技术自由实施分析的实务探析.pdf
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1、中国科技信息 2024 年第 10 期CHINA SCIENCE AND TECHNOLOGY INFORMATION May.2024-38-专利分析不仅能够有效抵御对手,还能减少未来产品入市可能面临的诉讼风险,为企业的市场拓展提供有力支撑。保障企业上市顺利进行:特别是在科创板等资本市场,企业上市期间常遭遇竞争对手的恶意诉讼,其中专利侵权问题是决定上市进程的关键因素。上市前进行全面的 FTO 分析,可以帮助企业预知并妥善管理这些风险,确保上市计划的顺利推进。FTO实施方法FTO 分析的核心,在于针对企业产品或技术拟进入的特定国家或地区的有效专利数据进行深度检索与分析。鉴于专利权的地域性特征,
2、要求 FTO 分析具有高度的数据查全性和查准性,同时对分析人员的专业素养提出极高要求,包括方案理解能力、检索技巧、侵权判定知识等。FTO 分析流程通常涵盖文献检索、风险专利侵权判断等多个关键环节,如图 1 所示。其中,准确理解和解析待评估技术方案、制定详尽的检索策略并进行多层次多维度的检索至关重要。1.检索在进行 FTO 检索的初期阶段,深入剖析待评估方案的研发背景和相关竞争环境至关重要。这包括全面掌握方案内容细节,对产品或技术方案进行细致的解析与解构,以确定检索的核心要素。FTO 尽职调查通常关注的产品核心维度涵盖了外观设计、结构组成、材料配方及其制备方法等多个层面,同时,对于那些在研发过程
3、中参考借鉴的技术、企业自主创新点以及实现产品主要功能的关键部件、特色结构、“卖点”特征,乃至易于观察到的产品部分,都应当作为重点解析对象。对于复杂的产品或设备,需要考虑其各个部件之间的相互关系,包括连接方式、组装工艺、空间位置、工作原理以及具体操作方法等多元因素。值得注意的是,在识别检索要素时应排除那些可以通过合法渠道购买的部件以及已属公知领域的技术知识。为了确保检索的全面性和准确性,FTO 一般采用多人协同并行的方式,依据目标国家或地区的具体情况,在相应国家专利局官网、商业数据库以及国家知识产权局内部网络等多种资源中进行交叉检索。推荐的检索流程如图 2 所示。在正式开展大规模块检索之前,首要
4、步骤是对方案所在行业和技术领域的重要申请人及主要竞争对手进行精细化定向检索,快速锁定可能存在的潜在风险专利。通过研读相关技术自由实施分析的实务探析刘 丹 楚大顺刘 丹 楚大顺(等同第一作者)国家知识产权局专利局专利审查协作四川中心刘丹,中级(知识产权师)。楚大顺,高级(知识产权师)。随着中国企业在全球竞争格局中的地位逐步提升,越来越多的企业选择走向海外市场以获取更高收益,然而,在这一过程中,企业往往会面临来自竞争对手的专利侵权诉讼威胁,尤其是在美国、日本、欧洲等知识产权保护严格的国家和地区,企业可能会遭遇销售禁令或巨额惩罚性赔偿,直接影响企业的正常运营活动。而预先进行细致周密的 FTO 尽职调
5、查,则是破解此类困境的有效手段,有助于企业提前识别并规避潜在风险。FTO概述1.什么是 FTOFTO 是指企业在不侵犯他人专利权的前提下,对其所研发的技术或产品拥有自由使用、开发和市场投放的权利。这项分析通常由中立第三方执行,其核心是对企业拟采用的技术方案进行全面的专利侵权风险筛查,并就是否存在侵权行为提供法律意见。2.实施 FTO 的必要性避免故意侵权及惩罚性赔偿:在美国、欧洲等地的专利制度中均有关于惩罚性赔偿的规定,我国新修订的专利法也引入了 1 5 倍的侵权惩罚性赔偿条款,凸显出各国对于遏制故意侵权、强化知识产权保护的决心。企业若能提前进行 FTO 分析,并将报告作为抗辩恶意侵权的重要证
6、据,可在一定程度上减轻或消除“故意”要件,从而降低或免除惩罚性赔偿责任。洞察竞争对手专利布局并制定应对策略:通过深入研究主要竞争对手的专利布局情况,企业能够在研发阶段便根据风险专利采取规避设计或有针对性地进行自有专利布局,这-39-CHINA SCIENCE AND TECHNOLOGY INFORMATION May.2024中国科技信息 2024 年第 10 期专利分析文献获取基础检索要素的关键词和分类号多维度表达信息,进一步拓宽检索范围。针对竞争对手的扩展搜索可以从公司名称、控股公司、子公司、股东、董事长等工商信息入手,并结合对手核心专利的主要发明人、技术转让方、许可方等信息进行关联挖掘
7、。关键词的拓展策略可灵活运用上下位概念、同义词、近义词、反义词、缩写、简称、别名、俗称等多种形式,从解决问题的方法、应用的技术手段以及达成的技术效果等方面构建更丰富全面的检索词汇体系。分类号方面,常常采用 IPC、CPC、UC、ECLA、FI/FT等多种国际通用的专利分类体系。制定检索策略的原则是力求在理论层面上覆盖所有可能产生侵权风险的专利,合理组合基本检索要素是这一过程中的关键所在。一般来说,一项专利的权利要求特征越少,其保护范围越广泛,越有可能涵盖待分析的方案,从而成为潜在的风险专利。然而,在实际检索操作中,若选用的技术特征过少,虽然理论上可能扩大检索范围,但实际上会导致检索结果文献量激
8、增,加大筛选难度。因此,检索策略设计时,建议遵循由多至少的特征组合原则,先进行全面要素检索以聚焦最相关的专利,然后逐步调整为部分要素间组合检索,排查能覆盖产品的风险专利。对于包含多个部件的设备或产品,不仅要考察不同部件间的排列组合,还应独立审视各部件自身的检索风险情况,当然,具备合法来源或是公认的公知技术则无需纳入检索范畴。在整个检索过程中,务必反复核查数据查全率,根据查全和查准的结果及时调整和完善检索式构造,以确保检索数据的全面准确无遗漏。常用的一种验证方法是选取行业内主要竞争对手和重要申请人为参照,逐一检索他们的全部专利申请记录,并人工确认他们在特定技术领域的申报总量作为母样本;随后,在检
9、索结果中再次以这些申请人为索引,统计其在该领域的申请文献数量作为子样本,计算子样本与母样本之比(子样本/母样本*100%)来验证查全率,以此不断提升检索的质量和效能。2.侵权比对分析在进行风险专利侵权判定的过程中,如图 3 所示的流程,首要步骤是确认该风险专利是否仍在相关国家或地区的法定保护期限内生效。值得注意的是,在全球不同司法管辖区中,包括美国、日本、韩国、澳大利亚、俄罗斯和中国等国,均实施了专利权期限补偿制度,这意味着某些发明专利的实际保护期可能延长至 20 25 年左右。侵权判定的核心标准在于待分析产品方案与风险专利权利要求书中所列技术特征之间的对比关系,而这需要综合参考说明书、附图以
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