系统接入开发机构评价实施细则.doc
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1、附件中国外汇交易中心系统接入开发机构评估实施细则(试行)第一章 总则第一条 为培育银行间市场生态圈,促进中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心(以下简称“交易中心”)接口系统开发质量,加强对交易中心系统接入开发机构的管理,鼓励和表彰优秀系统接入开发机构,根据中国外汇交易中心系统接入开发机构管理办法,制定本实施细则。第二章 年审第二条 系统接入开发机构应在取得系统接入开发机构证书的次年起,每年10月31日前向交易中心递交中国外汇交易中心系统接入开发机构年度评估表(见附件1),并加盖公章。第三条 交易中心收到中国外汇交易中心系统接入开发机构年度评估表后,对年度评估表的信息进行审核,并结合本年度系
2、统接入开发机构的各项表现开展评估。第三章 评估指标体系第四条 系统接入开发机构评估分值满分为100分,分为技术评估(40分)、参与贡献度评估(30分)、综合评估(30分)。第五条 技术评估内容包括接口应用程序风险评估、接口应用程序风险处置评估、接口应用程序生产安全评估和安全事件应急响应评估。(一)接口应用程序风险评估(12分)。根据本年度经监测发现的安全风险各类别的数量进行评分,满分12分,最低0分。安全风险分为危急安全风险(E)、高危安全风险(H)、中危安全风险(M)和低危安全风险(L)。风险类型划分标准请见附件2。(二)接口应用程序风险处置评估(8分)。评判开发机构是否对发现的风险及时采取
3、合适的处置措施,消除安全风险,满分8分,最低0分。 (三)接口应用程序生产安全评估(12分)。综合本年度发生生产安全事件各类别的数量和上线接口数量的情况进行评分,满分12分,最低0分。生产安全事件分为恶性生产安全事件(如对系统安全可能产生影响的异常连接、异常数据等)、一般生产安全事件(如数据丢失、数据错误)和轻微生产安全事件(如登录异常)。(四)安全事件应急响应评估(8分)。评判开发机构是否能够对安全事件做出及时响应和得当处置,满分8分,最低0分。第六条 参与贡献度评估内容包括承接开发项目情况、活跃度和贡献度。(一)承接开发项目情况(10分)。根据本年度和以往承接开发项目的数量和种类、试用新推
4、出接口的情况等进行评分。(二)活跃度(10分)。根据参加会议、参加培训、与交易中心工作交流等情况进行评分。(三)贡献度(10分)。根据参与银行间市场标准建设、新兴技术研究和分享等情况进行评分。第七条 综合评估内容包括市场参与机构评分、规范性和合规性。(一)市场参与机构评分(10分)。根据市场参与机构的评价进行评分。(二)规范性(10分)。根据是否及时完整提交相关文档、是否及时更新公司和培训合格人员信息等情况进行评分。(三)合规性(10分)。根据是否遵守交易中心和监管部门相关管理要求进行评分。第四章 评估结果及应用第八条 交易中心依据上述评估指标体系对系统接入开发机构进行评分,根据评分结果将系统
5、接入开发机构划分为合格和不合格,其中评分不满60分的为不合格。第九条 在合格系统接入开发机构中,评选出以下奖项:年度最佳奖、年度质量奖、年度贡献奖和年度成长奖。第十条 年度最佳奖的评选根据评估分值总分进行排名;年度质量奖根据技术评估分值进行排名;年度贡献奖根据参与贡献度评估分值进行排名;年度成长奖根据评估分值总分相比上一年的增加值进行排名,并综合考虑本年度的总分值。第十一条 交易中心向获奖机构颁发奖状,并公布获奖机构名单。第十二条 对于评估不合格的系统接入开发机构,交易中心将书面通知其限期整改,相关机构应在接到整改通知后的一个月内提交整改计划和方案。对于未按要求进行整改的机构,交易中心将视情况
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