贵州基金从业资格期货合约的要素试题.doc
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1、贵州基金从业资格:期货合约要素试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题备选项中,只有一种最符合题意)1.根据(证券投资基金运作管理措施)规定,股票基金股票投资比重必须在_以上;债券基金债券投资比重必须在_以上。 A60%;80% B80%;60% C60%;60% D80%;80%2.下列状况中,有助于企业股票价格上升有_。 A货币供应量宽松 B企业业绩稳定增长 C企业股息提高 D印花税税率提高3.行业发展状况分析和上市企业价值分析是_。 A投资部 B研究部 C交易部 D监察稽核部 4.分发或公布基金宣传推介材料,应
2、当按照规定报送汇报材料。其报送内容不包括_。 A基金宣传推介材料形式 B基金宣传推介材料用途阐明 C基金管理企业督察长出具合规意见书 D基金托管银行出具基金业绩复核函或基金定期汇报中有关内容原件以及有关获奖证明原件 5. 证券投资基金市场营销不包括活动有_。 A产品组合设计 B售后服务 C基金投资 D基金销售 6. 某基金债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照证券投资基金运作管理措施规定,该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 7. 配股与转增股本表述对有_。 A增发指企业因业务发展需要增长资本额而发行新股 B转增股本使得股东
3、权益总量发生变化 C配股是面向原有股东,按持股数量一定比例增发新股,原股东可以放弃配股权 D转增股本是将原本属于股东权益资本公积转为实收资本 8. 下列有关基金份额申购和赎回说法,不对是_。 A开放式基金份额净值,应当按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额余额数量计算 B基金管理人不得在基金协议约定之外日期或者时间办理基金份额申购、赎回或者转换 C投资人在基金协议约定之外日期和时间提出申购、赎回或者转换申请,其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当日价格 D基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购、赎回有效性进行确认 9. 代销机构应妥善保
4、管基金份额持有人开户资料和与销售业务有关其他资料,保留期不少于_年。 A10 B15 C20 D25 10. _是用来分析货币市场基金指标。 A融资比例 B保本期 C安全垫 D担保人 11. 基金托管人是()权益代表。 A基金管理人 B基金企业 C基金份额持有人 D证券企业 12. 基金销售监管中公平原则规定_。 A公开监管机构所有业务活动内容 B基金市场具有充足透明度,实现市场信息公开化 C市场中不存在歧视,参与市场主体具有完全平等权利 D监管部门对被监管对象予以公正待遇 13. 下列有关国家股说法,错误是_。 A国家股是国有股权一种构成部分 B国家股可由国务院授权投资机构持有 C国有股权原
5、则上不可以转让 D国有资产管理部门是国有股权行政管理专职机构 14. 假定某基金总资产为65亿元,总负债为5亿元,基金份额总数为60亿份,那么该基金份额净值为()元。 A1 B1.05 C1.13 D1.24 15. 债券和其他证券三大类,是按照_来分类。 A证券发行主体不一样 B与否在证券交易所挂牌上市交易 C募集方式不一样 D证券所代表权利性质不一样 16. 场外认购LOF份额,应使用_。 A上海人民币一般证券账户 B深圳人民币一般证券账户 C中国结算企业上海开放式基金账户 D中国结算企业深圳开放式基金账户 17. 下列各要素中,基金促销手段不包括_。 A人员推销 B广告促销 C内部公告
6、D营业推广 18. 下列金融产品中,信息披露程度最高是_。 A银行理财产品 B银行储蓄存款 C基金 D券商集合计划 19. 缺铁性贫血初期最可靠根据是()。 A血清铁减少 B血清铁蛋白减少 C血清总铁结合力增高 D运铁蛋白饱和度减少 E红细胞内原卟啉增高 20. 国际证券市场发行制度重要有注册制和核准制,其中,注册制实行_。 A公开管理原则 B实质管理原则 C成本控制原则 D质量控制原则 21. 目前我国各家商业银行推广_是构造化金融衍生工具经典代表之一。 A资产构造化理财产品 B利率构造化理财产品 C股权构造化理财产品 D挂钩不一样标资产理财产品 22. 有关债券基本性质,下列描述错误是_。
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