基于PPP模式的三门峡产业集聚区基础设施项目建设研究.doc
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1、分类号: 密 级: UDC: 单位代码: 10078 华北水利水电大学专业硕士学位论文基于PPP模式的三门峡产业集聚区基础设施项目建设研究Study on Sanmenxia Industrial Concentration Area Infrastructure Projects based on the Pattern of PPP 研 究 生 姓 名: 指导教师: 专业名称: 所 在 学 院: 年 月独立完成与诚信声明本人郑重声明:所提交的学位论文,是本人在指导教师的指导下,独立进行研究工作所取得的研究成果并撰写完成的。没有剽窃、抄袭等违反学术道德、学术规范的侵权行为。文中除已经标注引用
2、的内容外,本学位论文中不包含其它人或集体已经发表或撰写过的研究成果,也不包含为获得华北水利水电大学或其它教育机构的学位或证书所使用过的材料。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体,均已在文中作了明确的说明并表示了谢意。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。学位论文作者签名: 保证人(导师)签名: 签字日期: 签字日期:学位论文版权使用授权书本人完全了解华北水利水电大学有关保管、使用学位论文的规定。特授权华北水利水电大学可以将学位论文的全部或部分内容公开和编入有关数据库提供检索,并采用影印、缩印或扫描等复制手段复制、保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文原件或复印件和电
3、子文档。(涉密的学位论文在解密后应遵守此规定)学位论文作者签名: 导师签名:签字日期: 签字日期:摘要基于PPP模式的三门峡产业集聚区基础设施项目建设研究摘 要本文在研究中主要采用了理论与实践相结合、定性分析与定量分析相结合、经验分析与演绎推理相结合的方法。理论与实践相结合,本文首先阐述PPP的研究背景及方法、国内外研究现状,特别是PPP在中国的发展的分析;其次,阐述PPP模式的相关理论,从PPP模式的定义、特征、本质等入手,对PPP模式的理论基础和PPP模式的优势进行了分析;接着是对三门峡产业集聚区基础设施项目建设中PPP模式的实例分析,定性分析为主、定量分析为辅的方法结合采用PPP模式的四
4、个理论基础分析三门峡市黄河支流淄阳河生态综合治理工程项目采用PPP模式的可行性,通过对该项目的研究提出PPP模式主要存在的几个问题,针对问题找到三门峡产业集聚区基础设施项目推行 PPP 模式的对策和建议;最后是经验分析与演绎推理相结合,结合我国目前的实际情况,从宣传办法、方案制定、公开招标、落实责任四个方面论述做好 PPP项目的推进落实工作应采取的措施。关键词:PPP模式;产业集聚区;基础设施项目建设;融资IABSTRACTSTUDY ON SANMENXIA INDUSTRIAL CONCENTRATION AREA INFRASTRUCTURE PROJECTS BASED ON THE
5、PATTERN OF PPPABSTRACTIn this paper, the combination of theory and practice, qualitative analysis and quantitative analysis, empirical analysis and deductive reasoning methods are used in this paper. The combination of theory and practice, this paper expounds the research background and methodology
6、of this thesis, the research status at home and abroad, especially in the analysis of PPP China development; secondly, discusses the relevant theory of PPP model, starting from the definition, characteristics and essence of PPP mode, PPP mode of the basic theory and the advantages of PPP mode are an
7、alyzed; followed by the analysis of examples of PPP mode of infrastructure construction projects in the District of Sanmenxia industrial cluster, feasibility analysis, quantitative analysis method combining the four theoretical basis of using PPP model in Sanmenxia city the Yellow River branch strea
8、m Zi Yang river ecological comprehensive treatment project analysis by PPP model qualitatively, through the study of the the project put forward several problems existed in PPP mode, aiming at the problems found Sanmenxia industrial agglomeration area infrastructure project implementation of the PPP
9、 mode countermeasures and suggestions ; finally, the combination of empirical analysis and deductive reasoning, combined with the actual situation in China, from the methods of propaganda, plan formulation, public bidding, implement the responsibility four aspects discusses make PPP projects to prom
10、ote the implementation of measures that should be taken in the work. KEY WORDS: PPP mode; Industrial concentration area; Infrastructure projects; Financing目录目 录摘 要IABSTRACTIII1 绪论11.1 研究背景和意义11.2 国外研究现状21.3 PPP发展历程3 1.3.1中国式PPP三个发展阶段.4 1.3.1.1“摸着石头过河”的阶段.4 1.3.1.2“黑猫白猫”的阶段.41.3.1.3规范化阶段61.4 研究内容及方法2
11、 PPP模式的理论概述62.1 PPP 模式定义62.2 PPP 模式概述62.3 PPP模式的理论基础72.3.1 公共物品理论72.3.2 政府失灵理论82.3.3 委托代理理论82.3.4 项目区分理论92.4 PPP模式优势分析92.4.1 bt、bot缺点.92.4.2 PPP模式下存在一定的优势.112.4.2.1创新投融资模式,推动国家治理能力提升112.4.2.2盘活社会存量资本,支持新型城镇化建设.112.4.2.3提高公共资源效率,加快转变政府职能.112.4.2.4创新财政管理理念,适应建立现代财政制度.123 三门峡产业集聚区基础设施项目建设PPP模式研究 133.1
12、三门峡产业集聚区的简介133.2 三门峡市黄河支流淄阳河生态综合治理工程项目的基本信息143.3 项目建设必要性及可行性分析153.3.1 项目建设必要性153.3.1.1防洪的需要.163.3.1.2农田水利设施的需要.173.3.1.3对河道进行环境治理, 提高人居生活环境的需要183.3.1.4带动周边土地的开发和增值,促进产业集聚区经济社会发展的需要183.3.1.5有利于提高当地居民生活水平和人文素质.193.3.2 可行性分析193.4 项目建设采用PPP模式运作方式203.4.1公共物品理论的应用203.4.2 政府失灵理论的应用223.4.3 委托代理理论的应用233.4.4
13、项目区分理论的应用233.5 项目建设PPP模式存在的主要问题233.5.1 PPP模式的配套的立法不完善243.5.2 政府角色亟待转变243.5.3 地方政府加强契约.243.5.4 融资渠道单一253.5.5 专业技术人员匮乏254 三门峡产业集聚区基础设施项目建设推行 PPP 模式的对策建议274.1 完善与PPP模式相配套的立法274.2 加快政府角色转变274.3 拓宽融资渠道284.4 合理设计投资回报机制284.5 推行相应的激励机制294.6 加速PPP专业人员的培养305做好 PPP项目的推进落实工作 315.1开展宣传培训,形成良好的市场与社会氛围 .315.2要制定科学
14、、合理的PPP融资项目方案,为项目的顺利开展奠定基础.315.3要坚持公开招标,充分体现竞争的机制.325.4要明确定位、落实分工,使合作伴随项目“全生命周期” 326 总结与展望336.1 研究结论336.2 未来展望33攻读学位期间参加的科研项目及发表的学术论文34致 谢35参考文献36II华北水利水电大学硕士学位论文 绪论1.1 研究背景和意义在中国大型基础设施的建设和运营,对社会具有深刻的影响,不仅其提供的产品和服务将影响各个行业的正常运转,同时对居民的日常生活也有着深刻地影响。对社会有公益性的基础设施工程和项目能够反映了正反两方面的问题。公共服务基础设施的积极表现不仅是产品和服务本身
15、的直接购买者所享用,如建堤防,河道下游会经过的地方的周边地区,外部性的积极作用间接地从中受益1。但在某些情况下,基础设施很可能是负的外部性,如机场周边地区带来的噪音。基础设施建设的项目融资、项目的利润分析、项目的评估必须考虑经济效益和社会效益社会公益性的存在,这是公益性基础设施建设必须要考虑的问题,这里并不适用单纯的市场化评价方式 唐祥来,倪琳. 国际基础教育公私伙伴关系(PPP)模式:论争与启示J. 外国教育研究. 2013(04)。为贯彻推进党的十八届三中全会关于“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”精神,城市化要拓展融资渠道,促进职能转变、加快推进政府,金融投资和完
16、善的管理模式,尽快推动政府和社会资本模型之间的合作(Public-Private Partnership,PPP)发展的制度体系2。国家永续发展重要且必须的建设是基础设施项目的建设,由于世界经济形式的下滑造成各国政府财政日趋紧张,所以在资金上无法给所有的基础建设提供充分的资金,到是考虑到民间有充足资金及效率极高的管理能力,因此政府才积极推动民间参与基础设施项目建设3。私有资本投资者参与公共基础设施建设可以促进社会发展与进步4。但不成功的私有资本投资者参与公共基础设施建设会造成社会资源浪费。依照国内民间参与公共建设模式之执行经验来看,民间参与的失败案例的原因,并不只是发生在议约阶段,很多问题是发
17、生在计划执行阶段。所以计划风险的合理安排与分担,才能具体保障建设计划成功的推动,也才能吸引有能力的投资者参与基础建设5。事实上基础建设计划牵涉重大公共利益,民间参与计划三大参与者政府、投资者、融资者中,政府应扮演积极角色,以协助民间参与计划成功推动与执行。尤其当建设计划较不具备财务可行性时,政府可以依法提供足够诱因给投资者,以减少投资者承担过大的计划风险,这些政府所提供诱因,可以在议约阶段成为谈判策略,以供政府与投资者双方进行实质议约谈判讨论6。三门峡产业集聚区管委会建设投资开发中心成立于2009年6月,是三门峡产业集聚区为实现政府投资法人化,有效突破产业集聚基础设施建设资金瓶颈而成立的投融资
18、平台,注册资金3.1亿元。中心隶属于三门峡产业集聚区管理委员会,主要职责是:负责三门峡产业集聚区基础设施建设和资源综合利用项目投融资工作,为集聚区内中小企业服务贷款提供担保;负责产业集聚区内的土地前期开发及土地整理储备工作。中心下设办公室、财务科、工程科、金融科四个部门,共有工作人员10名。2010 年以来,三门峡产业集聚区积极开展融资业务,利用“捆绑式招商招标”、BT 融资等创新模式,合法合规吸引社会化资金投入产业集聚区的基础设施项目建设,尤其是“捆绑式招商招标”创新举措得到了省委、省政府的充分肯定和郭省长的高度评价,在全省产业集聚区予以推广。截止目前,累计签订社会化投资合同额达13.6 亿
19、元。累计建成道路约40余公里,使产业集聚区总通车里程达到85公里,铺设污水管网近35公里,实现建成区域污水管网全覆盖,基本解决了辖区污水排放和处理问题;垃圾中转站建成投用,绿化管护面积达到30.5万平方米,环卫保洁面积达到93万平方米,城市建管水平进一步提升。出资建成标准化工业厂房5万平方米、创业服务中心2.3万平方米、商业综合楼5000余平方米、保障性住房1.2万平方米,快速提升了集聚区“招商引资”的硬件保障,并为集聚区科技进步起到了促进作用。该中心自成立以来,严格按照现代企业制度的要求,遵循“诚信、规范、拓展、效益”的经营理念,努力实践“创新、拼搏、团结、奉献”的企业精神,以集聚区建设和发
20、展为契机,立足产业集聚区基础设施和各项配套设施的建设,以政府主体投资带动社会投入,努力为三门峡市经济社会发展作出贡献。与此同时,公司价值也得到了大幅提升。经过短短几年的发展公司总资产已到达10亿元。本研究考虑的政府诱因包括授予投资者管理弹性、跨域加值与政府补贴,同时建立一套政府策略应对三门峡产业集聚区基础设施项目建设PPP模式,分析政府诱因对民间参与建设案的财务效果。近年来,在中国学术界形成大量可以使用的研究成果,以供参考,但对PPP的概念的理解还存在一些不同的解析,很难形成一个有效的系统。内容研究主要集中在风险和利益共享,方法研究实效不足;研究范围广,普遍缺乏政策的有效支持,机制运作不足,与
21、中国的制度背景相结合,探索公私合作项目的方式,本质上是中国的理论基础和实现途径,以进一步促进我国ppp理论的研究和创新体系是非常重要的。1.2 国外研究现状PPP模式(Public Private Partnerships)即公私合作伙伴制。联合国培训研究所研究得到的定义PPP包含两层含义:第一是建立以满足各种公共和私人之间的合作关系的公共产品的需求,第二是为了满足公共产品的需要,公共部门与私人部门建立伙伴关系实施大型公共项目7。联合国开发署(UNDP)的PPP的定义是指政府,营利性和非营利性合作项目,并和项目公司,通过这样的合作,双方都能够达到的效果都比自己单独投资建设获得更多的利益,而达到
22、共赢的目的8。因此,我们认为PPP是指政府部门和社会资本共同来创建一个基于合作伙伴提供的产品或服务的准公共的工具,对于公共基础设施建设来说,是一种优化的项目融资和实施模式,是一种各方参与者实现现代金融合作的“多赢”的理念。通过此次合作,合作各方可以达到比预期单独行动更有利的结果9。 PPP是公私合作伙伴关系,西方发达国家在PPP项目建设方面建立有成熟的体系,这种成果的取得是他们在理论研究和实践经验的结合。研究的理论成果主要从四个角度分析:一是关系性合约理论,托尼Bovaird认为PPP是一种新型的合作伙伴关系和联盟,因为有合同关系存在的特点它与一般的贸易合同关系之间还有一定的差异性 杨亚楠.
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