有组织犯罪案件财产处置司法模式之反思与完善.pdf
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1、宜宾学院学报 2024年第24卷第1期(总第300期)JOURNAL OF YIBIN UNIVERSITY2024,24(1):54-64有组织犯罪案件财产处置司法模式有组织犯罪案件财产处置司法模式之反思与完善之反思与完善储虎(皖西学院 法学院,安徽 六安 237012)扫黑除恶肩负着彻底摧毁黑恶势力经济基础的使命,有研究发现由于立法与实践的双重不足,扫黑除恶存在着具体困难1。黑恶势力案件中的财产处置问题的重视程度虽然与日俱增,但是想要真正妥善处置并非一蹴而就。2019年4月9日“两高两部”发布 关于办理黑恶势力刑事案件中财产处置若干问题的意见(简称 意见),黑恶势力刑事案件中的财产处置规范
2、化程度进一步提高。随着司法经验的积累与立法工作的稳步推件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件
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6、件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件件摘要:通过实证分析 关于办理黑恶势力刑事案件中财产处置若干问题的意见 发布后黑恶势力犯罪中财产处置的情况,发现财产处置的被重视程度和规范程度都得到普遍提高,同时相应难点问题的争议也在不断升级。究其原因,黑恶势力犯罪的复杂性是财产处置的根本难点,涉案财产的复杂性是直接难点,处置措施之间的模糊关系是财产处置的理论难点。2021年 反有组织犯罪法 应运而生,专章规定涉案财产的认定与处置,其吸收了扫黑除恶中的具体经验,对涉案财产认定处置制度有了新的发展,但是仍有遗憾。因此,在实践中公检法部门有必要树立
7、“人-财-罪”过程性思维,时刻关注涉案财产的法律性质并厘清其与处置措施间的对应关系。关键词:黑恶势力;财产处置;“人-财-罪”过程性思维;反有组织犯罪法中图分类号:D914;D915.1DOI:10.19504/ki.issn1671-5365.2024.01.06收稿日期:2022-05-16基金项目:重庆市教委科学技术研究计划项目“新形势下黑恶犯罪治理模式之转向研究”(KJQN202100310);重庆市研究生科研创新项目“黑恶势力涉案财产司法认定与处置问题研究”(CYS19149);皖西学院校级科研项目“个人信息处理者的侵权赔偿责任研究”(WXSK202239);重庆市社会科学规划项目“
8、社会治安综合治理之历史嬗变、效果评估和发展方向”(2021NDQN59)作者简介:储虎(1996-),男,安徽岳西人,助教,硕士,主要从事刑法学、犯罪学研究。宜宾学院学报 2024年第24卷第1期(总第300期)法学研究法学研究55进,时隔两年有余,中华人民共和国反有组织犯罪法(简称 反有组织犯罪法)应运而生,自2022年5月1日起开始施行,其中第四章专门规定“涉案财产认定和处置”。在这里,我们需要明确有组织犯罪与黑恶势力犯罪一体两面,并无实际区别。在国际公约和域外规定中“有组织犯罪”一般表达为“organized crime”,但是其概念并未形成共识。我国立法时,界定有组织犯罪的概念属于基本
9、问题且具有首要任务的地位211-15。根据 反有组织犯罪法 第二条,有组织犯罪是指组织、领导、参加黑社会性质组织犯罪,以及黑社会性质组织、恶势力组织实施的犯罪。有组织犯罪和黑恶势力犯罪概念中涉黑犯罪几乎没有争议,唯一需要注意的是恶势力(组织)犯罪如何理解的问题,对此在 反有组织犯罪法(草案)修改情况的汇报中,专门说明了对恶势力组织概念的修正。对比 反有组织犯罪法 中“恶势力组织”概念与“两高两部”印发 关于办理黑恶势力犯罪案件若干问题的指导意见 的通知中“恶势力”概念,两者基本相同,唯一的区别也仅是调整了“经济秩序”和“社会秩序”的位置。因此,总体来看,有组织犯罪与黑恶势力犯罪并没有实际区分,
10、唯一的不同在于有组织犯罪更强调犯罪的组织性,而黑恶势力犯罪更强调犯罪的反社会性和反人类性。有学者指出,从有效衔接刑法、匹配我国有组织犯罪的现状与扫黑除恶的目标和参照国际公约与境外立法实践三个层面来看,“反黑恶势力(犯罪)法”的命名可能比 反有组织犯罪法 更加合适3。不过有组织犯罪概念的包容性显然更强,更具生命力与国际性。也有学者总结狭义的有组织犯罪仅指黑恶势力犯罪,广义的有组织犯罪还包括有组织形式实施的恐怖犯罪等45。本文考虑到反有组织犯罪与扫黑除恶目标的一致性,反有组织犯罪法 对 意见 等的继承与发展,采取狭义概念。法律的生命在于实践。那么从 意见 到 反有组织犯罪法,从黑恶势力犯罪到有组织
11、犯罪,我国刑事司法对于涉案财产处置形成哪些成功经验?又有哪些亟待解决的难题?有必要对 意见以来黑恶势力刑事案件中财产处置的状态进行总结,找到 反有组织犯罪法 的目标靶位。一、意见 背景下财产处置的现状与难点财产处置的司法现状相对客观地反映出 意见 各项措施的成效与不足,是 反有组织犯罪法应当关注的基础事实所在。截至2022年3月15日,笔者利用中国裁判文书网检索“关于办理黑恶势力刑事案件中财产处置若干问题的意见”,共检索到文书106篇,其中刑事案由64篇、民事案由8篇、执行案由34篇。经过筛选排除无关及过于简单的文书,选取了刑事案由63篇文书、民事案由4篇文书、执行案由8篇文书作为研究对象。(
12、一)涉案财产处置措施更加规范意见 要求公检法部门在黑恶势力案件的财产处置的问题上,形成完整且连贯的处置模式,力求避免财产处置出现部门之间衔接不畅、断层遗漏的现象。从统计文书来看,各地对于涉案财产的来源、用途、性质、权属、价值等情况的说明程度与涉案财产处置的具体操作各有不同,但是总体上规范化程度均显著提升。具体为:第一,检察院会在案件事实部分将涉案财产的情况进行专门说明;第二,法院在庭审中对于存在争议的涉案财产会总结争议焦点,供控辩双方重点说明;第三,法院在判决时会专门对于涉案财产处置进行单独说理。从文书分析结果看,四种裁判文书模式值得借鉴。第一种,涉案财产的详细信息与处置措施在判决后另附清单。
13、例如丁某等组织领导参加黑社会性质组织罪一案(安徽省宿州市中级人民法院(2019)皖13刑终643号刑事判决书)中,法院另附三张清单,分别写明本案中受害人实际损失(应退赔财产数额)、查封房产和冻结银行存款。第二法学研究法学研究56储虎:有组织犯罪案件财产处置司法模式之反思与完善种,涉案财产在案件事实部分进行详细分类列表,同时在判决后另附清单。例如洪某等组织领导参加黑社会性质组织罪一案(湖北省黄冈市中级人民法院(2020)鄂11刑终20号刑事判决书)中,就按照洪某个人财产、洪某实际控制公司财产、洪某和涉黑公司出资购买和控制的财产三大部分,分别列明每个部分之下的房产、股权、债权等资产情况,非常详尽清
14、楚,在判决后对于涉案财产处置另附十一张表格,一目了然。第三种,法院以“被告人为中心”,在裁判部分专门具体写明财产处置。首先区分不同的被告,然后区分被告的不同的犯罪活动,单独列明每一个被告在每一种犯罪活动中相关涉案财产的情况,且精准到每一个涉案财产应当如何处置。例如周某等组织领导参加黑社会性质组织罪一案(贵州省六盘水市中级人民法院(2019)黔02刑终181号刑事裁定书)中,法院在判决时,首先将每一个被告单独列出,然后针对该被告的每一类犯罪的涉案财产进行处置,法院甚至会写明哪些房产进行犯罪所得追缴,哪些属于执行财产刑的范围。第四种,法院以犯罪发生的时间为主线,在判决时,法院依照时间顺序,写明每一
15、次犯罪活动中的涉案财产具体处置,并写明每一个被告在本次犯罪中的责任。例如桑某等恶势力团伙一案(青海省都兰县人民法院(2019)青2822刑初47号刑事判决书)中,法院在判决时,按照每一次犯罪活动的日期,具体写明每一次犯罪活动中涉案财产的处置措施,且写明每一位被告应当承担的退赔责任。这四种模式虽然具体操作有所不同,但是共通之处在于可以将涉案财产与黑恶势力犯罪紧密连接起来。表面上这四种模式仅仅使得涉案财产处置在形式上更加规范,便于执行,但实际上通过涉案财产的精细化处置,使得黑恶势力的财产情况更加明晰,以便更加有效地摧毁黑恶势力的经济基础。(二)涉案财产处置争议不断升级由于黑恶势力案件中涉案财产处置
16、问题在理念和操作上均得到重视,各方对于涉案财产处置的争议也随之凸显。首先,涉案财产的争议问题在整个案件过程都时刻存在,贯穿案件始末。在一审的案件中,检察院与被告方围绕涉案财产的争议几乎存在于每一个案件,法官在庭审中专门会明晰双方争议焦点,并在判决书中详细说理。在二审案件中,涉案财产处置几乎是每一个案件必然争议的问题,且抗诉与上诉都会涉及财产处置的问题。而在整个案件审理过程中,被害人、善意第三人或者其他人员都对涉案财产处置高度重视,因此产生争议的可能性也很大。其次,涉案财产争议的事项十分广泛,典型的争议包括来源、用途、性质、权属、价值等问题。涉案财产的权属争议,例如房屋权属问题就十分复杂,可能涉
17、及夫妻共同财产、赠与合同、抵押合同等;涉案财产的用途争议,例如犯罪工具的认定;涉案财产的性质问题,例如违禁品的认定;涉案财产的价值问题,例如强迫交易时,计算违法所得的数额是否要参考交易市场价去除部分;涉案财产的来源争议,在黑商关系复杂的案件中比较明显。再次,涉案财产如何处理存在争议。意见 中“处置”一词含义最广泛,包含了对于涉案财产的“处理”和其他措施。意见 中所谓“处理”,既包括对涉案财产中犯罪分子违法所得、违禁品、供犯罪所用的本人财物以及其他等值财产等依法追缴、没收,也包括对被害人的合法财产等依法返还,涵盖了 中华人民共和国刑法(简称 刑法)第六十四条的“追缴”“返还”和“没收”,字面上看
18、“责令退赔”并没有在“处理”的定义之内。因此不难看出,涉案财产的处理与刑法条文的衔接是有一定障碍的。最后,黑恶势力案件中适用财产刑时,各方对于涉案财产的争议也随之而来。适用财产刑的争议主要可以从四个层面展开:其一,对于个人合法财产的认定问题。财产刑没收的对象是黑恶势力宜宾学院学报 2024年第24卷第1期(总第300期)法学研究法学研究57犯罪中被告个人的合法财产,而被告个人的合法财产往往与家庭的共同财产、非涉黑恶势力的公司企业财产和黑恶势力犯罪的涉案财产难以区分,因此,个人合法财产的认定并不轻松。其二,适用财产刑的人员确定问题。组织者、领导者、骨干成员、积极参加者和其他组织成员身份的争议问题
19、直接影响了财产刑的适用。其三,如何适用财产刑的问题。意见 中有一般应当没收个人全部财产、可以没收个人全部财产和应当根据情节适用财产刑三种适用财产刑的表述。在具体案件中,上诉人一般都会认为所判处的财产刑过重,而总体上法院都不予认同这类上诉理由。第四,适用财产刑而没收的对象可能会与涉案财产的处理对象混淆。(三)涉案财产处置难点复杂难解1.所涉犯罪的复杂性是财产处置的根本难点黑恶势力犯罪包括黑社会性质组织犯罪和恶势力犯罪,恶势力犯罪可以分为恶势力结伙犯罪和恶势力犯罪集团犯罪5。从研究的案例来看,法院一般会直接认定涉恶犯罪是恶势力犯罪抑或恶势力集团犯罪,两者属于并列的关系。当然我们可以达成共识的是认定
20、恶势力、恶势力犯罪集团与黑社会性质组织都是一件十分复杂的事情,因此,在实践中由于认定黑恶势力而产生的争议是财产处置的第一道难关。黑恶势力的认定将决定财产处置的严厉程度,这是由扫黑除恶的刑事政策所决定的。黑恶势力犯罪总体而言是十分复杂的,违法与犯罪并存、所涉罪名繁多、牵扯人员广泛、历经时间久远,还可能存在复杂商业关系、“保护伞”等情况。财产处置要精准匹配到具体的犯罪活动、具体的罪名、具体的人员,甚至时间、地点和各类经济活动,何其难也。首先从证据角度来看,查清涉案财产与黑恶势力犯罪之间的关系本就极其困难,其次这需要耗费巨大的成本,相对于有限的司法资源而言,黑恶势力犯罪的复杂性是财产处置难度极高的根
21、本原因。2.涉案财产的复杂性是财产处置的直接难点涉案财产的复杂性直接体现在涉案财产的来源、性质、用途、权属及价值等问题上。首先,黑恶势力涉案财产的来源十分广泛,意见 第十六条进行了主要来源途径的介绍。其次,涉案财产的性质问题包括法律性质和客观性质两个层面,违禁品的认定便属于前者,而涉案财产自身的属性属于客观性质,例如易损毁、易灭失、易变质、易贬值等,这些客观性质让财产处置变得更加复杂。最后,涉案财产的用途和价值主要涉及认定犯罪工具的和确定计算标准的问题。另外,涉案财产在案件不同阶段的法律概念与多样化的实践用语的差距进一步加剧了处置的复杂性。理论界与实务界,经常出现将“刑事涉案财物”与“查封、扣
22、押、冻结之物”“赃款赃物”“违法所得”混用的现象68。“供犯罪所用的本人财物”与“犯罪工具”混同的现象也很普遍。例如2019年4月25日最高人民检察院发布 2018年度检察机关保护知识产权典型案例,其中案例4的评析意见中提及“要综合运用涉案财物、违法所得的追缴没收、责令退赔等财产处置手段”。此时“涉案财产”与“违法所得”便处于并列的关系,这类情形广泛地出现在各类文件和“官方场合”,而实践中的用语更加不规范,这些都是影响涉案财产妥当处置的原因。3.处置措施的模糊性是财产处置的理论难点“财产处置”一词在法律文件的使用,最早可以追溯到1994年,开始一直用于企业经营和企业破产等问题中,之后又频繁出现
23、于涉及财产执行的文件中,其含义虽然没有明文规定,但其内容明显越来越丰富。直到 意见 颁布,“财产处置”的内涵进一步被扩大。按照 意见 第三部分“准确处置涉案财产”,处置措施的范围就十分广泛,而这些措施的叫法和性质也存在一定的混乱性,这也体现出财产处置理论支撑不足的现状。追缴与责令退赔的关系在 意见 中有被模糊法学研究法学研究58储虎:有组织犯罪案件财产处置司法模式之反思与完善化处理的迹象。首先,意见“处理”一词是否可以涵盖“责令退赔”值得商榷。其次,意见 第十四条中提及人民法院作出的判决,除应当对随案移送的涉案财产作出处理外,还应当在判决书中写明需要继续追缴尚未被足额查封、扣押的其他违法所得。
24、此时我们发现按照 刑法 第六十四条,其他违法所得是应当予以追缴或者责令退赔的,所以从逻辑上看,意见 的表述可能并不严谨。追缴与没收的关系在 意见 中仍然存在一些疑问。意见 中追缴、没收经常同时出现,如 意见 中第一条、第八条、第九条、第十五条、第十六条、第十九条、第二十条和第二十一条。刑法 中的“没收”一词主要出现在第五十九条中的“没收财产”和第六十四条中的“违禁品和供犯罪所用的本人财物,应当予以没收”“没收的财物与罚金”,违禁品和供犯罪所用的本人财物应当属于“没收的财物”中财物的对象,那么 刑法 第六十四条的“没收”显然就是一个综合性的概念。而 刑法 第六十四条中“追缴”的是“违法所得”。因
25、此,追缴与没收并列出现也是不妥的。意见 第十六条,“应当追缴、没收的财产已用于清偿债务或者转让、或者设置其他权利负担,具有下列情形之一的,应当依法追缴”,此时“追缴”的对象明显包括“没收”的对象,这样的表述是否妥当,同样值得考虑。刑法 第六十四条是财产处置的总体性规定,是司法解释和其他规范性文件对财产处置作出细化的最重要依据。张磊教授旗帜鲜明地提出,刑法 第六十四条的现有规定造成了追缴、责令退赔、返还、没收等刑事涉案财物处理措施含义的模糊和逻辑关系的混乱,也无法同刑事诉讼法的相关措施进行协调7。实务专家也指出,黑恶势力刑事案件涉案财物的处置模式中存在的问题多与对该法条的理解偏差有关8。二、反有
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