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描述性研究
描述性研究（descriptive study）是指利用已有的资料或特殊调查的资料，包括实验室检查结果，描述疾病或健康状况在不同时间、地点或人群中的分布特点（三间分布），为进一步开展分析流行病学研究提供病因或流行因素的线索，即提出假设。
描述性研究是最经典的流行病学方法，常常是流行病学调查的第一步，也是分析性流行病学研究的基础。描述性研究常用的方法有：个例调查与病例报告、现况调查、生态学研究等。资料可以来源于已有的常规登记资料，如医院临床记录和疾病监测记录等，也可以通过普查或抽样调查获得。
第一节 个例调查、病例报告和病例分析
一、个例调查
㈠概念
个例调查（case investigation）又称个案调查或病家调查，是指对个别发生的病例、病例的家庭及周围环境进行的流行病学调查。
㈡调查方法
个例调查的对象数是“1”，可以是一个病人、一个家庭或一个疫源地等。个例调查—般无对照，也无人群有关变量的资料，故一般不宜分析变量与疾病或健康状况的关系，因而在病因研究方面作用不大。
调查方法主要有访问和现场调查。
㈢目的和用途
⒈对病例的调查 调查患者发病的经过，从而采取紧急措施，防止或减少类似病例的发生。
⒉总结疾病分布特征 对某种疾病多次的个例调查所获得的资料可总结该疾病在人群中的分布特征。
⒊核实诊断并进行护理指导。
⒋掌握当地疫情，为疾病监测提供资料。
㈣调查内容
除了调查一般的人口学资料外，个例调查需要着重调查病人可能的感染日期、发病时间、
地点、传播方式、传播因素和发病因素等，确定疫源地的范围和接触者，从而指导医疗护理、隔离消毒、检疫接触者和健康教育，制订控制策略。必要时可采集生物标本或周围环境的标本供实验室检测、分析之用。
二、病例报告
㈠概念
病例报告（case report）又称“个案报告”，是临床上对某种罕见病的单个病例或少数病例进行研究的主要形式，也是唯一的方法。病例报告通常是对单个病例或5个以下病例的病情、诊断及治疗中发生的特殊情况或经验教训等的详尽临床报告。
由于病例报告介绍的是新出现的或不常见的疾病或疾病不常见的临床表现，常为医学界所重视，从而可能形成某种新的假设。它是临床医学和流行病学的一个重要的连接点。
病例报告一般首先要说明此病例值得报告的原因，提供所报告病例是罕见病例的证据或指出病例的特别之处；其次要对病例的病情、诊断治疗过程、特殊情况等进行详尽描述，并提出各种特殊之处的可能的解释；最后要进行小结并指出此病例报告给作者和读者以怎样的启示。
㈡目的和用途
⒈发现新的疾病或提供病因线索 病例报告常常是识别一种新的疾病或暴露的不良反应的第一线索，是监测罕见事件的唯一手段，常可诱导研究者去研究某种疾病或现象，如艾滋病的发现。对于病例报告的累积、监测能够提示一种新的疾病或流行的出现。

⒉阐明疾病和治疗的机制 通过对罕见病例的病情、诊断、治疗、实验室研究以及个别现象的详尽报告，可用来探讨疾病的致病机制和治疗方法的机制。
⒊介绍疾病不常见的表现 如浙江大学附属邵逸夫医院在世界上首次报道食用五步蛇蛇胆及血导致鞭节舌病。
三、病例分析
㈠概念
病例分析是临床医生最为熟悉的临床研究方法，它对一组（可以是几例、几十例、几百例甚至是几千例）相同疾病患者的临床资料进行整理、统计、分析并得出结论
㈡目的和用途
⒈分析某种疾病的临床表现特征 如病例的性别、年龄、职业分布，主要临床体征及其出现频率，主要的检验指标、诊断及鉴别要点，主要的治疗方法及疗效、预后情况等。
⒉评价某种治疗、预防措施的效果 例如，调查肺结核和结核性脑膜炎儿童的卡介苗接
种情况，发现这些患者大多未接种过卡介苗，从而表明卡介苗能预防严重性结核病的发生。
⒊促使临床工作者在实践中发现问题，提出新的病因假设和探索方向 例如，临床发现原发性肝癌患者中乙型肝炎病毒感染率高，从而为研究原发性肝癌的病因提供了线索，即乙型肝炎病毒感染可能与原发性肝癌有关。
病例分析利用日常积累的大量临床资料，因此其最大的优点是资料收集容易，所需时间短，不需要太多的人力、物力。但同时由于记录质量不一，参与医生较多，偏倚较多且无法控制，其资料的真实性和可靠性也相对较差。由于缺乏标准化的方法，不同医疗机构日常收集的临床资料，其可比性难以保证。
第二节 现况调查
一、概述
㈠概念
现况调查（prevalence survey）是指按照事先设计的要求，在某—特定人群中，应用普查或抽样调查等方法收集特定时间内某种疾病或健康状况及有关变量的资料，以描述该疾病或健康状况的分布及与疾病分布有关的因素。从时间上说，现况调查是在特定时间内进行的，即在某一时点或在短时间内完成，犹如时间维度的一个断面，故又称之为横断面研究（cross-sectional study）。由于现况调查主要使用患病率指标，所以又称为患病率研究或现患研究（prevalence study）。
㈡特点
⒈常用的流行病学调查方法 现况调查的结果可以弥补常规报告资料的不足，又能在较短的时间内得到调查结果、花费不大。
⒉在时序上属于横断面研究 在一个时点上收集研究资料，并用以描述研究对象在这—时点上的状况，或者探讨这一时点上不同变量之间的关系。
⒊不能得出有关因果关系的结论 由于所调查的疾病或健康状况与某些特征或因素是同时存在的，即在调查时因与果并存，无法判断谁先谁后，故在现况调查中常进行相关性分析，只能为病因研究提供线索。
⒋—般不用于病程比较短的疾病 因为现况调查是在一个短时间内完成的，如果所调查疾病的病程过短，在调查期间有许多人可能已经痊愈或死亡，这样不利于反映该疾病的全貌。
⒌相关因素选择与解释有—定的限制 一般所涉及的暴露因素最好是持续不变(或很长时间内不变)的，比如血型、性别、职业等，这些变量目前的信息与以往的信息同样有效。
如果分析的变量可以改变，并且不呈现规律性变化，那么其目前信息的利用价值不是很大。

㈢目的
⒈描述特定时间疾病或健康状况在某地区人群中的分布 例如，通过我国1979年～1980年进行的高血压全国抽样调查，可以了解我国高血压的总患病率，以及高血压在各地区、城乡、年龄、性别中的分布情况。
⒉发现病因线索 描述某些因素或特征与疾病或健康状况的联系以便形成病因假设，为分析流行病学研究提供线索。例如，在对肝硬化的现况调查中发现肝硬化患者人群中饮酒的比例明显高于非肝硬化人群，从而提出酗酒可能与肝硬化有关的病因假设。
⒊适用于疾病的二级预防 利用普查或筛检等手段，可实现“早发现，早诊断，早治疗”的目的。例如，1972年～1974年我国江苏省进行的三次麻风病全民普查，发现了大量早期麻风病人，并及时进行了早期治疗，对控制麻风病的流行、降低麻风畸残发生率起到了很大的作用。
⒋评价疾病的防治效果 描述性研究可以考核防治措施的效果。如定期在某一人群中进行横断面研究，收集有关暴露与疾病的资料，通过这种动态调查所获得的结果，可评价某些疾病防治措施的效果。例如对某地区儿童进行乙肝疫苗接种前后的乙肝患病率调查，通过比较可以评价接种效果。
⒌用于疾病监测 在某一特定的人群中利用描述性研究方法长期进行疾病监测，可以对所监测疾病的分布规律和长期变化趋势有深刻的认识和了解。
⒍其他 描述性研究还可用于衡量一个国家或地区的卫生水平和健康状况、用于卫生服务需求的研究、用于社区卫生规划的制订与评估、用于有关卫生或检验标准的制订以及为卫生行政部门的科学决策提供依据等。例如通过儿童发育营养水平的调查，有助于当地卫生部门开展儿童保健工作。
二、种类
㈠普查
⒈概念 普查（census）是指为了解某人群健康状况或某疾病的患病率，在特定时间内对特定范围内（某一地区或具有某种特征）人群中每一成员所做的调查或检查。
“特定时间”应该较短，有时甚至指某个时点，如时间太长，人群中某种疾病的患病率或健康状况会发生变化，影响普查质量。一般小规模普查可在几天或几周内完成，大规模普查可在几个月内完成。“特定范围”既可以是某个单位或某个居民点，也可以指某个地区，甚至全国。
⒉目的 ①早期发现、早期诊断和早期治疗某些疾病，如对已婚35岁以上妇女开展阴道涂片检查，以期早期发现宫颈癌；②了解疾病和健康状况的分布，如对儿童身高、体重、发育状况和营养的调查。
⒊适用条件 适用于调查目的明确，调查项目简单，所调查的疾病患病率较高，有足够的人力、物力和设备。
⒋优缺点 优点：①早发现、早诊断外，尚可以普及医学卫生知识；②由于是调查某一人群总体的所有成员，所以在确定调查对象上比较简单；所获得的资料能够较全面地描述普查地区人群总体的相关情况以及分布与特征，为疾病或健康状况的流行因素研究提供线索；③比较容易为公众所接受。缺点：①工作量大，费用较高，组织工作复杂，调查的精确度可能下降；②调查内容有限，不适用于患病率很低和现场诊断技术比较复杂的疾病；③由于普查对象多，调查时间短，难免重复和遗漏，无应答比例较高，质量不易控制。
㈡抽样调查
⒈概念 抽样调查（sampling survey）是指在特定时点、特定范围内某人群总体中，按照—定的方法抽取一部分有代表性的个体组成样本进行调查分析，以此推论该人群总体某种疾病的患病率及某些特征的一种调查。

⒉目的 主要是以样本统计量估计总体参数所在范围，描述某种疾病或健康状况于特定时间、特定范围内人群特征上的分布及影响其分布的因素；衡量人群总体的健康水平；考核防治效果；检查与衡量资料的质量，即抽样调查常可作为其他调查研究方法中的质量控制的方法。
⒊基本原理 抽样必须遵循随机化的原则，样本必须足够大，且调查材料的分布要均匀，才能获得有代表性的样本，并通过样本信息推断总体的特征。随机化抽样是指研究总体中每个个体均有同等的机会被抽到并组成样本。
⒋优缺点 与普查相比，抽样调查具有节省人力、物力和时间以及由于调查范围小而使调查精度较高的优点，在流行病学调查中占有很重要的地位，是最常用的方法。但是抽样调查的设计、实施与资料分析均比普查要复杂，重复和遗漏不易被发现；不适用于变异较大的资料，不适用于患病率较低的疾病。
⒌抽样方法 目前在流行病学调查中使用的随机抽样方法可分为单纯随机抽样、系统抽样、分层抽样、整群抽样和多级抽样。
三、方法
现况调查常用的方法有面访、信访、电话访问、自填式问卷调查、体格检查和实验室检
查等，近年来随着网络的普及还出现了网上调查等新的；㈠面访；面访也叫访问调查法、访谈法，是一种最古老、最普遍；㈡信访；信访系通过邮局传递、派人送发等方式将调查问卷交到；㈢电话访问；电话访问是通过电话询问调查内容来获得研究所需信息；㈣自填式问卷调查；自填式问卷调查是按照统一设计的问卷进行调查，由调；㈤体格检查和实验室检查；现况调查中往往涉及—些需要经过一定设备进查等，近年来随着网络的普及还出现了网上调查等新的调查方法。
㈠面访

面访也叫访问调查法、访谈法，是一种最古老、最普遍采用的资料收集方法。访问调查一般都是访问者向被访问者做面对面的直接调查，通过口头交流的方式获取信息的口头调查，是双方互动的过程。访问调查的特点：整个访谈过程是访问者与被访问者互相影响、互相作用的过程，调查者既可以创造和谐的调查气氛，又可以获得较高的应答率。但面访花费的人力、物力、财力较大，也比较费时。

㈡信访

信访系通过邮局传递、派人送发等方式将调查问卷交到被调查者手中，由被调查者自行填写，然后再返回调查者。信访的优点是节约人力、物力和财力，但其应答率不如面防高。

㈢电话访问

电话访问是通过电话询问调查内容来获得研究所需信息的一种方法。它既有面访灵活性的优点，又有信访省力、省时的优点，缺点是在电话普及率较低的不发达地区和农村地区，有时无法实施。

㈣自填式问卷调查

自填式问卷调查是按照统一设计的问卷进行调查，由调查者向调查对象集中发放问卷，而由被调查者或知情人填答问卷。其优点是调查者可以对问卷进行必要的讲解、调查集中、实施方便、省时省力。缺点是这种调查要求其调查对象相对集中在某地，有一定的文化程度，否则不易实施。

㈤体格检查和实验室检查

现况调查中往往涉及—些需要经过一定设备进行测量的变量，如身高、体重、血压、血脂、血红蛋白等，这时就需要做相应的体格检查或实验室检查。该法常常与上面的方法结合进行。

四、实施步骤

㈠明确调查目的

确定调查的目的是现况调查的第一步，应该根据研究所提出的问题，明确该次调查所要达到的目的，如是要描述某种疾病或健康状况的三间分布还是要寻找危险因素的线索，发现高危人群；是要对疾病干预做需求分析还是要进行疾病的“三早”预防（早发现、早诊断、早治疗）；或者是为了评价疾病防治措施的效果。研究目的是整个现况调查的出发点，它对现况调查的各个步骤都有决定性的影响。

确定调查目的需要做许多准备工作，包括文献的查阅、现场的实地考察．、向专家咨询、自己实践经验的总结等。只有充分掌握背景资料，了解该问题现有的知识水平、国内外进展情况，才能阐明该研究的科学性、创新性和可行性，才能估计其社会效益和经济效益。

㈡确定调查对象

选择调查对象首先要考虑研究目的。如果为了要进行疾病的“三早”预防，则可选择高危人群；如果为了研究某些相关因素与疾病的关联，则要选择暴露人群或职业人群；如果是为了获得疾病的三间分布资料或确定某些生理生化指标的参考值，则要选择能代表总体的人群；如果为了评价疾病防治措施的效果，则要选择已实施了该预防或治疗措施的人群。

例如：比较某市不同区的精神疾病患病率，则可从不同区进行抽样。如果对某职业暴露有兴趣，可选择有暴露的工厂的工人与无暴露的工厂的工人，比较其患病率；或选择同一工厂中有暴露的工人与无暴露或暴露水平低的工人做比较。

选择调查对象时还要结合实际进行考虑，例如经费来源的多少、是否便于调查等。 ㈢确定调查类型和方法

调查类型的确定也应以调查目的为依据。如果是为了进行疾病的“三早”预防，则可以选择普查；如果是为了了解某种疾病的患病率，则采用抽样调查。同时，还要考虑现有的人力、物力和财力，权衡利弊后再作决定。

研究方法的确定也应从研究目的出发，结合所收集资料的特殊性，并考虑调查对象的特点和适应性进行选择。如果调查的对象集中且文化水平较高，则选用自填式问卷调查，效果较好，并能节省人力、物力和时间；如果所调查的人群电话普及率高，则可以考虑电话采访；如果调查对象极其分散，则信访调查可能比较合适；如果调查的要求较高，所调查的内容需经被调查者当面核实，或者调查内容中有现场观察的部分，则选择面访更合适。

㈣估计样本含量

样本大小是在设计任何—项现况调查时都必须注意的问题，样本太大或太小都不适宜。决定现况调查样本大小的因素主要是：①总体的疾病患病率π：π越小，所需的样本含量应相应增加；反之，则可小些。②对调查结果精确性高低的要求，精确性要求越高，即允许误差（d）越小，所需样本就越大；反之，样本量不必过大。③显著性水平（α）：α越小，样本量越大，通常取0.05或0.01。

确定样本大小的计算：

⒈凭经验 视具体问题而定，如肿瘤死亡率调查10万人口以上；多因素设计时，样本量为因素数的10～20倍以上。

⒉对均数或率做抽样调查时的样本含量公式（单纯随机抽样）。

⑴计量资料：

22n?t?s/d2

⑵计数资料：

2 n?t?PQ/d2

㈤确定研究变量和设计调查表

⒈确定研究变量 现况调查的目的确定后，在实施过程中需要将待研究的问题进一步操作化，即转化成—系列可测量的研究变量。现况调查的研究变量具体可分为人口学资料（包括姓名、年龄、性别、职业、文化程度、民族、住址），疾病指标（包括死亡、发病、现患、伤残、生活质量、疾病负担等），以及相关因素变量（主要是指某些可能与研究疾病相关的特征，例如吸烟、流产、经济收入、饮食习惯、家族史等）。对研究的任何一个因素或变量，都应有明确的定义。因为不同的人对同一问题(因素)的含义会有不同理解，如关于年龄的定义，有人理解为“虚岁”，有人理解为“实足岁”，因此，常常以出生日期为标准。另外，何为“吸烟”，何为“饮酒”等诸如此类的问题也应有一个明确的规定，即根据研究目的和这些因素的作用来确定一个执行定义。需要规定对调查项目的定义可用黑体字等方式印在调查表上，也可编制一份“调查表项目说明”的手册备考。

为使调查结果可靠，对调查项目还必须选择合适的测量尺度，尺度的设定应适合于研究目的，既要实际可行又要能提供较丰富的信息。如规定吸烟的测量尺度，每天吸烟支数(0支、＜5支、＜10支、＜15支、＜20支和≥20支)。尺度的划分要宽窄合适，并能包括所有可能出现的情况，如“不记得”，“其他”等栏目，包含被调查者所有可能答案。

⒉设计调查表 调查表又称问卷（question naire），是流行病学研究获得原始资料的主要方式之一。通过调查表收集到的信息质量可直接影响整个调查研究工作的质量。因此，拟定出质量优秀的调查表是保证流行病学调查结果真实可靠的基本条件。

⑴问卷编制的步骤：设计问卷一般按以下步骤进行。首先，将根据研究目的确定的调查内容归纳为一系列的变量，再将每个变量设置成各个指标，然后将各个指标根据调查对象不同而使用相应的语言，草拟出调查表上的项目，即问题和答案，形成调查表初稿，之后通过预调查和修改，对调查项目进行筛选，最后对调查表作出信度和效度评价。

①准备阶段：在准备阶段，需确定调查的主题范围和调查项目，将问卷涉及的内容列出一个提纲并分析这些内容的主次和必要性。

②问卷的初步设计：在这一阶段，主要是确定问卷结构，拟定编排问题。问卷一般包括题目、调查与填表说明、问卷主体内容和核查项目四个部分。

首先可根据研究目的写出说明信，在说明信里交代调查的主办单位或个人的身份、研究的目的和意义、匿名保证及致谢等。此外，有的问卷通常还把填答问卷的方法、要求、回收问卷的方式和时间等具体事项写进说明信中。说明信的文笔要简明、亲切、谦虚、诚恳，切忌哕唆。

之后开始初步设计主体部分。根据要调查的内容，按照问卷设计的基本原则列出相应的问题，并考虑问题的提问方式，再对问题进行筛选和编排。对于每个问题，要注意考虑是否必要，答案是否全面与合理。有时，需要针对某些较特殊的问题做出特定指示，如“可选多个答案”、“请按重要程度排列”、“若不是，请跳过10～14题，直接从15题开始答起”等。总之，问卷中每一个有可能使回答者不清楚、不明白、难以理解的地方，一切有可能成为回答者填答问卷障碍的地方，都需要给予某种指导。

最后是对调查对象询问的质量控制项目，如调查员姓名、调查日期等内容。

③试用及修改：初步设计出来的问卷需在小范围内多次试用和修改，即事先评估一下设计的问卷中哪些不合理，哪些问题不明确，选择答案是否合适、有无遗漏，问题的顺序是否符合逻辑，回答时间是否合适等。之后，针对问卷存在的问题，对问卷进行有效的修改和完善。

④信效度评价：为了提高调查问卷的质量，进而提高整个研究的价值，问卷的信度和效度分析是研究过程中必不可少的重要环节。信度和效度分析的方法包括逻辑分析和统计分析，信度的统计分析标准有重测信度、分半信度和内部一致性信度；效度的统计分析标准有内容效度、结构效度和标准关联效度。

⑤印制问卷：将定稿的问卷交于印刷部门印制，将问卷制成正式问卷。

⑵问卷设计的注意事项

①“五不问”原则：可问可不问的问题不问；复杂的、难以回答的问题不问；需查阅资料回答的问题一般不问；通过其他途径可获得的问题不问；研究对象不愿回答的问题不问。

②问题的语言：对问题设计的要求是问句表达要简明、生动、要注意概念的准确；不要用似是而非的语言。具体设计应注意以下几点：a问题应清楚明确，避免过多使用专业术语，以免造成调查对象理解偏差或拒绝回答。例如，“您是否感到心悸?”有些人不知道“心悸”的含义，故无法做出正确的回答。b提问中避免使用不确切的词，例如：“你平时偶尔喝茶吗?”这里的“偶尔”较模糊，被访者难以回答，如更改为“你最近—年内平均多长时间喝

一次茶?”则易于回答。c问题的提法应肯定和具有客观性，不要有诱导性和倾向性，否则具有暗示作用，会使被调查者不假思索同意暗示的答案，会产生偏性。d避免断定性的问题，例如：“您正在服用的降血压药名是?”在未询问调查对象是否患高血压及是否服药的情况下，提出这样的断定性问题，让人不知如何回答是好。e一个问题不问两件事，例如：“你父母是什么文化程度?”如父母文化程度不同，就难以回答。f避免提令人难堪、禁忌和敏感的问题，有些人对“性生活”一词比较忌讳，或不愿回答性生活的有关问题，或认为是个人隐私不愿透露。因此，这类问题容易引起被调查者的反感和拒答，在问卷设计过程中应尽量避免一些敏感词汇，如必须提出问题，则应注意提问的方式。

③问卷答案的设计：a二项选择法。即问题答案只有两种形式，“是”或“否”，“有”或“无”等。b多项选择法。即所提出的问题有2个以上的答案，受访者可选一个或多个适合的选项。例如，您的婚姻状况：A.未婚 B.已婚 C.离婚 D.丧偶 E.其他。c矩阵法。将2个或2个以上的问题集中起来回答。d序列法。是指所选答案具有不同程度的差异并排序。e尺度法。将答案设计成—段线段，线段的两个端点表示两个极端的程度。f填入式。受访者可直接将答案填入空格中。例如，您家有 口人，您有 个子女等。g自由式。开放性问题，可自由回答。h顺位法。也叫排序法。列出若干项目，由受访者按照某种特征进行排序。

例如，您认为高血压最主要的三个病因是 (请按主次顺序选择3个答案)

A.遗传因素 B.吸烟 C.饮酒 D.喜食甜食 E.喝茶 F.心理压力大

④问题的数目和顺序：通常问卷调查时间不宜过长，一般以30分钟为宜。问题排列也有—定规则，问卷应条理清晰，便于受访者思考，减少拒答，主要原则有：a提问内容应从简单到复杂逐步过渡；b提问内容应按逻辑须序排列，同类问题、有关联的问题放在—起；c调查的核心问题应在前面问，专业性强的具体细致问题尽量放在后面；d敏感问题尽量放在后面问；e开放性问题一般放在最后问。

⑶问卷填写的方式：因调查对象和采访方法不同，可分为以下几种方式：①知情人填写：例如调查对象为文盲或伤残，自己不能填写调查表或填写困难，可由其家人、邻居代为填写。②被调查人填写：小学5年级以上文化程度的人，可自己填写调查表。通过工会等组织将调查对象集中在一起，研究者对问卷进行简要说明，待调查对象完成表格填写后即收回，填写不清楚的地方，当场查漏补缺。此方法应答率可达100％。③调查人员填写：由调查者向被调查对象进行面对面询问，将答案填入调查表。此方法可提高被调查者对问题的理解和所收集信息的准确性，但要花费大量的人力物力。

⑷问卷填写质量的控制：①预调查；通过让一小部分人试做调查表，找出调查表存在的错误或歧义，从而进行修改，明确最终较理想的问卷调查表。②建立问卷填写指导语：问卷开头部分可简要说明问卷调查内容、意义和填写方法。如是面对面调查或调查对象集中调查，可口头上对被调查者进行填写指导，以提高被调查者对问卷的理解程度，冷静、准确地填写问卷。③问卷主题内容设计：具体要求详见本节“问卷设计的具体方法”相关内容。④调查员：调查员必须明确问卷目的和熟悉问卷内容，并且能够选择合适的地点、合适的时间与调查对象接触。同时调查员还需具备良好的人际沟通能力和应变能力。因此调查员的选择需慎重，培训需到位。⑤取得调查对象的信任与合作：要取得调查对象良好的合作，需要调查员亲切且有礼貌，表达清晰；调查时间不超过30分钟；调查内容能引起被调查者的兴趣。如入户调查，最好由调查对象熟悉的人带领调查员或引见。

㈥资料收集

⒈掌握有关的背景资料 现况调查要收集的标识变量如年龄（出生日期）、性别、文化程度、婚姻状况、家庭人数及组成、家庭经济状况、职业等。

⒉疾病测量 在人群中进行现况调查时，应尽量采用简单、易行的技术和高灵敏度、高特异度的方法进行疾病测量。同时需注意检验结果中的假阳性，特别是对患病率较低的疾病进行现况调查时尤为重要。例如，用甲胎蛋白（AFP）方法检测肝癌，该方法的灵敏度与特异度均为99％，其假阳性率为1％。假定调查人群肝癌患病率为5/10万，即调查10万人中有5名病人，而同时在其余99995名中检出假阳性病人999.95人，即1000人。这时，如不能鉴别5例病人和1000例假阳性病人，就会误认为患病率为1000/10万或1％。

对疾病必须首先建立严格的诊断标准，诊断标准要便于不同地区的比较。调查表、体检或一些特殊检查常联合应用。如果可能，应测定疾病首次症状发作的时间。但有时由于疾病是逐渐发生，难于确定具体发作时点，或直到现况调查时才知道疾病存在。

对有恶化期或缓解期的疾病，重要的是询问现在没有症状或体征的人过去是否曾有过症状。虽然调查者或许不能据此肯定他们是否有病，但可以考虑他们可能有病或在分析时将他们分开分析。

⒊变量测量 变量，即所研究的因素、研究对象所具有的特征、所发生的事件。研究因素必须有明确的定义和测量尺度，应尽量采用定量或半定量尺度和客观的指标，如可以用调查表、记录、实验室检查、体检和其他手段来测量。

⒋对调查员的要求 对调查员最基本的要求是实事求是的科学工作态度和高度的责任心。调查员要有一定的文化水平，但是并非医学水平越高的人越适于做调查工作。相反，有

医学知识的人容易掺入自己的假设和看法，调查时有时会由于诱导性提问而产生信息上的偏倚。从这个意义上讲，非医务人员调查时可能更客观。在进行现况调查前调查员应经过严格的培训和考核后再决定是否录用。

㈦资料整理、分析及结果解释

⒈资料的整理 现况调查结束后首先应对原始资料逐项进行检查与核对，以提高原始资料的准确性、完整性，同时应填补缺漏、删去重复，纠正错误等，以免影响调查质量。接下来按照卫生统计有关技术规定及流行病学需要来整理原始资料，如组的划分、整理表的拟订，以便进一步分析计算。

⒉资料分析

⑴常用分析指标

①率的计算：现况调查中常用的率是患病率。分析时要考虑到混杂因子的存在，如比较不同地区某疾病的患病率，直接比较会导致错误结论，常可采用率的标准化（standardization）方法（标化率）。

除患病率外，现况调查中还常用到感染率、病原携带率、抗体阳性率、某因素的流行率（如吸烟率）等指标，这些率的计算方法与患病率相似。此外还可能用到一些比、构成比等指标，如性别比、年龄构成等。

在计算出上述的各种率以后，还要计算率的标准差，以估计率的抽样误差。

②其他常用指标：根据调查获得的定量数据，如年龄、身高、体重、肺活量等，可计算这些变量的均数与标准差等指标。

⑵分析方法

①描述分布：将资料按不同的人口学特征和时间、地区、某种生活习惯等加以整理，并描述研究对象人数，计算疾病患病率。

②相关分析：描述—个变量随另一个变量的变化而发生线性变化的关系，适用于双变量正态分布资料或等级资料，如体重与肺活量之间的相关关系。

③单因素对比分析和多因素分析。

⒊结果的解释 现况调查的结果解释一般应先说明样本的代表性、应答率等情况，然后估计分析调查中有无偏倚及其来源、大小、方向和调整方法，最后归纳疾病分布情况及提供病因线索。

现况调查若为了查明疾病分布，可根据“三间”分布的特征，结合有关因素进行解释；若是利用现况调查来提供病因线索，则可把研究对象分为病例组与非病例组，从而比较两组

的某些特征和某些因素在病例组与非病例组间的差异。要注意：现况调查一般只能为进一步的分析流行病学研究(如队列研究及病例对照研究等)提供病因线索，不能做因果联系分析。

㈧质量控制

调查或研究结果与真实情况不符，或者说，样本的统计量不能代表总体参数所在的范围，则称之为偏倚，偏倚可以发生于研究设计、实施和分析的各个阶段，可以由设计的失误、资料获取的失真、分析方法不正确或推断不符合逻辑等而引起，按其产生的原因可分为选择偏倚、信息偏倚和混杂偏倚三类。偏倚是影响研究结果真实性的重要问题，必须充分认识偏倚的来源及其产生原因，最大限度地减少偏倚的发生，以获得有价值的研究结果。现况调查中主要存在选择偏倚和信息偏倚。

⒈选择偏倚 选择偏倚指研究者在选择研究对象时由于选择条件受限制或设计失误所致的系统误差，最终导致研究样本缺乏代表性而使研究结果不能外推。现况调查中，可能发生的选择偏倚有：①无应答偏倚：调查对象不合作或因种种原因不能或不愿意参加，由于这些人的身体素质、暴露状况、患病情况、嗜好等可能与应答者不同，由此产生的偏倚称为无应答偏倚。如应答率低于90％就较难以通过调查结果来估计整个研究对象群体的现况。②选择性偏倚：在调查过程中，任意变换抽样方法，如根据出院号来随机抽样时，改用入院号等其他方法来抽样；被抽中的调查对象没有找到，而随便找了其他人代替，从而可能破坏了调查对象的同质性。③存活者偏倚：在现况调查中，调查对象均为幸存者，无法调查死亡的对象，因此不能全面反映实际情况；带有一定的局限性和片面性。

⒉信息偏倚 信息偏倚指在收集和整理有关暴露或疾病的资料时出现的系统误差，主要发生在观察、收集资料及测量等实施阶段。①调查对象引起的偏倚：询问调查对象有关问题时，由于种种原因回答不准确从而引起偏倚(报告偏倚或说谎偏倚)；调查对象对过去的暴露史等回忆不清，由其家属代替回忆，特别是健康的调查对象由于没有患病的经历，而容易将过去的暴露情况等遗忘，而导致回忆偏倚。②调查员偏倚：调查员有意识地调查具有某些特征的对象，而不重视或马虎调查其他不具备某些特征的对象，而导致调查偏倚。③测量偏倚：在资料收集、现场测量中由于测量工具、检验方法不准确，检验技术操作不规范等，或工作粗枝大叶而导致测量偏倚。

为了保证现况调查的质量，必须在调查实施过程中进行质量控制，主要质控措施有①样本选取尽量做到随机化；②应答率一般应高于80％；③进行预调查；④统一培训调查员；⑤调查或检查方法标准化且前后一致；⑥调查后重测等。

第三节 生态学研究

一、概念

生态学研究（ecological study）是描述性研究中的一种，它是以群体为基本单位收集和分析资料，通过描述不同人群中某因素的暴露状况与某种疾病的频率，在群体的水平上研究某种因素与某种疾病之间的关系。

二、目的

㈠提供病因线索，产生病因假设

通过对人群中某种疾病或健康状况的频率与某因素的暴露状态的研究，可分析该暴露因素与疾病或健康状况之间分布上的关联，提供与疾病或健康状况分布有关的线索，从而为病因学假设的建立提供依据。

㈡评价干预实验或现场实验的效果

在某些情况下，如果不是直接控制危险因素，而是通过综合方式（如健康教育、健康促进等）减少对危险因素的暴露，对此干预措施的评价只需在人群水平上进行，则生态学研究更为合适，通过描述人群中某种（些）干预措施的实施状况及某种疾病或健康状况的频率的变化，作进一步比较和分析，对干预措施进行评价。

例如，在某人群中推广低钠盐摄入，然后比较推广前后人均钠盐摄入水平的变化与人均血压值的变化趋势，以评价低钠盐干预的效果。

㈢人群中变异较小和难以测定的暴露研究

对于个体的暴露剂量无法测量的变量，如空气污染与肺癌的关系；在所研究地区变异非常小的变量，如脂肪摄入量与乳腺癌的关系，生态学研究是唯—可供选择的研究方法。

㈣监测

估计某种疾病或健康状况的流行趋势，为制定疾病预防与控制的对策和措施提供依据。

三、方法

㈠生态比较研究

生态比较研究（ecological comparison study）是生态学研究中应用最广泛的一种方法，观察不同人群或地区某种疾病或健康状况的分布，然后根据同一时间内，不同地区或人群疾病或健康状况分布的差异，探索环境因素与疾病的关系，提出病因假设。

生态比较研究更常用来比较不同人群中某因素的平均暴露水平和某种疾病或健康状况频率之间的关系，了解这些人群中暴露因素的频率或水平，比较不同暴露水平的人群中疾病或健康状况的频率，从而为病因探索提供线索；生态比较研究也可应用于评价社会设施、人

群干预以及在政策、法令的实施等方面的效果。

㈡生态趋势研究

生态趋势研究（ecological trend study）是连续观察平均暴露水平的变化(或者给予干预)和—个群体中某种疾病或健康状况频率变化的关系，了解其变化趋势，通过比较暴露水平变化前后疾病或健康状况频率的变化情况，判断该暴露与某种疾病或健康状况的联系。它是先将—个地区的预定调查人群按年龄、出生年代等时间变量分成不同的群组，然后调查各人群疾病或健康状况频率的变化和某些因素的变化情况，以探索疾病或健康状况与这些因素及时间是否相关。

生态学研究在应用中也常常将比较研究和趋势研究两种类型结合起来，观察在几组人群中平均暴露水平的变化与某种疾病或健康状况频率之间的关系，以减小混杂因素的影响，提高生态学研究的准确性。

四、局限性

由于生态学研究是以由各个不同情况的个体集合而成的群体为观察和分析的单位，无法得知个体的暴露与效应间的关系，得到的资料是群体的平均水平，只是粗线条的描述，会削弱变量之间的联系，以及存在的混杂因素等原因而造成的研究结果与真实情况不符，从而产生了生态学谬误（ecological fallacy），它是生态学研究最主要的缺点。因此在应用时应尽可能集中研究目的；选择研究对象时，尽可能使组间可比，观察分析的单位尽可能的多，每个单位内人数尽可能少；资料分析时采用生态学回归分析，分析模型中尽可能多纳入一些变量；对研究结果进行推测时，尽量与其他非生态学研究结果相比较，并结合对所研究问题的专业知识等来综合分析和判断。

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