陕西省上半年基金从业资格期权合约概念考试试题.doc

陕西省上六个月基金从业资格：期权合约概念考试试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）
1.甲企业与乙企业签订建设工程协议，由乙企业承建甲企业办公大楼建设工程；协议签订后很快，甲企业所在地发生特大地震，原拟建办公大楼土地已经洼陷，甲企业损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据协议法律制度规定，下列说法对是__。
A．乙企业有权规定甲企业重新选定建设地点，继续履行建设工程协议
B．甲企业有权告知乙企业解除协议，但应当向乙企业承担违约责任
C．只有经乙企业同意，甲企业才能解除协议
D．甲企业有权告知乙企业解除协议，且不必承担任何违约责任
2.在基金募集期间，最重要信息披露文献有__。
A．基金协议
B．基金招募阐明书
C．基金托管协议
D．基金年度审计汇报
3.下列各要素中，基金促销手段不包括__。
A．人员推销
B．广告促销
C．内部公告
D．营业推广
4.基金管理企业股东均应具有条件有__。
A．具有良好社会信誉，近来3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C．持续经营3个以上完整会计年度，企业治理健全，内部监控制度完善
D．近来3年没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚
5. __也许导致交易型开放式指数基金(ETF)收益率与跟踪指数收益率之间存在跟踪误差。
A．抽样复制
B．现金留存
C．完全复制
D．基金费用
6. 证券投资基金市场营销不包括活动有__。
A．产品组合设计 B．售后服务
C．基金投资
D．基金销售
7. 下列有关基金管理人说法，不对是__。
A．基金管理人职责是实现资产保值和增值，因此基金管理人投资管理能力和风险控制能力很重要
B．基金管理人对于投资者负有重要信托责任
C．基金管理人在基金运行中处在关键地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产投资管理
D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下资金往来
8. 衡量基金择时能力常用措施中，需要将市场划分为牛市和熊市是__。
A．现金比例变化法
B．成功概率法
C．二次项法
D．夏普指数法
9. 有关交易型开放式指数基金(ETF)份额上市交易规则，下列说法错误是__。
A．上市首日开盘参照价为前一工作日基金份额净值
B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行
C．买入申报数量为100份及其整数倍，局限性100份部分可以卖出
D．基金申报价格最小变动单位为0.01元
10. 结合紧密行动方案。
A．行动方案
B．组织构造
C．决策和奖励制度
D．人力资源和企业文化
11. 有关现金比例变化法说法，错误是__。
A．通过回归算法来确定基金经理与否具有择时能力
B．较为直观
C．通过度析基金在不一样市场环境下现金比例变化状况来评价基金经理择时能力
D．市场繁华期，基金现金或低风险、低收益资产比例较小阐明其择时能力很好
12. 我国目前只能由__担任基金管理人。
A．商业银行
B．基金管理企业
C．基金注册登记机构
D．证券企业
13. __可采用不一样币种申购基金份额。
A．QDII基金
B．境内ETF基金
C．一般开放式基金
D．一般封闭式基金
14. 根据基金__不一样，可以将基金分为积极型基金和被动型基金。
A．运作方式
B．投资对象
C．投资目
D．投资理念
15. 基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人名义从事基金销售业务
B．承诺运用基金资产进行利益输送
C．直接代理客户进行基金认购
D．与投资者以口头约定亏损分担
16. 下列各项中，__不是基金营销特殊性重要体现。
A．服务性
B．专业性
C．持续性
D．广泛性
17. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有行为包括（）。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构名义销售基金
B．以书面形式与投资者约定利益提成或亏损分担，但尤其注明该约定与基金销售机构无关
C．个人担保该基金会盈利
D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
18. 有关货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告说法，对是__。
A．开放申购、赎回后法定节假日收益公告，应于节假日结束后第一种自然日披露
B．开放日收益公告，应在当日进行披露
C．开放日收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率
D．开放申购、赎回后法定节假日收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最终一日7日年化收益率，以及节假后来首个开放日每万份基金净收益和7日年化收益率
19. 对于货币市场基金赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__抵达投资者资金账户。
A．划出当日
B．划出后一天
C．划出后两天
D．划出后三天
20. 某股份企业拟向社会公众公开发行股票并上市，该企业发行前注册资本为1.2亿元，企业没有内部职工股，则其初次发行一般股数量不得少于（）万股。
A．1800
B．
C．3000
D．4000
21. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系重要法律文献是__。
A．基金协议
B．基金代销协议
C．基金托管协议
D．基金招募阐明书
22. 企业补充流动资金重要手段是__。
A．发行股票
B．发行短期债券
C．发行长期债券
D．购置政府债券
23. 基金信息披露义务人信息披露活动存在__现象时，将被责令改正，警告，并惩罚款。
A．信息披露文献不符合中国证监会有关基金信息披露内容与格式准则规定
B．信息披露文献不符合中国证监会有关编报规则规定
C．未按规定履行信息披露文献立案、置备义务
D．年度汇报财务会计汇报未经审计即予披露
24. 基金宣传推介材料可以__。
A．违规承诺收益或者承担损失
B．夸张或者片面宣传基金
C．刊登基金过往业绩
D．刊登单位或者个人推荐性文字
25. 基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人名义从事基金销售业务
B．承诺运用基金资产进行利益输送
C．直接代理客户进行基金认购
D．与投资者以口头约定亏损分担
26.国际证券市场发行制度重要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。
A．公开管理原则
B．实质管理原则
C．成本控制原则
D．质量控制原则
27.对基金营销反应弱客户愈加重视__。
A．基金产品未来收益
B．新产品、新服务
C．销售机构营销和服务
D．基金产品外在体现形式
28.基金运作费用包括__。
A．申购费
B．审计费
C．信息披露费
D．分红手续费
29.目前，我国基金管理主管机关是__。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国人民银行
D．证券交易所
30. 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了严禁性规定，下列属于严禁行为有__。
A．虚假记载、误导性陈说或重大遗漏
B．对证券投资业绩进行预测
C．违规承诺收益或者承担损失
D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
31. 基金销售机构系统运行数据中波及基金投资人信息和交易记录备份应当在不可修改介质上保留__年。
A．3
B．5
C．10
D．15
32. 《证券投资基金运作管理措施》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理赎回份额不得低于基金总份额__。
A．10%
B．30%
C．50%
D．60%
33. 基金托管人需要对__出具意见。
A．基金企业财务汇报
B．基金财务会计汇报
C．中期基金汇报
D．年度基金汇报
34. 下列状况中，有助于企业股票价格上升有__。
A．货币供应量宽松
B．企业业绩稳定增长
C．企业股息提高
D．印花税税率提高
35. 下列金融产品中，具有很好流动性是__。
A．证券投资基金
B．银行理财产品
C．券商集合计划
D．银行定期存款
36. 从事基金销售人员参与由中国证券业协会统一组织证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。
A．《证券市场基础知识》
B．《证券投资基金》
C．《证券发行与承销》
D．《证券投资基金销售基础知识》
37. 契约型基金和企业型基金划分根据是__。
A．基金份额与否固定
B．法律形式不一样
C．投资对象不一样
D．投资目不一样
38. 制定和执行交易计划。
A．研究部
B．投资部
C．交易部
D．法律部
39. 在企业证券中，一般将银行及非银行金融机构发行证券称为__。
A．机构证券
B．商业票据
C．金融证券
D．货币证券
40. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送多种书面汇报，基金监管部通过审阅并分析这些汇报，及时发现并处理有关违规事件，保证法规有效执行，这是基金销售监管中（）。
A．市场准入监管
B．平常持续监管
C．现场检查
D．非现场检查
41. 基金托管人在保管基金财产时，不必__。
A．保证基金财产安全
B．对基金投资损失承担赔偿责任
C．依法处分基金财产
D．严守基金商业秘密
42. 深证券交易所公布收费原则，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额__。
A．0.1%
B．0.2%
C．0.3%
D．0.5%
43. 下列各项中，不属于股票型基金分析指标是__。
A．久期
B．基金分红
C．已实现收益
D．净值增长率
44. 有关开放式基金，如下说法错误有__。
A．投资者在基金募集期内购置基金份额行为被称为基金申购
B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格
C．开放式基金采用“金额申购，份额赎回”原则
D．基金管理人不得在基金协议约定之外日期或者时间办理基金份额申购、赎回或者转换
45. 根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准决定。
A．3
B．6
C．9
D．12
46. 通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来低效无序状况。
A．道德风险
B．逆向选择
C．基金投资风险
D．基金价格波动性
47. 我国初次颁布规范证券投资基金运作行政法规是__。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金管理暂行措施》
D．《开放式证券投资基金试点管理措施》
48. 下列不属于基金管理企业内部控制层次是__。
A．员工自律
B．部门各级主管检查监督
C．企业总经理及其领导监察稽核部门对各部门和各项业务监督控制
D．独立董事检查、监督、控制和指导
49. 债券从发行之日起至偿清本息之日止时间是指__。
A．债券持有期限
B．债券发行期限
C．利息转让期限
D．债券有效期限
50. 下列金融产品中，信息披露程度最高是__。
A．银行理财产品
B．银行储蓄存款
C．基金
D．券商集合计划