境内上市的基本条件及流程20121108.doc
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1、境内公开发行股票并上市的基本条件及流程根据首次公开发行股票并上市管理办法、首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法等法律法规的规定,现就境内公开发行股票并上市的基本条件及流程说明如下,谨供参考。一、公开发行股票并上市之基本条件(主板中小板和创业板)主板中小板创业板主体资格依法设立且合法存续三年以上的股份有限公司 依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。 定位服务:成长型创业企业;重点支持:具有自主创新能力的企业由有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。股本要求发行前股本总额不少于人民币3,000万元,发行后不少于5,000万元
2、 发行前净资产不少于人民币2,000万元,发行后总股本不少于3,000万股主营业务最近三年内主营业务没有发生重大变化。 应当主营一种业务,且最近两年内未发生变更。盈利和营业收入(1)最近3个会计年度持续盈利且利润总额累计超过人民币3,000万元。(2)最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5,000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。 (1)最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1,000元,且持续增长; 或者(2)最近一年盈利,且净利润不少于500万元,最近一年营业收入不少于5,000万元,最近两年营业收入增长率均不低于30%。净利润以扣除非经常性损
3、益前后孰低者为计算依据董监事、管理层和实际控制人发行人最近3年内董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。高管最近36个月内未受到中国证监会行政处罚,最近12个月内未受到证券交易所公开谴责。 发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。 高管最近3年内未受到中国证监会行政处罚,或最近一年内未受到证券交易所公开谴责。 同业竞争、关联交易 与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争,募集资金投资项目实施后,不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响。 与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争,以及严重
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