陕西省上半年基金从业资格期权合约概念考试试题.doc
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1、陕西省上六个月基金从业资格:期权合约概念考试试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题备选项中,只有一种最符合题意)1.甲企业与乙企业签订建设工程协议,由乙企业承建甲企业办公大楼建设工程;协议签订后很快,甲企业所在地发生特大地震,原拟建办公大楼土地已经洼陷,甲企业损失惨重,拟取消办公大楼建设计划。根据协议法律制度规定,下列说法对是_。 A乙企业有权规定甲企业重新选定建设地点,继续履行建设工程协议 B甲企业有权告知乙企业解除协议,但应当向乙企业承担违约责任 C只有经乙企业同意,甲企业才能解除协议 D甲企业有权告知乙企业解
2、除协议,且不必承担任何违约责任2.在基金募集期间,最重要信息披露文献有_。 A基金协议 B基金招募阐明书 C基金托管协议 D基金年度审计汇报3.下列各要素中,基金促销手段不包括_。 A人员推销 B广告促销 C内部公告 D营业推广 4.基金管理企业股东均应具有条件有_。 A具有良好社会信誉,近来3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 B注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币 C持续经营3个以上完整会计年度,企业治理健全,内部监控制度完善 D近来3年没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚 5. _也许导致交易型开放式指数基金(ETF)收益率与跟踪指数收益率之
3、间存在跟踪误差。 A抽样复制 B现金留存 C完全复制 D基金费用 6. 证券投资基金市场营销不包括活动有_。 A产品组合设计 B售后服务 C基金投资 D基金销售 7. 下列有关基金管理人说法,不对是_。 A基金管理人职责是实现资产保值和增值,因此基金管理人投资管理能力和风险控制能力很重要 B基金管理人对于投资者负有重要信托责任 C基金管理人在基金运行中处在关键地位,只有基金管理人才有权发售基金份额,进行基金资产投资管理 D基金管理人应根据投资指令,办理基金名下资金往来 8. 衡量基金择时能力常用措施中,需要将市场划分为牛市和熊市是_。 A现金比例变化法 B成功概率法 C二次项法 D夏普指数法
4、9. 有关交易型开放式指数基金(ETF)份额上市交易规则,下列说法错误是_。 A上市首日开盘参照价为前一工作日基金份额净值 B实行价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行 C买入申报数量为100份及其整数倍,局限性100份部分可以卖出 D基金申报价格最小变动单位为0.01元 10. 结合紧密行动方案。 A行动方案 B组织构造 C决策和奖励制度 D人力资源和企业文化 11. 有关现金比例变化法说法,错误是_。 A通过回归算法来确定基金经理与否具有择时能力 B较为直观 C通过度析基金在不一样市场环境下现金比例变化状况来评价基金经理择时能力 D市场繁华期,基金现金或低风险、低收益资产比
5、例较小阐明其择时能力很好 12. 我国目前只能由_担任基金管理人。 A商业银行 B基金管理企业 C基金注册登记机构 D证券企业 13. _可采用不一样币种申购基金份额。 AQDII基金 B境内ETF基金 C一般开放式基金 D一般封闭式基金 14. 根据基金_不一样,可以将基金分为积极型基金和被动型基金。 A运作方式 B投资对象 C投资目 D投资理念 15. 基金销售人员从事基金销售活动,不得_。 A同意他人以其本人名义从事基金销售业务 B承诺运用基金资产进行利益输送 C直接代理客户进行基金认购 D与投资者以口头约定亏损分担 16. 下列各项中,_不是基金营销特殊性重要体现。 A服务性 B专业性
6、 C持续性 D广泛性 17. 基金销售人员从事基金销售活动,不得有行为包括()。 A为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构名义销售基金 B以书面形式与投资者约定利益提成或亏损分担,但尤其注明该约定与基金销售机构无关 C个人担保该基金会盈利 D接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 18. 有关货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告说法,对是_。 A开放申购、赎回后法定节假日收益公告,应于节假日结束后第一种自然日披露 B开放日收益公告,应在当日进行披露 C开放日收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D开放申购、赎回后法定节假日收益公告
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