296.1及《产品标识标注规定》规定扣1-3分
B

2、食品
应符合GB7718、GB10344、GB13432 、GB10740等原则规定
5

不符合GB7718、GB10344、GB13432、GB10740等原则规定扣1-2分，问题尤其严重扣3-5分
B

连锁商业零售业商品质量管理原则化良好行为确认评分表 第9页
评 价项 目
评价
内容
规定
规定分值
扣分原则
检查方式
扣分
得
分
3.5产品标签和使用阐明管理（20分
3、家用和类似用途电器
应符合GB5296.2规定
3
不符合GB5296.2规定扣1-3分
B

4、化妆品
应符合GB5296.3规定
3
不符合GB5296.3规定扣1-3分
B

5、纺织品和服装
应符合GB5296.4、GB18401规定
3
不符合GB5296.4、 GB18401规定扣1-3分
B

6、玩具
应符合GB5296.5规定
3
不符合GB5296.5规定扣1-3分
B

3.6重点商品持证查验
（30分）

1、玩具
除查验产品标签外，查验与否符合GB6675《玩具安全》规定

2
未按GB6675规定进行查验扣1分
玩具不符合GB6675规定扣2-3分
A
B

2、食品类
列入食品生产许可证目录产品，查验“QS”标志
5

无 “QS”标志产品目录扣2分
列入食品生产许可证目录产品没有“QS”标志发现一种扣3分

A,B

3、酒类

按DB/T390附录A表A.1《重点商品名目及有关单证》所列内容进行查验
2

未按DB/T390附录A表A.1《重点商品名目及有关单证》所列内容进行查验或重点商品单证不符合规定，在规定分值范围内扣分
A,B

4、肉类（生鲜）
2
A,B

5、糟制类、醉制类食品
1
A,B

6、绿色商标食品
1
A,B

7、有机食品
1
A,B

8、无公害农产品
1
A,B

9、化妆品
2
A,B

10、一次性使用卫生用品
1
A,B

11、橡胶避孕套
2
A,B

12、卫生杀虫剂
1

A,B

连锁商业零售业商品质量管理原则化良好行为确认评分表 第10页
评 价项 目
评价
内容
规定
规定分值
扣分原则
检查方式
扣分
得
分

3.6重点商品持证查验
（30分）
13、消毒剂、消毒器械

按DB/T390附录A表A.1《重点商品名目及有关单证》所列内容进行查验
1

未按DB/T390附录A表A.1《重点商品名目及有关单证》所列内容进行查验或重点商品单证不符合规定，在规定分值范围内扣分
A,B

14、家用电器及
电工产品
5
A,B

15、计量器具
1
A,B

16、燃气器具
2
A,B

4、工作原则体系
（40分）

1、工作原则体系构成（15分）
有工作原则体系表、层次清晰、构造合理
5
没有工作原则体系表扣3分
层次不清、构造不合理扣1-2分

工作原则齐全、完整，满足企业实际需要
5
无工作原则不得分；工作原则不齐全、不完整，不能满足企业实际需要扣2-5分
A

工作原则通过审批、公布，得到实行
3
工作原则未通过规定程序审批、公布扣1分
A

工作原则未得到实行扣2分
A,B

工作原则协调、统一，便于实行
2
工作不够协调、统一扣1-2分
A

2、工作原则内容和规定（15分）
有明确岗位目
3
没有明确岗位目扣1-2分
A,B

有明确任职条件、培训规定
2
任职条件、培训规定不明确或未按规定进行培训扣1-2分
A

有明确岗位职责、上下级关系
5

岗位职责、上下级关系不够明确或缺失，每一种方面扣1分
A

有明确工作内容，列出工作细节，有数量和时间方面规定，尽量量化。
5

工作内容、细节不明确、应当量化未量化，每发现一处扣1分

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评 价项 目
评价
内容
规定
规定分值
扣分原则
检查方式
扣分
得
分

4、工作原则体系
（40分）

3、工作原则检查与考核（10分）
工作原则有详细考核规定和奖惩措施
4
工作原则没有详细考核规定或奖惩措施，每缺一项扣1-2分
A

工作原则有明确检查考核部门、时间规定
4
工作原则没有明确检查考核部门或时间规定或没有进行检查考核，每缺一项扣1-2分
A

有检查考核记录
2
没有检查考核记录扣2分，记录不全扣1分
A

5、评价与改善
（10分）
1、评价
定期组织对商品质量管理体系进行评价，查找存在问题,形成纪录
5
未定期组织对体系评价扣5分
没有记录扣3分
A

2、改善
对查找存在问题制定防止纠正措施，并得到实行、获得实行效果
5

未制定防止纠正措施扣5分
防止纠正措施未得到实行扣3分
获得实行效果扣2分

A

总分合计

确认等级
AAA AA A

结论