内蒙古上半年基金从业资格远期期货合约等区别考试试卷.docx
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1、内蒙古上六个月基金从业资格:远期、期货合约等区别考试试卷一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题备选项中,只有1个事最符合题意) 1、下列有关基金会计核算特点说法,对有_。A会计分期细化到周B会计分期细化到月C会计主体是证券投资基金D基金持有金融资产和承担金融负债一般归类为持有至到期投资 2、基金管理企业董事会中应当至少有_独立董事。A:一名以上B:两名以上C:三名以上D:五名以上3、有关证券市场基本功能,如下说法对有_。A证券市场具有为资本决定价格功能B功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C证券市场是投资者套期保值场所D证券市场资本配置功能是指通过证券价格引导资本流动从而实现资本合
2、理配置功能 4、基金投资面临外部风险包括_。A市场风险B政策风险C信用风险D合规风险5、中小投资者投资于基金可以享有到好处有_。A投资损失由基金管理人承担B享有到专业化投资管理服务C用较少资金进行多样化资产配置D基金财产保管安全有保障 6、评估基金历史业绩指标一般不包括_。A平均收益率B合计收益率C风险调整后收益D持仓比例 7、在企业证券中,一般将银行及非银行金融机构发行证券称为_。A机构证券 B商业票据 C金融证券 D货币证券 8、按_分类,有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A:证券交易主体不一样B:证券交易场所C:证券所代表权利性质D:证券所代表利益性质 9、在基金募集期间,最重
3、要信息披露文献有_。A基金协议B基金招募阐明书C基金托管协议D基金年度审计汇报 10、有关理财经理,下列说法对有_。A向客户推荐与其风险承受能力相适应基金产品B没必要及时向客户揭示基金产品所存在风险C理解客户风险属性和投资偏好D理财经理需要对投资、保险、税收等有关知识有较为深入理解11、_重要是指直接面对基金投资人,或者与基金投资人交易活动直接有关应用系统。A前台业务系统B后台业务系统C后台管理系统D监管系统信息报送和信息管理平台应用系统支持系统 12、划分基金评价等级时,目前常用等级评价重要根据指标排序范围设置为()个等级。A3 B5 C6 D10 13、基金风险分析指标中,_越高意味着基金
4、相对于业绩基准波动性越大。A行业集中度B原则差C贝塔系数D行业投资集中度14、基金销售规范从内容上重要波及对_规范。A基金投资者B基金销售服务机构C基金销售行为D基金销售人员 15、上证指数系列第一只债券指数是_。A中国债券指数B中证全债指数C上证国债指数D上证企业债指数 16、内部环境控制中,应建立包括_等在内风险评估体系,对内外部风险进行识别、评估和分析,及时防备和化解风险。A基金产品B投资人风险承受能力C基金收益D运行操作 17、下列有关基金管理企业说法,对有_。A基金管理企业应当建立健全督察长制度,督察长由基金托管人聘任,对基金托管人负责,对企业经营运作合法合规性进行监察和稽核B基金管
5、理企业建立科学合理、控制严密、运行高效内部监控体系,制定科学完善内部监控制度C基金管理企业应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成投资管理系统,公平看待其管理不一样基金财产和客户资产D基金管理企业应当建立完善基金财务核算与基金资产估值系统 18、基金投资征询机构作用有_。A提议、筹划作用B优化基金选择C深入挖掘基金信息D加强投资者教育 19、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化原因包括_。A宏观经济政策调整B清算方式变化C供求关系变化D经济形势变化 20、某投资人投资1万元申购某基金,申购费率1.5%,假设申购当日基金份额净值为1.0500元,则其可得到申购份额为_份。A9480
6、.95B9383.06C9350.95D9280.95 21、计算基金份额净值收益率指标有_。A到期收益率B时间加权收益率C年化收益率D几何平均收益率 22、用会计措施计算出来每股股票所代表实际资产价值称为股票_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值23、基金分析和评价应遵照原则包括_。A长期性原则B全面性原则C一致性原则D强制性原则 24、考察基金企业投资和研究能力要点包括_。A企业投资和研究人员状况B企业投资和研究架构状况C企业投资和研究理念、措施及流程状况D企业信息披露状况25、与一般开放式基金相比,发售QDII基金基金管理人必须具有资格包括_。A经营外汇业务资格B合格境内机构投资者
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