重大公共卫生事件下学术论文的科研诚信建设.pdf
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1、重大公共卫生事件下学术论文的科研诚信建设*许媛媛1崔云裳1陈钰1张群1摘要:基于撤稿观察数据库,以生物医药领域 COVID-19 相关的撤稿论文为研究对象,分析撤稿论文中的学术不端现象,并就重大公共卫生事件背景下的学术论文科研诚信问题提出了一些思考与建议:探讨了重大公共卫生事件下科研诚信与学术论文出版速度的辨证关系,通过对学术论文的出版后再评价常态化完善科研诚信监督机制,通过加强学术论文数据管理和共享建立并完善科研诚信应急管理机制,重视生物医药领域的利益冲突问题,充分发挥学术期刊的公信力和传播优势解释学术争鸣,以及进一步夯实我国学术论文科研诚信建设。关键词:撤稿,学术论文,新型冠状病毒感染,科
2、研诚信中图分类号:R-05文献标识码:A文章编号:1002-0772(2024)03-0017-05DOI:10.12014/j.issn.1002-0772.2024.03.04Research Integrity Construction of Academic Papers in the Context of Major Public Health EventsXU Yuanyuan1,CUI Yun-shang1,CHEN Yu1,ZHANG Qun11.Academic Publishing Office,Chinese Center for Disease Control and
3、Prevention,Beijing102206,ChinaAbstract:Basedonobservationsfromaretractiondatabase,thisstudyfocusesonretractedpapersrelatedtocoronavirusdisease2019inthefieldofbiomedicine.Itanalyzesinstancesofacademicmisconductinretractedpapersandprovidesreflectionsandsuggestionsonresearchintegrityissuesinacademicpap
4、ersunderthebackgroundofmajorpublichealthevents.Thestudyexploresthedialecticalrelationshipbetweenresearchintegrityandthespeedofacademicpaperpublicationinthecontextofmajorpublichealthevents.Itsuggestsimprovingthesupervisionmechanismofresearchintegritythroughpost-publicationevaluationofacademicpapers.T
5、hestudyalsoemphasizestheestablishmentandimprovementofanemergencymanagementmechanism for research integrity by enhancing data management and sharing of academic papers.Addressing conflicts ofinterestinthefieldofbiomedicineiscrucial,andleveragingthecredibilityandcommunicationadvantagesofacademicjourna
6、lsis essential to interpret academic debates.Finally,the study advocates for further solidifying the construction of researchintegrityinChineseacademicpapers.Key Words:retraction,academicarticle,coronavirusdisease2019,researchintegrity2020年1月30日世界卫生组织(WorldHealthOrgani-zation,WHO)宣布新型冠状病毒感染(coronavi
7、rusdisease2019,COVID-19)疫情为“国际关注的突发公共卫生事件”1,在这一背景下国内外生物医药期刊短时间内发表了大量科技成果。仅在 2020 年 12 月 PubMed 文献数据库可检索到 COVID-19主题论文达26391 篇,但随之而来的是COVID-19相关论文的撤稿也明显增多2。撤稿是一种提醒读者文章含有严重缺陷或错误内容的挽救机制3,Fang 等4在 2012年的调查显示,只有 21.3%的撤稿文章是由于科学错误,67.4%的撤稿文章是因为学术不端,包括学术造假(43.4%)和重复/剽窃(14.2%)等。对于学术期刊已经发表论文中出现的各种错误,可以根据错误性质
8、、类型和程度,分别采用更正、关注和撤销的形式;其中涉及学术不端等违反科研诚信的论文,撤稿是唯一能够保证学术论文科学性和严肃性的手段。同时,违反科研诚信对于科研工作者的声誉会产生消极影响,会给学术期刊的公信力带来负面评价5。RetractWatch 是全球公认的较为权威的撤稿论文数据库,涵盖了正式出版期刊以及预印本平台的资源。有研究表明,中国一直是撤稿频发的国家,且大部分撤稿属于生物医药类文章6,在这次全球突发公共卫生事件背景下,对 COVID-19 相关的生物医药撤稿论文科研诚信的研究大多针对少数典型案例,缺少对该主题的整体分析。本次研究通过 RetractWatch 数据库筛选出 COVID
9、-19 相关的生物医药领域撤稿论文,结合重大公共卫生应急事件的特点,对撤稿论文的科研诚信问题进行深入分析,以期为重大公共卫生事件背景下的科研诚信建设提出一些合理化建议。1研究背景和资料截至 2023 年 3 月 30 日,检索 RetractWatch 数据库的RetractedCOVID-19Papers 专题检索报告(https:/retraction- 年中国科技期刊卓越行动计划项目(卓越计划-C-095);2023 年中国科技期刊编辑学会基金项目(CESSP-2023-13)1.中国疾病预防控制中心学术出版处北京102206作者简介:许媛媛(1980-),女,硕士,副编审,研究方向:公
10、共卫生与编辑出版。通信作者:张群(1973-),男,博士,研究员,研究方向:医学信息学与编辑出版。E-mail:qun_医学科研伦理医学与哲学 2024年 2月第 45卷第3期总第 734 期Medicine and Philosophy,Feb 2024,Vol.45,No.3,Total No.73417文 330 篇(RetractWatch 数据库未收录的撤稿论文不在此次调查范围)。结合 Pubmed、WebofScience(WOS)、中国知网、预印本平台等数据库,通过人工逐条检索分析,由两位医学专业人员分别独立筛选生物医药领域文献,对结果进行对比分析,有纳入疑问的寻求第三人进行最终
11、确认。纳入标准:基于健康问题的生物医药领域研究。排除标准:重复文献,以及非原始论文(对已经发表论文的评论、提问、回应,以及会议论文等)。最终纳入 222 篇符合标准的撤稿论文进行分析。2撤稿论文的基本情况2.1撤稿论文概况本次调查共纳入生物医药卫生领域 COVID-19 相关论文 222 篇,其中公共卫生 83 篇,临床医学111 篇,生物学28 篇。撤稿时间最短为 1天,当日发布,次日撤稿;最长时间为 676天,于 2020 年 9 月 11 日发布,2022 年 7 月 19 日撤稿。撤稿时间在 612 个月的论文数量最多,12 个月的论文数量最少,各个学科的分布也是如此。撤稿论文的国家分
12、布为美国 48 篇,中国(包括香港特别行政区、澳门特别行政区以及中国台湾地区)39 篇,印度 18 篇,其余分布在沙特阿拉伯、埃及、英国、法国、德国、意大利、巴基斯坦、韩国等。2.2撤稿声明概况本次调查结果显示撤稿的申请主体主要分为作者和期刊编辑部/主编。其中由作者提出撤稿的论文一共 32 篇,其中正式期刊 14 篇,预印本平台 18 篇;由期刊编辑部/主编提出撤稿申请的共计 158 篇。有撤稿声明的论文共计192 篇,但是其中 14 篇声明没有具体信息,而且均来自正式发表的刊物。2.3预印本与学术期刊的撤稿情况比较纳入的撤稿论文中发表在学术期刊的共 187 篇,其中131 篇被 SCI 收录
13、。发表在预印本平台的一共 35 篇,涉及的平台有 PreprintswithTheLancet(2 篇),ResearchSquare(1 篇),OSF Preprints(1 篇),BioRxiv(6 篇),MedRxiv(25 篇)。预印本平台有 70.0%(20/35)的撤稿论文撤回时间1 个月,且 52.0%(18/35)由作者提出撤稿申请。有 14篇学术期刊的声明中未见调查结果;预印本的撤稿声明均有具体调查信息。预印本虽然在疫情期间容纳了大量科研论文,促进了学术传播,但另一方面由于缺乏同行评议机制,无法对其学术质量进行评价,作者研究内容的发布流程简易,一些不成熟或者错误的科研结论更容
14、易传播。此外,预印本平台对撤稿调查和撤稿声明的严格要求,也可对不成熟论文发布的随意性有所限制。尽管如此,一些学者仍然不鼓励引用预印本平台发布的学术论文。3学术不端撤稿论文的调查3.1学术不端分类按照 RetrationWatch 数据库标注的撤稿原因,参照相关文献分类方法7-8,将撤稿原因分为 3 大类:因学术不端行为撤稿、因错误原因撤稿和因其他原因撤稿。其中学术不端行为包括重复/剽窃、不当行为、篡改/捏造、伪造欺骗、违反伦理道德 5 种一级分类,每个一级分类涵盖不同的二级分类。本次调查属于学术不端的论文一共有 152 篇,其中重复/剽窃48 篇、不当行为9 篇、篡改/捏造62 篇、伪造欺骗1
15、8 篇、违反伦理道德15 篇;学术不端论文占全部撤稿论文数量的 68.0%,与 Fang 等467.4%的数据非常接近,且高于 2018 年 Brainard958.0的研究结果。调查结果显示,在本次 COVID-19 突发公共卫生事件中,在科学界面对未知的科学领域时,单纯因为科学性引起的撤稿比例并没有升高,学术不端仍然是科学界需要重视的重大问题。调查结果还显示,中国和美国是学术不端论文撤稿的主要来源国家(40 篇和 38 篇)。中国的学术不端撤稿论文中重复/剽窃所占比例较高(8/40),美国则是数据使用未经过第三方允许所占比例较高(7/38)。分析原因,一方面是因为中美两国是发文量最高的国家
16、,撤稿数量与其他国家相比也相对较高。另一方面,美国对科研人员第三方数据库使用权限的管理方面需要加强和完善。中国近年来在科研伦理方面连续出台了许多政策法规,如 2019 年发布了科研诚信案件调查处理规则(试行),2020 年发布了科学技术活动违规行为处理暂时规定,但是对于学术不端的监督和惩处仍要保持一定的力度和持续性,不仅有利于净化科研环境,保持学术研究的纯粹性,而且有利于维持中国科研大国、科研强国的国际声誉。3.2学术不端典型案例3.2.1Early Human Development 单一作者的集中撤稿Early Human Development 撤回了大量来自马耳他共和国同一作者关于 C
17、OVID-19 的 29 篇论文,由于这 29 篇撤稿论文特征的一致性,作为典型案例单独评价,未纳入到本次调查的结果分析中。该作者的所有论文虽然在期刊上正式发表,但第一,未经过同行评议,有些在提交当日就被接收10;第二,内容上有很多杜撰和编纂,更像科学故事,缺乏科研论文的原创性和严谨性;第三,作者存在大量的自引行为,违背科研伦理。该期刊创刊于 1977 年,位于WOS数据库所属学科 Q2 分区。作为一本创刊多年的学术期刊,其影响力和品牌价值需要常年培育,但是信誉的崩塌可以仅通过一两次事件。这一现象提示学术期刊在对其所发布论文进行学术不端严格审查的同时,还要加强学术期刊自身的出版伦理建设,明确自
18、身功能定位,对医学科学的发展承担引领、把关、传播和服务的责任与义务,维护学术论文出版的公平、公正、透明,自觉营造风清气正的学术环境。3.2.2Cureus 连续撤回Cureus 主编在对已发表 COVID-19 论文的回顾中,集中审查出 8 篇学术不端论文,分别涉及学术不端的不同分类。如来自巴基斯坦作者的 2 篇撤稿论文 Comparisonof重大公共卫生事件下学术论文的科研诚信建设许媛媛等医学与哲学 2024年 2月第 45卷第3期总第 734 期18Medicine and Philosophy,Feb 2024,Vol.45,No.3,Total No.734 theperforman
19、ceofvariousscoresinpredictingmortalityamongpatientshospitalizedwithCOVID-19 和 PostCOVID-19psycho-logicalimpactsonrecoveredteachersworkingindifferentlevelofeducationalinstitutionsofDistrictKarak,KhyberPakhtunkhwa,Pakistan,均来自论文工厂;来自美国作者的 2 篇撤稿论文EffectsoftheCOVID-19pandemiconstrokepatients 和 Racialdis
20、parityamongststrokepatientsduringtheCoronavirusDisease2019pandemic,均未经许可使用美国心脏协会的数据库资料;来自日本作者的 1 篇撤稿论文 AcomparisonofearlyrehabilitationintheintensivecareunitsofpatientswithsevereCOVID-19:Apropensityscorematchinganalysis,属于违背科研伦理;来自美国的 1 篇撤稿论文 NoteworthyneurologicalmanifestationsassociatedwithCOVID-1
21、9infection,邀请作者的妻子担任同行审稿人,涉及伪造欺骗;来自美国和孟加拉国的 2 篇撤稿论文 SevereacuterespiratorysyndromeCoro-navirus 2(SARS-CoV-2)infection mimicking as pulmonarytuberculosis in an inmate 和 Severe dengue with multisysteminflammatory syndrome in children due to COVID-19:A co-infectioncaseseries 则是由于数据错误。Cureus 虽然影响因子并不高(J
22、IF=0.33),但是出版单位对于学术不端撤稿事件的调查非常彻底,撤稿声明中对撤稿原因进行了详细的梳理和披露。提示期刊主编/编辑部自发组织对已发表论文学术不端问题的回顾性审查非常必要,不仅对学术不端论文进行肃清,也对再投稿论文起到很好的警示作用。3.2.3疫情中具有重大影响力的论文COVID-19 疫情中,一些关于临床治疗方案(如治疗药物羟氯喹)的论文一经发表,即备受学术界的争议,如发表在 International Journal of Antimicrobial Agents 的撤稿论 文Hydroxychloroquine and azithromycin as a treatment
23、ofCOVID-19:Results of an open-label non-randomized clinicaltrial 和发表在预印本平台 MedRxiv的撤稿论文 Hydroxy-chloroquineplusazithromycin:Apotentialinterestinreducingin-hospitalmorbidityduetoCOVID-19pneumonia(HI-ZY-COVID)这两篇论文即便均在小于 1 个月的短时间内撤回,但临床实践中,在撤稿之前均已经出现了误导误用。另外的两篇论文,分别发表在 The Lancet的撤稿论文 Hydroxychloro-qu
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