9危险源辩识与风险评价控制程序1.doc

版次/修改状态：A/0 危险源辩识与风险评价控制程序 生效日期：2002-12-18
1. 目的
为了对公司在施工生产及管理过程中可能影响职业安全健康的危险源进行辩识，并对存在的风险进行评价，确定各种风险因素进而实施有效控制，公司制定《危险源辩识与风险评价控制程序》。

2. 适用范围
本程序适用于公司从事建筑施工活动、产品及服务过程中或其他活动中的危险源辩识与风险评价的管理；
本程序适用于公司职业安全健康管理体系。

3. 相关文件
公司《管理手册》
《目标、指标和管理方案控制程序》
《施工过程控制程序》
《应急预案与响应控制程序》
《纠正和预防措施控制程序》
《信息交流控制程序》

4. 术语和定义

5. 职责
5.1管理者代表负责危险源辩识及风险评价的组织领导工作。
5.2公司生产副经理负责审批公司《重大风险因素清单》。
5.2安全管理部负责制定和贯彻实施本程序。负责确认、汇总公司重大风险因素，填写公司《重大风险因素清单》；负责批准项目经理部（分公司）的《重大风险因素清单》并备案。
5.3标准化管理部负责组织公司各相关职能部门确认、汇总、登记公司各职能部门、项目经理部（分公司）的危险源，编制公司《危险源辩识与风险评价一览表》。
5.4项目经理部（分公司）负责本单位的危险源辩识及风险评价工作，填写《危险源辩识与风险评价一览表》，并确定本单位的重大风险因素，报送安全管理部审核备案。

6． 工作程序
划分作业活动
工作流程图：

2、事故的严重度
确定风险
3、风险值确定
决定是否是可承受风险
4、风险值分级
1、事故发生的可能性
辩识风险源

确定风险控制计划

风险控制计划的评审

6.1危险源辩识
6.1.1危险源辩识、风险评价的依据
a) 职业安全健康法律和其他要求；
b) 质量、环境、职业安全健康方针；
c) 事故及事故记录；
d) 不符合；
e) 审核结果；
f) 来自员工和相关方的信息；
g) 职业安全健康评审活动的信息；
h) 类似组织发生的事故和事故的信息；
i) 组织的设施、工艺过程和活动方面的信息。
6.1.2风险因素的分类
根据生产过程风险因素分类的一般原则，公司存在的各种危险源因素分为以下六大类：
a)物理性风险因素，其中包括：设备设施缺陷、防护缺陷、电风险源、噪声风险源、明火、粉尘、作业环境不良、标志缺陷等。
b)化学性风险因素，其中包括：易燃、易爆物质、自燃性物质、有毒物质、腐蚀性物质等。
c)生物性风险因素，其中包括：致病微生物、致害动、植物、传染病媒介物等。
d)心理、生理风险因素，其中包括：负荷超限、健康状况异常、妇女卫生期等。
e)行为性风险因素，其中包括：指挥错误、操作错误等。
f)其他风险因素：如管理缺陷、制度不健全等。
6.1.3危险源辩识、风险评价要求
6.1.3.1危险源辩识的范围应覆盖公司活动与服务的全过程,包括常规活动和非常规活动、所有进入作业场所人员的活动、作业场所内的所有设备设施(含相关方提供部分)。
6.1.3.2进行危险源辩识和风险评价所需信息必须真实可靠。
6.1.3.3进行危险源辩识与风险评价应结合公司的实际情况,覆盖过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态。
6.1.3.4重大风险的影响应考虑其规模和范围,影响程度的大小，影响持续时间及发生的概率等。
6.1.4危险源辩识、风险评价的范围分为：
a)房建及市政施工作业过程；
b)大型起重作业、辅助施工作业设备的安装、拆除及作业过程；
c)公司试验中心；
d)办公区、生活区域。
6.2风险评价的方法
风险评价在危险源辩识的基础上按定性评价与定量评价相结合的方式进行,定性评价采用直接判断法, 定量评价采用作业条件风险性评价法。
6.2.1直接判断法的依据主要包括：法律法规的符合性、相关方的合理要求、类似事故的经验教训、直接观察到的风险等。
6.2.2作业条件风险性评价法（LEC法）
主要是以与系统风险性相关的三种因素指标值的乘积来评价系统人员伤亡风险性的大小，其表达式为：D=L*E*C。
D—风险性分值
L—发生事故的可能性大小
分 值
事故发生的可能性
10
完全可以预料
6
相当可能发生
3
可能、但不经常发生
1
可能性小、完全意外
0.5
很不可能、不可设想
0.2
极不可能
0.1
实际不可能

E—人体暴露在这种危险环境中的频繁程度
分 值
暴露于危险环境的频繁程度
10
连续暴露
6
每天工作时间内暴露
3
每周一次暴露
2
每月一次暴露
1
每年几次暴露
0.5
非常罕见地暴露
C—发生事故可能造成的后果
分 值
发生事故的后果
100
10人以上死亡
40
2-9人死亡
15
1人死亡
7
伤残
3
重伤
1
轻伤
为使与重大风险有关的作业活动得到有效控制，并确保目标、指标的实现，根据经验，D值<45，为Ⅰ级，属稍有风险可以接受；45≤D值<90，为Ⅱ级，属一般风险需要注意；D值≥90，为Ⅲ级，属于显著风险，需要整改。凡D值超过90以上者，均列为重大风险因素。
6.3重大风险的判定依据
a)不符合法律法规和其他要求的；
b)相关方有合理抱怨和要求的；
c)曾经发生过事故，且未采取措施的；
d)直接观察到可能导致危险且无适当控制措施的；
e)通过作业条件风险性评价法，评价总分≥90的。
6.4危险源辩识、风险评价步骤
6.4.1确定评价人员
6.4.1.1各单位应成立由单位负责人或其指定的管理人员牵头的风险评价小组,组织实施风险评价工作。
6.4.1.2风险评价小组成员应熟悉本单位工作过程中的危险源及其控制措施，熟悉职业安全健康管理体系的相关要求。
6.4.2标准化管理部组织公司相关职能部门依据管理范围编制《危险源辩识与风险评价一览表》，共同确定公司重大风险因素。
6.4.3在工程开工后一个月内,项目经理部按照本程序的规定，对项目施工全过程中可能存在的危险源，填写《危险源辩识与风险评价一览表》进行辩识和评价。
6.4.5项目经理部对评价出的重大风险因素，填写《重大风险因素清单》，并报安全管理部审核备案。
6.4.6在各个施工阶段，项目经理部需及时对危险源进行再辩识和评价，有变化时，及时在《危险源辩识与风险评价一览表》上变更。
6.5危险源辩识与风险评价控制
6.5.1标准化管理部每年年初组织公司各相关职能部门对公司办公区和施工活动中的风险源进行识别和评价，建立公司《危险源辩识与风险评价一览表》，由安全管理部和标准化管理部保存，作为指导项目经理部（分公司）进行危险源辩识与风险评价的依据。
6.5.2安全管理部汇总编制公司的《重大风险因素清单》，并在每年的年初更新下发给公司各相关职能部门。
6.5.3各单位对重大风险的控制应从以下方面考虑：
a)首先是消除危险源；
b)其次是降低风险级次；
c)最后采取个体防护措施；
d)也可上述三种方式联合使用。
同时，各单位应对未评价为重大风险因素的危险源维持现有的运行控制，加强管理。
6.5.4项目经理部对评价出的重大风险因素制定控制措施并实施,每月对重大风险因素的控制措施的实施情况进行检查,填写《体系运行检查记录》。
6.5.5各项目经理部负责本单位风险控制绩效的日常监视和测量，公司各职能部门对项目经理部的控制情况进行监督、检查和指导，具体执行公司《目标、指标和管理方案控制程序》。
6.6危险源辩识与风险因素的更新
当发生下列情况时，公司应考虑重新进行危险源辩识与风险评价工作，并更新危险源辩识与风险评价信息。
a)相关法律、法规、规章制度发生变化时；
b)公司的方针和职业安全健康目标发生重大变化；
c)生产系统或设备发生重大改变或改进时；
d)危险源辩识与风险评价知识或方法有所发展时；
e)相关方有合理抱怨和要求时。
危险源辩识与风险因素的更新参照本程序执行。

7. 附件和标准表格
附件：
《危险源辩识与风险评价一览表》
标准表格：
《重大风险因素清单》