结构功能主义辩证分析框架的重新审视:回到马克思的视角.pdf
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1、61新 视 野结构功能主义辩证分析框架的重新审视:回到马克思的视角王里李扬摘 要:当代政治社会学结构功能主义呈现出结构功能辩证分析的趋势,但这一结构功能的辩证关系因缺乏哲学上论证、缺乏与实践中人的真实生活相一致的具体人性假设建构,以及由于哲学论证与人性假设上不足,造成政治社会学结构功能辩证分析在理论建构与实际应用上都出现短板,以致这种分析的一般理论仍付阙如。本文尝试回到马克思,从马克思的相关观点来重建政治社会结构功能辩证分析的框架。关键词:政治社会学;结构功能主义;理论重建;回到马克思一、引言社会生活具有一定的结构与功能相统一的特征。社会学从其诞生起对结构功能主义就有持续的关注与系统研究,在这
2、种研究历史中,有强调结构第一,也有主张能动优先。在当代则出现了结构功能辩证分析的趋势1。当代写作描述的社会结构功能现象,总体上已从早期结构功能主义对原始社会的考察转向现实政治社会的探究,因此,其中大量涉及社会政治现象的研究都是从政治社会学即“把社会和政治的解释变量综合起来”2的角度展开的。事实上,在当代有许多著名学者同时身跨社会学与政治学两个学科,并在两个学科中都获得了双重认可3。但国外学术界对政治社会学这种结构功能辩证分析的趋势很少在文献上进行系统的梳理。作为近年多次重印与再版的经典教材,政治科学的理论与方法在学科知识发展的基本总结中,虽然不顾有些学者的反对,坚持把“结构与能动”作为政治学研
3、究的两个基本主题之一4,但在梳理相关文献时只介绍了三种当代理论建构的努力,忽略了一些学者在具体社会政治行为研究领域上的进展,没有把一般的政治社会结构功能理论建构研究与具体政治行为领域研究结合起来评价其现状,并找出当前学术发展要解决的问题,提供解决的方案。在国内,学术界通过对吉登斯的结构化理论、亚历山大与卢曼等人的功能主义的介绍与评价,注意到了国外结构功能辩证分析的现状,也有少数学者如孙立平(2002)、徐湘林(2004)等基于当代中国社收稿日期:2023-09-27作者简介:王里,江苏省社会科学院中国特色社会主义理论体系研究中心研究员,研究方向为马克思主义与当代中国;李扬,江苏省习近平新时代中
4、国特色社会主义思想研究中心省社科院基地研究员,江苏省社会科学院副院长。基金项目:本文系江苏省社会科学基金一般项目“中国共产党自我革命制度执行力提升研究”(23DJB004)的阶段性研究成果。2023 年第 5 期62新 视 野会转型现象理论解释的需要,力图建构相关分析模式,但迄今很少有人对政治社会学相关文献进行梳理。为全面、准确地向国内学者反映当代政治社会学结构功能主义研究现状、进展与问题,本文拟系统梳理相关代表性文献,并尝试建构一个一般性的分析框架,来回应相关研究前沿在理论上的需要。二、当代政治社会学结构功能主义研究述评(一)研究现状当代政治社会学中的结构功能主义形成了结构功能辩证分析的趋势
5、。一方面,这是学术界的共识。对于结构功能的关系,“实际上,除了少数几个不合作者,在社会科学内部出现了一种新的认识适当的理论和方法论问题不再是如何把一种东西化约为另一种东西,而是如何把它们关联起来,并使其相互作用”5。“类似地,政治科学家们也发现,他们越来越需要那些能把结构、过程和结果系统地综合在一起的复杂的研究设计。”6另一方面,也是学术界学术建构的现实行动。贝尔特发现在 20 世纪 70 年代和 80 年代引人瞩目的新功能主义、结构化理论、布迪厄的生成结构主义及哈贝马斯的批判理论等都在追求消除结构功能的二元对立。具体到政治社会学的研究,大致有两种方向的建构。一是对社会政治现象结构功能辩证关系
6、一般理论模型的研究。主要有两种类型的研究努力:其一是政治社会的辩证分析模型建构;其二是政治生活的系统分析框架建构。第一种类型的努力,包括结构化理论、策略-关系方法与形态发生学取向7。这些都肯定了结构能动的相互作用,又试图发现结构能动互动的具体规则。结构化理论由吉登斯提出,基本观点是:结构和能动不是分离的实体,它们之间相互依赖;结构只有通过能动才存在,但它又可以促进或限制能动行为;同时,行动也可以重建结构8。哈依和杰索普提出的策略-关系方法,则提出了一种具体的结构与能动如何作用的模型:一方面结构青睐某些策略甚于其他策略,另一方面行动者可以通过反思机制积极学习来形成改变结构环境的能力9。由阿切尔提
7、出的形态发生学取向,一方面强调结构能动通过时间关联的过程性,即结构功能的关联成为某种结构限定、社会互动到结构精制或再生产的循环;另一方面研究了社会生活中观念的作用10。第二种类型的努力,是由伊斯顿率先建构的。这种分析框架的方法论来源是系统思想,即认为系统处于环境之中,并受到环境影响,必须做出适当反应以适应环境取得生存。应用到政治系统,就是面对社会环境的压力,包括要求与支持形成的输入,需要采取转换行动,以决策这种输出来回应11。在这种系统分析中,当局或政治系统的行动即将社会输入转换为公共政策的过程是一种理论上的黑箱,因此,尽管它把政治系统看成是互动,却在总体上还是一种结构决定功能的结构主义。而且
8、,这种结构主义更多地具有社会学早期功能主义色彩,即主张结构必然具有功能,但没有传统政治学那种探寻良好政治结构的精神。这正好体现了它产生时流行的学术思潮,即政治学行为主义那种科学追求与价值中立的旨趣。后来在行为主义政治学向后行为主义过渡的时候,以阿尔蒙德为代表的学者将它改造成一种比较政治分析的框架12。并与这种学术风潮的转变相应,使传统的政治系统分析具有了一定的结构功能辩证分析的特点。主要是往伊斯顿理论黑箱里照进了学术创新的光芒,提供了所谓的过程描述,即把伊斯顿的转换过程具体化为利益表达、利益整合、政策制定、政策执行与调整等阶段。这些政策过程的阶段与阿尔蒙德对政策功能的描述即所谓的提取资源、规制
9、与分配等相结合,加上对系统的结构论述,形成了一个完整的比较政治系统分析的结构、过程与功能相统一的体系13。二是对社会政治现象中具体政治行为的研总第 145 期63新 视 野究。包括四种研究途径。其一是契约论的途径,如罗尔斯通过无知之幕对原初状态的设定,使现代利益分化的政治公民重新回归不知有自我利益的未开化状态,从而形成符合正义原则的社会选择14。其二是制度主义的途径,如奥斯特罗姆在公共事物治理之道中把利益相关者的行为纳入立宪、集体选择与具体操作三个制度框架,以解释人们在公共事物治理上的成效15。其三是公共选择的途径,如布坎南在同意的计算中强调立宪制度在政治市场下个人行动整合成集体决策中的重要性
10、16。其四是政策过程的途径,即从 20世纪 80 年代起,在对主流解决问题理性政策过程模式的批判中,学者们纷纷跳出政策阶段单一的技术决定论,探索与建构政治权力、社会认识、政治组织等多因素参与的政策过程框架,如著名的多源流理论、倡导联盟与政策网络理论等17。上述研究途径的共同点在于:一是研究公民的集体行动,如社会选择、公共事物治理、政治市场活动、政策活动等;二是追求政治行为与社会结构的关联分析,如正义行为与社会结构之无知之幕、公共事物治理行为与三种社会结构制度、政治市场行为与宪法规则、政策过程与社会多因素的结合讨论等。(二)进展与问题伴随着结构功能辩证分析趋势的出现,相关研究取得了重要进展,主要
11、表现在三个方面。一是在政治社会学结构功能辩证分析中涌现了一批有重要影响的理论,造就了一批有世界声誉的学者,甚至由此推动形成了一些分支学派或研究团体。其中最突出的如吉登斯的结构化理论,跳出社会科学上的结构能动二元分立现象,引发学术界大量跟进研究,成为引领当代学术风尚的标志性事件之一。再如,由伊斯顿开始发展的政治系统分析成为一种学派,在比较政治、公共政策等领域得到广泛应用。又如,罗尔斯的正义论推动了政治哲学研究的复兴;布坎南的政治市场分析促进了公共选择学派的崛起;奥斯特罗姆的公共事物治理之道带领了制度分析在政治学的流行;金顿为代表的多源流理论则表明政策科学开始走出传统理性解决问题政策过程模式的局限
12、,展开范式革命之旅。二是由于这种理论研究的成果与学术风气的变化,在一定程度上促进了相关学术研究的科学化。结构功能辩证分析的出现表明人们对社会生活中结构功能关系认识的深化,即突破了长久以来的结构功能二元论思想,有利于人们更好地理解与把握社会生活中的宏观与微观、行为与结构、主体与客体、社会与个人等多种现象之间的真实互动关系。特别是从政治学的发展来说,现代以来其在行为主义旗帜下追求科学化,虽取得重大进展,却因行为主义事实与价注:国内孙立平与徐湘林的研究,从现有文献看都是一种对当代中国社会转型发展实践的理论分析,既具有西方研究的共性,即在实践解读中将社会结构与过程统一起来;又存在一般理论建构的不足,如
13、孙立平的研究需要进一步探讨实践的逻辑,徐湘林的研究本身只是追求对具体的当代中国政治改革的过程分析。与上述两位学者不同,刘小年(2009)的研究,在其早期(2006)对农民工政策实践模式理解的基础上,力图从哲学角度,即系统论与矛盾论相结合的角度,论证结构功能的辩证关系,并尝试建构政治现象结构功能辩证分析的一般框架。但这种努力只是初步的或启发性的,如其中行为的概念还没有展开或没有揭示其环节与阶段。本文的研究则继承了这种一般性研究的方向,在文献梳理的前提下,以回到马克思为视角,有针对性地尝试从理论上,比较系统与严密地建构政治社会结构功能辩证分析的框架。注:这些途径,都具有从社会结构,包括社会状态、制
14、度、观念、组织或关系等,论述人们的政治行为或相关后果的思维路径,符合当代结构功能辩证分析将社会结构与行为相关联的基本特征;同时,又都是将政治行为放在社会下观察探究,具备政治与社会相结合研究的政治社会学特点。因此,本文将它们从各种学科中放到政治社会学之下、结构功能辩证分析的文献范畴里分析。注:注传统政策过程模式把政策过程视为解决问题的理性程序,金顿的研究则突破了这种技术路径,提出政治流为政策过程的基本事实,并以“政策之窗”来描述现实政治、问题与政策多方面互动的政策议程设置过程。2023 年第 5 期64新 视 野值相分离的二元论最终功亏一篑,因而在 20 世纪70 年代不得不转入后行为主义,主张
15、“关联与行动”,出现了追求结构、过程与后果相统一的研究趋势。可见这种结构功能辩证分析趋势的形成,既是政治学科学化的要求,也是标志政治学科学化的一个重要进展。三是有关理论与研究在政治实践中产生了积极的现实作用。例如,吉登斯在结构化理论基础上提出的第三条道路就在英国工党与欧洲社会民主党政治实践中产生了重要影响18;20 世纪 70 年代起席卷全球的治道变革与新公共管理运动,其市场化改革就与政治社会学结构功能主义当代发展中公共选择之政治市场分析直接相关19;当前的服务型政府建设也与政治哲学研究引发人们对公共行政价值的关切脱离不了关系20;而奥斯特罗姆的公共事物治理之道,更是在全球公共池塘资源管理上得
16、到广泛应用;等等。与上述进展相应,在研究中也存在如下三方面的问题。一是缺乏对社会政治现象结构功能辩证关系的哲学论证。虽然在当代,“所有的人都关注于理解结构和能动如何彼此联结并相互作用”21;但是由于结构功能之间的关系太过抽象与复杂,不仅支配并迷惑了哲学家达数世纪之久,在当代也没有人对此提出解决之道,许多人只是在日常经验上感到结构功能之间的辩证关系22。如政治社会辩证分析模型建构的代表性学者吉登斯说,“关于实践概念和人类劳动的改革能力(这是我希望涉及的特殊的方面)”23,即他以实践为其结构化理论建构的出发点,但并未进一步从哲学上追问,为何实践中人的社会生活要以这种结构功能关系呈现?与之相似,政治
17、生活的系统分析框架,以系统论为理论前提,但系统理论算不算一种哲学观在学术界尚有争议24。因此,政治系统分析从系统论角度解释社会政治现象的结构功能特征,在哲学上也是先天不足。至于其他研究政治行为的学者,由于研究对象的专门性,多数基于后实证主义观念(这种观念在政治学中典型地反映在后行为主义追求事实与价值的统一上来写作)没有直接的动力来探讨哲学上的结构功能关系,也没能提供这样的关系说明。二是缺乏与实践中人的真实生活相一致的具体人性假设建构。“显然,一切科学总是对人性或多或少有些关系,任何学科不论似乎与人性离得多远,它们总是会通过这样或那样的途径回到人性。”25特别是对政治社会学来讲,因为它的研究对象
18、是人的社会政治生活,因此,离不开人性假设的支撑。但恰好在这一点上,当代政治社会学的研究存在严重局限,它主要是从引用现存人性假设来进行自己的研究,很少在人性假设上展开属于自己的探索。由于现存人性假设及学者们借用这种假设的方式造成了当代政治社会学研究的一个重大不足,即它的人性假设具有抽象性,不能科学描述人的真实生活世界。具体来看,最典型的是吉登斯,他的理论建构以实践为起点,但他并没有完整引用马克思关于人的社会生活实践性的一系列具体论断,如马克思关于人的实践生活的人体、需要、劳动等知识逻辑26,因而对人的政治社会生活的理论描述在一定程度上脱离了实际的人的生活,成了一种随意的概念创造游戏,由此提出的历
19、史观也背离了唯物史观阐明的科学规律。另外,那些具体的政治行为理论的研究,主要借用了传统的经济人假设,因而在研究中不得不寻求一系列经济人假设之外的具体社会事实来补充自己建构的理论,例如,罗尔斯利用无知之幕来屏蔽经济人对自己利益的把握与追求以达成社会选择上的正义后果,布坎南的公共选择与奥斯特罗姆的公共事物治理之道都不约而同借助社会制度来寻求集体行动上的效果,等等。三是由于上述哲学论证与人性假设上的不足,造成政治社会学结构功能辩证分析在理论建构与实际应用上都出现了短板。一方面,理论上结构功能辩证分析的模型并未形成,如吉登斯的结构化理论作为最成熟的作品,因为缺乏结构功能辩证关系在哲学上的理论自觉,最终
20、结构二重性的分析变成了单边总第 145 期65新 视 野的行为分析27;至于策略-关系方法本身还只是对策略现象的分析,达不到一般的可以普遍解释的理论高度;形态发生学取向则主要是指出了结构功能之间的时间循环现象及相关文化阐释,也没有形成普遍的理论解释能力。政治系统分析的模式,虽然是一种普遍性的理论框架,但受系统论限制并没有从政治主体的互动实践来解释政治,其描述的政治过程即政策过程本身也是一种传统的线性的政策阶段论,与现实中因社会与政府互动呈现的政策过程连续与中断相统一的特征相背离。另一方面,那些具体领域的政治行为研究,因为研究对象限制都只能在一定范围内有解释力,而且由于其人性假设上的抽象性,往往
21、要依靠制度等社会结构因素来说明,对于现实实践中社会与个人多因素复杂互动的生动过程,只能形成一定程度的解释,也只能在有限范围内应用。在这种具体政治行为研究中,政策过程研究虽然涌现了一大批新理论,但受旧的经济人假设束缚,并没有彻底打破传统的理性政策过程模式的那种阶段论特征,也没有取代传统模式的主流地位28。考虑到一般的政治社会结构功能辩证分析模式在进行具体社会政治现象结构功能辩证分析上的指导价值,为了更自觉地开展具体社会政治现象的结构功能辩证分析,必须勇敢面对当代政治社会学结构功能辩证分析一般理论建构的欠缺,把这种一般性理论研究作为相关领域学术进步的一个基础性课题来对待。三、从马克思的视角重建政治
22、社会结构功能辩证分析框架(一)理论重建的出发点:回到马克思从马克思的相关观点来重建政治社会结构功能辩证分析的框架,主要有以下考虑。第一,从现有研究中关于一般性政治社会结构功能辩证分析模型的建构情况来看,吉登斯的结构化理论是一个影响最大的研究成果,而这种研究成果建构的起点,正是利用了马克思的思想,是从马克思的实践出发的。因此,回到马克思,从马克思相关观点出发,应该是借鉴现有研究的一种成功经验。第二,现有研究存在的一个重要问题,是人性假设主要是经济人假设的抽象性,与现实实践中具体生动的人的生活不相符,由此在学术建构时发展出来的概念容易脱离实际,成为主观的随意创造,也在具体政治行为研究时对人们的视野
23、产生限制,使建构的学术知识不能全面反映人的特定政治生活情形,以致为了与生活一致,不得不在基本人性假设之外,引入其他社会因素来补充,因而影响到建构知识的逻辑严密性。马克思对人的社会生活的认识,恰好是这种抽象人性论的反动,即不是从抽象的、任意的教条出发,而是立足在现实前提之上。“这是一些现实的个人,是他们的活动和他们的物质生活条件,包括他们已有的和由他们自己的活动创造出来的物质生活条件。因此,这些前提可以用纯粹经验的方法来确认。”29可见,从马克思人性思想出发,可以克服现有研究人性假设的短处,从而展开政治社会结构功能辩证关系理论分析框架的新演绎。第三,当代政治社会学结构功能辩证研究虽已成流行趋势,
24、但学术界对这种辩证关系的把握主要还是一种对生活的直觉,缺乏理论上的自觉,缺乏哲学上的论证,由此也影响到相关学术建构的严谨性。要对结构功能辩证关系进行哲学论证,显然离不开唯物辩证法的应用。唯物辩证法,从学术史来讲,正是马克思的一大哲学发现。马克思说,“我的辩证方法,从根本上说,不仅和黑格尔的辩证方法不同,而且和它截然相反”,同时又说,“我要公开承认我是这位大思想家的学生,辩证法在黑格尔手中神秘化了,但这决不妨碍他第一个全面地有意识地叙述了辩证法的一般运动形式。在他那里,辩证法是倒立着的。必须把它倒过来,以便发现神秘外壳中的合理内核”30。因此,这也是回到马克思的一个基本理由。(二)马克思眼中的世
25、界与人的生活在马克思看来,世界是按唯物辩证法的规律运行的。对此,恩格斯描述说:“当我们深思熟2023 年第 5 期66新 视 野虑地考察自然界或人类历史或我们自己的精神活动的时候,首先呈现在我们眼前的,是一幅由各种联系和相互作用无穷无尽地交织起来的画面,其中没有任何东西是不动的和不变的,而是一切都在运动、变化、生成和消逝。”31这就是唯物辩证法的两个总特征,即普遍联系的观点与运动变化或发展的观点。这两个特征,实质上指出了世界的结构与功能相统一的规律。由于世界是由相互联系的事物构成的,因此,具有结构性;同时,这种相互联系的事物又在运动变化,也就是说具有相应的功能。所以,世界本身是结构与功能相统一
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