江苏省科创板企业上市培育建议.pdf
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1、10科技智库青海科技202304青海科技INGHAI SCIENCE AND TECHNOLOGY1 科创板研究背景1.1 国家和江苏省行动过程科创板的设立是习近平总书记亲自推动的一项重大任务,是我国资本市场的重大制度创新,是提升企业创新主体地位的关键一招。近年来,国家高度重视科技企业上市培育工作。2020 年,国务院印发关于进一步提高上市公司质量的意见,提出对科技型、创新型企业加大培育力度,通过多渠道对拟上市企业进行专业辅导,提升拟上市企业规范化水平。工信部于 2022 年出台优质中小企业梯度培育管理暂行办法,提出要搭建优质中小企业数据库,要求各级中小企业主管部门跟踪企业培育成效,进一步制定
2、完善的政策和开展精准的服务。江苏省将科技型中小企业视为科创板上市后备力量,注重科技型中小企业上市培育。主要做法包括:(1)强化政策支持。江苏省人民政府在 江苏省“十四五”科技创新规划 江苏省“十四五”金融发展规划中特别强调完善科技型中小企业培育体系。(2)实施培育计划。江苏证监局与江苏省科技厅、江苏省工信厅联合,聚焦全省重点产业链优质中小企业,启动上市培育计划,开展上市辅导、政策宣介、沙龙对谈、产融对接等活动,服务企业 400 余家,其中 60 余家企业成功上市,占科创板江苏企业的七成。(3)提供资金补助。2019 年 6 月,江苏省政府在江苏省推进高新技术企业高质量发展若干政策中提出,将分阶
3、段在高新技术企业取得辅导备案受理通知书、完成辅导备案、递交申报材料时,给予总额 300 万元以内的财政补助。(4)推进平台建设。江苏省中小企业公共服务平台定期发布融资服务政策及活动信息;上交所江苏企业上市培育基地,提供上市培育、交流研讨、推广展示等服务。1.2 研究文献综述科创板上市时间不长,已有的研究多聚焦科创板企业的阶段性、行业性、单指标的研究,对科创板上市企业的整体规模、创新投入与产出的整体情况研究不足。尹然(2019)以专利的角度,从构建知识产权金融体系、高价值专利培育方法作者简介:潘琪(1994-),女,硕士,实习研究员,主要从事区域科技创新与科技发展战略研究工作。E-mail:。江
4、苏省科创板企业上市培育建议潘 琪 曹海月 肖自强 王爱民(南京市科技信息研究所,南京 210000)摘 要:科创板的设立集中体现了科技创新对科技型企业的重要性。文章对科创板上市企业成长路径进行了研究,分析了科创板政策、企业成长周期、创新投入、创新产出、人才队伍等共性规律,凝练了科创板上市企业特征,为科创板上市企业群体画像,探索建立科创板企业培育库遴选标准,为江苏省进一步培育企业创新主体、优化江苏省创新环境、促进产业链和创新链进一步融合提出建议。关键词:科创板;创新;投入;产出;培育中图分类号:F832.51;F279.27 文献标识码:A 文章编号:1005-9393(2023)04-0010
5、-0311科技智库青海科技202304青海科技INGHAI SCIENCE AND TECHNOLOGY及合作创新模式的三方维度分析已经或即将在科创板上市的创新型企业有关专利的培育与运营问题1。赵正国(2022)对首批 25 家科创板上市企业研发投入、研发人员、研发项目、研发平台、研发成果、产学合作等方面简述了 25 家公司研发总体表现和个别公司研发特色2。陈柳源和潘思谕(2021)从上市企业高管团队的特征角度进行分析,得出优化高管团队的女性占比、平均年龄、受教育程度等特征将有利于提升企业价值3。对科创板上市政策的研究,目前多聚焦于国家层面的扶持措施,对省、市一级的政府支持的机制、范围、力度等
6、的梳理和研究还不够充分。魏喜武(2021)从企业的视角考察了科创板相关支持政策的效果,提出政府应增强战略定力,尊重企业发展的自身规律;扩大源头供给,更加关注创业企业的发展;针对企业生命周期不同阶段分类施策,营造富有韧性的创新生态系统等针对性建议4。2 科创板上市企业基本特征及问题分析2.1 全国科创板发展规模截至 2023 年 5 月,科创板共聚集 522 家企业。分省份来看,科创板企业数量排名前十的省份依次是江苏省(101 家)、上海市(80 家)、广东省(79家)、北京市(67 家)、浙江省(45 家)、安徽省(22家)、山东省(21 家)、四川省(18 家)、湖南省(15家)和湖北省(1
7、2 家),江苏省的科创板上市企业的数量优势明显。从行业领域来看,全国六大领域的科创板上市企业数量分布不匀,科创板上市企业数量最多的是新一代信息技术领域(196 家),其次是生物医药领域(111 家)、高端装备领域(108家)、新材料领域(57 家)、节能环保领域(31 家)和新能源领域(19 家)。2.2 江苏省科创板企业创新特征2.2.1 江苏省科创板企业投入情况从培育周期来看,江苏省科创板企业从成立到上市的平均时间为 13.90 年,高于全国平均水平(14.40 年),在全国排名第 4。从研发投入整体来看,总体研发投入不足,研发投入强度与上海市、四川省等有较大的差距,江苏省科创板企业的研发
8、投入占比平均为 10.49%,在全国排名第 7,低于上海市(15.82%)、四川省(15.02%)、广东省(14.59%)、浙江省(13.51%)、北京市(13.45%)和安徽省(10.57%)。研发投入分领域来看,江苏省科创板企业的研发投入占比在新材料领域全国排名第 2,在高端装备领域、新能源领域和生物医药领域都排名前 5。从研发人员年薪来看,江苏省科创板企业的研发人员平均年薪为 15.02 万元,在全国排名第 4,低于上海市(21.09 万元)、北京市(20.09 万元)和广东省(16.35 万元)。从核心技术人员来看,总体数量有待提高,江苏省硕士及以上人数的占比为 60.83%,低于上海
9、市(74.90%)、四 川 省(70.20%)、北 京 市(69.56%)、山 东 省(65.03%)和湖南省(64.68%)。2.2.2 江苏省科创板企业产出情况从净利润率来看,江苏省企业的营收能力不强,科创板上市企业的净利润率从高到低依次是湖北省(21.29%)、北京市(18.69%)、浙江省(17.42%)、山东省(17.17%)、四川省(17.07%)、湖 南 省(16.74%)、广 东 省(16.59%)、上 海 市(16.37%)、江苏省(16.10%)和安徽省(15.79%)。从专利数量来看,江苏省科创板企业平均专利数是 135.57 件,低于湖北省(1064.33 件)、湖南省
10、(366.67 件)、安徽省(152.73 件)、广东省(149.97件)和浙江省(142.16 件),高于上海市(135.09 件)、北京市(131.88 件)、山东省(131.05 件)和四川省(82.11 件)。从科技奖励来看,在全国处于中等偏下水平,获得省部级及以上奖励数从高到低依次是湖南省(8.60 个)、湖北省(6.25 个)、安徽省(5.91 个)、北京市(5.03 个)、山东省(4.05 个)、浙江省(3.67 个)、江苏省(2.89 个)、上海市(2.54个)、广东省(2.14 个)、四川省(2.06 个)。3 科创板企业上市培育经验借鉴科创板正式运行后,国内多省市出台科创板
11、企业上市培育政策,形成了四个方面的经验。3.1 做好顶层设计,推出品牌计划政府推出品牌上市培育计划,培育扶持上市12科技智库青海科技202304青海科技INGHAI SCIENCE AND TECHNOLOGY后备企业,打造科创领军企业,壮大科创板上市企业的培育库。比如,上海市“浦江之光”行动、北京市“钻石工程”行动、浙江省“凤凰行动”计划、广东科创企业 IPO 培育计划。3.2 入库分层培育,提供个性服务搭建拟上市企业动态培育库,形成分行业、分层次、分梯队的储备资源;编制企业政策扶持清单,对入库企业优先给予项目支持、政策咨询、上市辅导等个性化服务。比如,上海搭建“改制上市培育企业库”和“科创
12、企业上市培育库”,邀请上海证券交易所的专家和优质企业代表参与“浦江之光”科创沙龙,举办“浦江之光百家改制上市系列培育”、浦江之光科创企业投融资峰会等活动。3.3 实施分批补助,加强财政激励支持科创企业上市或改制上市,实施分阶段补助模式,综合运用金融市场工具,积极引导科创企业并购重组,进而实现转型升级。比如,上海市加大财政资金对改制挂牌上市的支持力度和适用范围,支持科创企业股改,引导各区政府优化企业改制挂牌上市资助模式。3.4 搭建培育平台,提供精准服务搭建线上企业上市综合服务平台、线下科创板企业培育基地,线上线下同时发力,为企业提供上市诊断、上市培育、奖励申报服务。比如,北京市开设并完善企业上
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