专用性人力资本.doc
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1、20世纪90年代以来,随着全球经济一体化、竞争的加剧及IT技术的普及等企业经营的内外环境的剧变,企业组织已发生了巨大变化。其中,人力资本相对于非人力资本的重要性上升尤为显著。现在,很多企业组织已经认识到人力资本的重要性,然而实际情况却不总是令人满意。微观上,一方面,企业不惜重金吸引人才、引进人才、培训人才;另一方面,员工的工作积极性不高,员工的频繁流动挫伤了组织的竞争能力。宏观上,高新技术企业不稳定性、成长的波动性也逐步引起人们的关注。这些都与人力资本有关,如何更充分地发挥其作用,创造和保持组织的竞争优势,对此进行研究具有重要的时代背景和现实意义。 从整体上看,本书研究的是在企业组织的范围内研
2、究企业与员工的关系问题,即员工组织关系,又称为雇佣关系。传统的委托一代理理论关注的仅是作为代理人的经理与委托人股东之间的关系;人力资本重要性的上升使人们不再仅仅关注员工中的特殊群体、位置最高的经理,而是将关注的目光投向企业中的普通员工。实际上,员工在工作中均进行了一定数量的企业专用性人力资本投资。本书从经典的GMFisher并购案开始,尝试在现有理论的基础上从企业组织及公司治理的角度发展人力资本专用性投资的理论。 人力资本就其本质而言是体现在劳动者身上的智力、知识、经验、技能和健康状况等无形的资源。人力资本理论的提出大大丰富和发展了经济增长理论,对经济发展起到了重要作用。然而,长期以来人力资本
3、理论研究的重点包括两个方面:第一,从宏观方面研究人力资本投资对经济增长的作用;第二,从微观个体方面研究人力资本投资的成本一收益分析。随着人力资本理论研究向微观领域的延伸及经济学与管理学的进一步融合,特别是战略人力资源管理理论(SHRM)研究的兴起,人们开始关注企业人力资本投资的重要作用,以企业作为投资主体进行人力资本投资的研究也成为新的热点。 随着企业理论的发展,威廉姆森(Williamson,1979)提出了资产的专用性理论,他认为,所谓资产的专用性是在不牺牲生产价值的条件下,资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。完全专用性资产指的是这样一种资产,当它转作他用时,其价值将为零;完全非专
4、用性资产指的是这样一种资产,当它转作他用时,其价值不变。 在此基础上,经济学家贝克尔将人力资本投资可分为通用性人力资本投资与专用性人力资本投资。通用性人力资本包括计算机基础知识、外语及文史经管知识等,专用性人力资本指的是专用于某一特定企业,并且在特定企业中使用能够不断增值的人力资本。如果将资产专用性这一含义缩减到人力资本专用性的形式上,那么人力资本的专用性就可以看成是人力资本在某种特定用途上的价值高于任何其他用途上的价值的性质。所谓企业专用性投资,是指员工的技能依赖于所在企业的产品特性、市场状况、工艺流程、企业文化以及企业组织中的人员(包括管理者与团队)等,当员工离开原企业后价值则因其专用性程
5、度的不同而受到不同程度的影响,即专用性程度越大,价值对于外部企业来说越少;反之越大。应该注意,专用性有个程度的问题。现实中专用性人力资本通常并不完全专用于一个特定的企业,只是在该企业有最高生产率,而在其他生产场合有较低的生产率。 一方面,专用性投资对企业生存和发展具有重要意义;另一方面专用性投资不足,因而有必要考察员工的专用性投资激励这一问题。然而对这一问题缺乏专门的、系统的深入研究,因而本书是对以员工作为投资主体进行企业专用性投资研究的重要补充。另外,本书也将对该领域尚未解决或尚未涉足的一些问题,如专用性投资与企业组织关系、专用性投资对员工流动的影响、人力资本专用性投资与公司治理等问题进行深
6、入探讨,从而可丰富与完善并进一步发展专用性人力资本投资的理论研究。人力资本理论兴起于20世纪60年代,代表人物是舒尔茨、贝克尔等。舒尔茨指出:“人的知识、能力、健康等人力资本的提高对经济增长的贡献远比物质、劳动力数量的增加重要得多”,“人力资本的显著标志是它属于人的一部分。它是人类的,因为它体现在人的身上;它又是资本,因为它是未来满足或未来收入的源泉”。因此,人们的知识和技能是资本的一种形态,舒尔茨将它称为人力资本,并指出人力资本的形成有教育、培训、医疗保健和迁移等方式,并对教育投资的收益率以及教育对经济增长的贡献做了定量的研究。贝克尔(1963)将家庭视为如同工厂一样的人力资本形成工厂,并运
7、用古典经济学的原理,对家庭人力资本生产的规模、资产传递、资产选择与配合等作了进一步分析。而且,贝克尔还从微观分析角度,完善了人力资本理论,他分析了正规教育的成本收益问题,讨论了在职培训的意义,研究了人力资本与个人收入的关系。 国内对人力资本水平与公司绩效之间关系的研究刚刚起步,多局限于理论探讨,实证检验的文献并不多。在研究方法上,国内关于人力资本的研究定性的较多,定量的较少。国外虽然在人力资本的评价上定量研究较多,但是人力资本对组织绩效影响的定量研究却比较少。国内的研究不少都是定性为主,所用的研究方法也大多为案例分析,没有深入具体的大样本数据统计分析,所得的结果缺乏说服力。而且国内目前对人力资
8、本与公司绩效的实证研究主要是在对企业家人力资本与企业绩效的研究上;但企业人力资本不仅包括企业家人力资本,还应该包括企业广大员工所拥有的人力资本,只研究企业家人力资本对企业绩效的影响并不全面。虽然已有国外学者就人力资本与公司绩效进行了实证研究,但由于国情不同,研究的结论同我国的实际情况并不一定相吻合。本文在借鉴国内外学者研究的基础上,对我国上市公司人力资本与公司绩效进行实证探究,以期发现人力资本对公司绩效的影响。 二、实证分析 (一)相关数据的来源及说明 本研究随机选取上海证券交易所和深证证券交易所的上市公司共60家,以通过样本最大程度的反映总体的实际情况。全部数据来源于巨潮资讯网和上海证券交易
9、所网站以及深圳证券交易所的上市公司年报和上市公司诚信记录。本文将每个样本2005年2007年三年的数据进行平均,作为实证的原始数据。主要选取生产制造业的上市公司为主。不考虑金融类上市公司,由于金融类上市公司其股本总额较大,且股权结构等较为特殊,将其纳入总体分析中可能会造成回归结果的偏差。因此将其剔除在样本之外。剔除2005年以后上市的公司,样本选取2005年2007年的年报,而2005年以后上市的公司其年报数据不是很全面,引用此类样本会导致指标数据选取的局限性。因此剔除2005年以后上市的公司。ST、PT企业予以剔除,由于被ST、PT的企业其绩效严重偏离,不具有普遍意义,为了保证数据的有效性,
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