建筑工程施工项目安全风险管理体系研究.pdf

施工技术（中英文）年 月上第 卷 第 期：建筑工程施工项目安全风险管理体系研究张晋勋，王春亮，刘学森（北京城建集团有限责任公司，北京）摘要 建筑工程施工项目因复杂多变的施工环境及相互耦合的施工要素，施工过程存在多种类型的安全风险。将安全风险管理体系理论与建筑工程施工项目特点相结合，定义了施工项目的风险源、风险、风险因素，界定三者的逻辑关系，明确三者的分类内容，提出以风险源为风险管理对象，以专项施工方案为主体的风险应对措施，建立以风险源风险风险因素结构为基础的建筑工程施工项目安全风险管理体系。关键词 建筑安全；风险源；风险；风险因素；专项方案；管理中图分类号 文献标识码 文章编号（），（，）：，：；作者简介 张晋勋，教授级高级工程师，：收稿日期 引言 建筑施工中存在各类安全风险，遏制事故的有效途径是从根本上消除引发事故的风险载体，或将风险载体风险性降低在可控范围内。通过引入风险管理理论及方法，明确建筑项目安全风险管理的系统理论、基础性概念和管理机制，但运行方式和实现途径与施工项目契合不足，实施中会遇到诸多矛盾与不便，需进行进一步研究及优化。本文结合安全风险管理理论与施工项目特点，研究建立施工项目安全风险管理体系的方法，期望有效指导建筑工程风险管理。建筑工程风险源、风险、风险因素 研究施工项目安全风险管理体系，需首先明确风险源、风险、风险因素，由此构建建筑工程安全风险管理的基础逻辑。风险源 按照 风险管理 术语定义，风险源是可能单独或共同引发风险的内在要素（注：风险源可以是有形的，也可以是无形的），即风险源是风险载体，可以是一个系统，也可以是个体或一种状态。北京市房屋建筑和市政基础设施工程施工安全风险分级管控技术指南（试行）将风险源描述为可能引发人员伤害、财产受损、环境破坏或这些情况组合的根源或状态，风险源可以是有形的，也可以是无形的。综上，风险源不仅是客观存在，也可能是一种状态，但是两个文件未对状态进行定义或描述，这是建筑行业对风险分级管控机制中状态类风险源辨识模糊的缘由之一。状态描述是依据人的主观认知判定的，不具备完全客观 张晋勋等：建筑工程施工项目安全风险管理体系研究 性，如部分工程项目将人的异常情绪描述为风险源，情绪判定因人而异，异常判定标准是面部表情还是过激的言语行为，很难界定。施工现场环境复杂多变，引入状态因素描述风险源，不适用于建筑行业，施工安全风险源应定义为风险的有形载体，包括独立施工单元（分部工程）及施工设施设备等。以上两类施工单元自成系统，可相对独立存在，具备客观性。两类施工单元为风险载体，作为风险管理实体对象，管控可操作性强，与施工过程管理对象一致。风险 在风险管理 术语中，风险为不确定性对目标的影响（职业健康安全管理体系要求及使用指南中对风险的定义同上），其中对该定义补充的注释 指出：通常用潜在事件、后果或者两者组合区分风险，即风险分类。注释 指出：通常用事件后果和事件发生的可能性组合表示风险，即风险评估分级。风险表达方式为潜在事件、后果、事件及其后果组合。其中潜在事件为某类情形的发生或变化，该定义注释 指出事件有时可称为事故，即事件在一定外因下等同于事故。按照以上定义，风险可用潜在事件表达，而潜在事件在一定条件下可表达为事故，通过该概念逻辑链，得到风险在一定条件下可描述为事故的结论。结合实际情况，验证以上结论的可行性。在建筑行业中，对工程项目安全环境的判定基本建立在事故指标上，行业主管部门的统计指标以事故情况为主，如住房和城乡建设部每年统计并发布房屋建筑及市政工程事故情况，以此反映行业年度生产安全形势。近年来，在行业主管部门引导下，施工企业不断完善安全管理体系，建立企业安全文化，预防生产安全事故发生。由此可见，事故是施工项目最大的风险，工程项目如要避免发生事故，必须管控事故发生原因，结合风险在一定条件下可描述为事故这一结论，将施工安全风险理解为狭义的风险，直接描述为事故风险更符合实际施工行业。风险因素 现行国家标准和行业标准等文件未对风险因素作出定义，在北京市房屋建筑和市政基础设施工程施工安全风险分级管控技术指南（试行）中指出危险和有害因素的概念，即引起或增加施工安全风险事故发生的机会或扩大损失幅度的原因及条件，据此参考，结合能量意外释放理论，风险因素可理解为造成风险源潜在能量释放引发事故的直接条件（原因）或间接条件（原因）。层级关系 从定义中可以明晰，风险源、风险与风险因素是由大到小、包含与被包含的关系，即一个风险源可承载多种风险，如基坑作为一个风险源，事故风险包括高处坠落、坍塌、透水等，而坍塌风险包含多个风险因素，如基坑未支护、基坑未定期监测或土方超挖等，所以按照事故树理论，基本事件是风险因素，顶上事件为风险源，消除或管控基本事件可确定顶上事件的安全性，即建筑工程将风险因素管控到位可保证风险源安全。风险源、风险、风险因素的关系如图 所示。图 风险、风险源、风险因素的关系 ，风险评估及应对 风险管理的目的是创造和保护价值。风险管控在风险管理体系中的核心环节为风险评估和风险应对，按照 风险管理 风险评估技术，风险评估包括风险识别、风险分析、风险评价。风险应对即风险管控，是在风险评估基础上，选择并执行一种或多种改变风险的措施，包括改变风险事件发生的可能性和 或后果。风险评估及应对风险管理的作用如图 所示，即通过风险识别、风险分析、风险评价后，制定相应的管控措施加以控制。图 风险评估及应对风险管理的作用 因此传统风险管理体系中的风险对应施工安全风险管理体系中的风险源概念，所以下文中的风 施工技术（中英文）第 卷险识别、风险分析、风险评价、风险仅作为环节名称，具体对象是施工安全风险源。风险识别 按照风险管理 术语规定，风险识别的定义为发现、确认、描述风险的过程，包括风险源、风险、风险因素层级的辨识过程。风险源、风险、风险因素分类 施工安全风险源按照前述定义，包括独立建筑施工单元（分部工程）及工程施工设施设备等，其中建筑施工单元（分部工程）宜按照 建筑工程施工质量验收统一标准中“附录 建筑工程的分部工程、分项工程划分”采用。工程施工设施设备宜采用如下方式进行划分。）工程施工设施 包含工具式模板、混凝土模板支撑、承重支撑体系、落地式脚手架、悬挑式脚手架、附着式升降脚手架、异形脚手架、附着式升降操作平台、高处作业吊篮、卸料平台、操作平台，拆除工程、暗挖工程、临时施工的用电与临时用水设施，消防临时给水设施、临时用房等。）工程施工设备动力与电气装置包含内燃机、发电机、电动机、空气压缩机、以下配电装置；建筑起重机械包含履带式起重机、汽车式起重机、塔式起重机、桅杆式起重机、门式起重机、桥式起重机、电动葫芦、卷扬机、井架、龙门架物料提升机、施工升降机；土石方机械包含单斗挖掘机、挖掘装载机、推土机、拖式铲运机、自行式铲运机、静作用压路机、振动压路机、平地机、轮胎式装载机、蛙式夯实机、振动冲击夯、强夯机械；运输机械包含自卸汽车、平板拖车、机动翻斗车、散装水泥车、皮带运输机；桩工机械包含柴油打桩锤、振动桩锤、静力压桩机、转盘钻孔机、螺旋钻孔机、全套管钻机、旋挖钻机、深层搅拌机、成槽机、冲孔桩机；混凝土机械包含混凝土搅拌机、混凝土搅拌运输车、混凝土输送泵、混凝土泵车、插入式振捣器、附着式振捣器、平板式振捣器、混凝土振动台、混凝土喷射机、混凝土布料机；钢筋加工机械包含钢筋调直切断机、钢筋切断机、钢筋弯曲机、钢筋拉拔机、钢筋冷拉机、钢筋螺纹成型机；木工机械包含带锯机、圆盘锯、平面刨（手压刨）、压刨床（单面和多面）、木工车床、木工铣床（裁口机）、开榫机、打眼机、锉锯机、磨光机；地下施工机械包含顶管机、盾构机；焊接机械包含交（直）焊机、氩弧焊机、电焊机、二氧化碳气体保护焊机、埋弧焊机、对焊机、竖向钢筋电渣压力焊机、气焊（割）设备、等离子切割机；其他中小型机械 包含咬口机、剪板机、折板机、卷板机、坡口机、法兰卷圆机、套丝切管机、弯管机、小型台钻、喷浆机、柱塞式或隔膜式灰浆泵、挤压式灰浆泵、水磨石机、混凝土切割机、通风机、离心水泵、潜水泵、深井泵、泥浆泵、真空泵、手持电动工具。其中塔式起重机、施工升降机等大型起重设备及顶管机、盾构机等大型地下施工机械设备，因在全过程管理中的安全风险性较大，应单独列为风险源。依据 企业职工伤亡事故分类，将施工安全风险分为物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害 类。建 筑 工 程 施 工 安 全 风 险 因 素 可 参 照 生产过程危险和有害因素分类与代码、企业职工伤亡事故分类房屋市政工程生产安全重大事故隐患判定标准（版）北京市房屋建筑和市政基础设施工程重大生产安全事故隐患判定导则（试行）等识别（不限于）施工过程中的主要危险和有害因素，即人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，其中人的不安全行为、物的不安全状态可判定为直接风险因素；不良环境、管理漏洞为间接风险因素。风险识别方法 风险识别方法较常用的有头脑风暴法、检查表法、结构化假设分析法、风险矩阵法、故障树分析法、事 故 树 分 析 法 等，其 适 用 性 可 参 照 风险管理 风险评估技术进行选择。风险识别方法中有定性方法、定量方法，可单独使用也可同时使用。风险识别流程 建筑工程施工项目是较复杂的系统，按不同施工工艺或不同工序，风险源、风险及风险因素不尽相同。按照前述定义可知，风险源具备时间属性，当风险源存在或发生时，会产生风险和风险因素。当风险源结束或停止后，该风险源的风险和风险因素随其结束，如施工现场模板支撑体系为风险源，在搭设状态下，该风险源存在，风险和风险因素动态并存。当拆除后，该风险源消除，其风险与风险因素同步消除。综上所述，风险识别是预防性措施，应在风险源未发生前，即项目策划阶段进行。风险应采用风险源风险风险因素的顺序进行水平识别，流程如下。）识别风险源 按照实际施工情况，结合风险 张晋勋等：建筑工程施工项目安全风险管理体系研究 源定义，识别出项目分部工程使用的施工设施设备，形成项目风险源清单。）识别风险 按照项目风险源清单，结合可参考事故案例及经验，逐一对风险源进行风险识别，形成项目风险清单。）识别风险因素 采用化整为零的方式，基于可引发的事故风险类型，按照人、物、环、管分类逐一识别风险因素，形成单类风险因素清单，将数据汇总形成项目风险因素清单。）整理汇总 整合项目风险源清单、项目风险清单及项目风险因素清单，形成项目安全风险管控体系清单。风险分析 风险分析需考虑导致风险的原因和风险源、风险因素的后果及可能性、不同风险因素间的耦合关系及控制措施有效性等。风险分析是风险管控的核心环节与基础性支撑。建筑工程施工项目风险分析可采用风险矩阵法完成。风险矩阵通过分析事故可能性 和后果严重度，对其分级赋值，风险性 为事故可能性 和后果严重度 的乘积，可实现风险半定量分析，对风险进行优先排序，有助于确定项目风险管控的关键控制点，并制定风险应对措施。风险应对 进行风险分析后应按分析结果制定风险应对措施。建筑工程施工项目风险应对本质是对项目风险源制定管控措施，是落实施工项目安全风险管理的重要环节。建筑工程施工项目风险源管控核心是在工程项目策划阶段，充分识别生产过程中施工现场的风险源，针对每个风险源，集成风险因素防控措施，形成风险源专项施工方案，明确该风险源施工过程中存在的风险及风险因素，制定可靠的专项控制措施。风险源专项施工方案是建筑工程施工项目指导施工现场生产作业的直接性文件。完整的风险源专项施工方案系统包含该风险源的施工工艺、施工设计、生产进度、安全风险管控等内容，可作为完整子系统进行风险管理，具备科学性、系统性。按照风险管理原理，系统活动中的人、机、环、管因素风险性均处于可接受风险状态时，即可初步判定该系统安全，而专项施工方案均对该 个因素的运转活动进行科学规定和设计，因此施工项目现场按专项施工方案组织施工，可实现施工项目本质安全。建筑工程施工现场是动态变化的，施工项目应监督检查风险源、风险、风险因素管控措施的实施，及时进行纠偏改进，进一步实现可持续性循环，将项目风险持续降低在可接受范围内，助推项目构建基础性安全屏障，保证项目系统运行具备防止事故发生的功能，实现人员无失误、设备无故障、管理无漏洞，进而实现作业人员、工程机械设施设备、作业环境、安全管理的本质安全，切断生产安全事故发生的因果链。建筑工程安全风险管理流程 建筑工程施工项目安全风险管理流程如图 所示。图 施工项目安全风险管理流程 结语 ）结合风险管理理论及建筑工程施工特点，明确建筑工程施工项目的风险源、风险、风险因素基础概念，即风险源包括独立施工单元（分部工程）及工程施工设施设备等，风险为事故风险，风险因素为造成风险源潜在能量释放引发事故的直接条件（原因）或间接条件（原因）。）提出风险源风险风险因素层级划分逻辑，一个风险源包含多类型风险，一个类型风险包含多个风险因素。）建筑工程施工项目安全风险管控对象是施工安全风险源，目标是降低风险源的事故风险性，通过科学制定风险源专项施工方案有效管控风险 施工技术（中英文）第 卷源，建立的可持续性循环及安全屏障，实现相对本质安全。参考文献：全国风险管理标准化技术委员会风险管理术语：北京：中国标准出版社，：，北京市住房和城乡建设委员会关于印发北京市房屋建筑和市政基础设施工程施工安全风险分级管控技术指南（试行）的通知（京建发 号）（）：（）（）（）：全国风险管理标准化技术委员会风险管理 风险评估技术：北京：中国标准出版社，：，中国建筑科学研究院建筑工程施工质量验收统一标准：北京：中国建筑工业出版社，：，江苏省华建建设股份有限公司建筑机械使用安全技术规程：北京：中国建筑工业出版社，：，国家 安 全 生 产 监 督 管 理 局 企 业 职 工 伤 亡 事 故 分 类：北京：中国标准出版社，：，全国信息分类与编码标准化技术委员会生产过程危险和有害因素分类与代码：北京：中国标准出版社，：，住房和城乡建设部住房和城乡建设部关于印发房屋市政工程生产安全重大事故隐患判定标准（版）的通知（建质规 号）（）：（）（）（）：北京市住房和城乡建设委员会关于印发北京市房屋建筑和市政基础设施工程重大生产安全事故隐患判定导则（试行）的通知（京建发 号）（）：（）（）（）：