法律风险管理概况综合调查问卷.doc

广东凯顺律师事务所法律顾问单位法律风险管理概况综合调查问卷
填写说明：
1、本问卷旨在帮助了解公司法律风险管理或法律事务内部控制现状，为顾问律师进行法律服务提供客观的数据支持。请务必认真、客观填写问卷，按要求回答所有问题，并加盖公章后提交我所。
2、请在单下划线处填写所选选项前面的字母，或者在所选选项处打勾。有的题目为单选，有的题目为多选；请在双下划线处根据实际情况填写信息或数据。
3、若对本问卷有其他意见或建议，请填写于问卷结尾处。
一、公司基本情况
（一）概况
1、成立时间： 年 月，住所： （省、自治区、直辖市）。
2、所有制类型： 。
A．民营企业 B．集体企业 C．国有企业 D．中外合资企业 E．中外合作企业 F．外商独资企业 G.混合所有企业（指不同所有者共同设立的企业，不含中外合资企业、中外合作企业）
3、组织形式: 。
A．有限责任公司 B．一人有限公司（法人独资） C．一人有限公司（自然人独资） D．国有独资有限公司 E.股份有限公司 F.合伙制企业 G.个人独资企业 H.国有非公司制企业 I.集体非公司制企业
4、注册资本： 万元（其中：货币资本 万元；非货币资本 万元。非货币资本中：商标 万元，专利 万元，版权 万元，非专利技术 万元，土地使用权 万元，实物 万元，其它 万元）。如注册资本分期缴付，现已缴付 万元，其余注册资本缴付期限为 。
5、股本结构：股东（合伙人、出资人）人数： ；前三位大股东（合伙人、出资人）所占的股比(合伙份额、出资份额)：第一位 ％；第二位 ％；第三位 ％；高级管理人员持股比例： ％。
6、职工数： 人（其中大专（含）以上学历 人）；职工股东数： 人。
7、资产总额： 万元；年销售收入 万元
8、所在行业： （跨行业经营的，可选2-3个主要行业）
A.农、林、牧、渔业 B.采掘业 C.制造业 D.电力、煤气及水的生产和供应业 E.建筑业 F.地质勘探业、水利管理业 G.交通运输、仓储及邮电通信业 H.批发和零售贸易、餐饮 I.金融、保险业 J.房地产业 K.社会服务业 L.卫生、体育和社会福利业 M.教育、文化艺术及广播电影电视业 N.科学研究和综合技术服务业 O.其他行业
9、子公司 个，住所地分别为 ；分公司 个，住所地分别为 。
（二）政府扶持情况
10、公司已使用过的融资方式有： ；目前计划通过何种方式筹资？ 。
A.政府资助 B.银行贷款 C.公司间拆借 D.民间借贷 E.股权融资（引入新的投资者，增加注册资本）F.风险投资 G.境内发行股票上市 H.境外发行股票上市I.发行公司债券
11、是否获得过国家有关发展专项资金扶持？ 。
A.获得国家资金扶持 B.获得省级资金扶持 C.获得市级资金扶持 D.获得县级资金扶持 E.没有获得过资金扶持
12、如获得过国家有关发展专项资金扶持，获得资金扶持的方式和金额：
A.无偿资助 万元 B.贷款贴息 万元
13、是否被认定为公司技术中心？（可多选） ，获得奖励金额 。
A.被认定为国家级公司技术中心 B.被认定为省级公司技术中心 C.被认定为市级公司技术中心 D.被认定为县（区）级公司技术中心 E.没有被认定为公司技术中心
14、是否享受过税收减免优惠？减免额？
A.是，共减免 万元 B.否
15、在以下哪些方面得到过政府指导和帮助？ 。
A.创业扶持 B.市场开拓 C.政府采购 D.技术创新 E.其他 。
16、在以下哪些方面得到过各级公司协会、行业协会、中小公司协会或类似社团提供的服务? 。
A．投融资 B.财税咨询代理 C.法律事务咨询代理 D.管理咨询培训 E.市场营销咨询培训 F.引进人才 G.引进技术 H.其它 。
17、在以下哪些方面得到过社会专业服务机构提供的服务?
A．投融资 B.财税咨询代理 C.法律事务咨询代理 D.管理咨询培训 E.市场营销咨询培训 F.引进人才 G.引进技术 H.其它 。
（三）知识产权情况
18、共持有中国注册商标 枚， 件，（其中已申请国际注册 枚，
件，注册的国家和地区达 个）；公司持有非注册商标 枚。
19、商标（品牌）已获得以下哪些认定？ ：
A．中国驰名商标 B.中国名牌 C.国家免检 D.中国出口名牌 E.省著名商标F.省名牌 G.省免检 H.市著名商标 I.未获以上认定
20、已授权专利 项（其中发明 项，实用新型 项，外观 项）。
21、已申请未授权专利 项（其中发明 项，实用新型 项，外观 项）。
22、拥有著作权的作品（产品） 件（其中已登记的 件，未登记的 件）。
（四）依法经营及资信情况
23、是否取得了所从事生产经营活动需要的行政许可、认证认可、资质等级？ 。
A.全部取得 B.部分取得 C.没有取得
24、过去五年中，是否受到过工商、税务、财政、海关、环保、质检、计量、价格、劳动监察、安监、卫生、土地管理等部门的行政处罚？处罚次数？ 。
A．是，受到 次处罚 B.否
25、职工（不含劳务派遣用工）总人数的 ％签订了劳动合同， ％按规定参加社会保险；劳务派遣用工总人数： 人。
26、是否按照国家规定的标准发放职工加班费？ 。A.是 B.否
27、公司是否建立了工会组织？ 。 A.是 B.否
28、（建立了工会组织的选此题）是否按规定拨付工会经费？ 。 A.足额拨付 B.部分拨付 C.没有拨付
29、是否存在逾期未收回的债权? 。 A.是，余额 万元，其中逾期二年以上的 万元: B.否
30、是否存在逾期未履行的债务? 。A.是，余额 万元，其中逾期二年以上的 万元: B.否
二、公司法律事务机构（人员）设置情况
31、法律事务机构设立及法律事务人员配备情况： 。
A．设有法律事务机构，设立于 年，目前共配备专职法律事务人员 人 B．未设法律事务机构，但配备有专职法律事务人员 人 C.未设法律事务机构，也未配备专职法律事务人员，由其他工作人员兼办法律事务
32、若公司有专职法务人员，请回答：
（1）公司专职法务人员的职业资格：公司律师 人，法律职业资格 人，公司法律顾问资格 人，没有职业资格 人；
（2）公司专职法务人员的学历背景：A. 法律专科 人 B．法律本科 人 C．法律硕士 人 D.法律博士 人 E．非法律专业本科（含）以上 人F．非法律专业本科以下 人
（3）专职法务人员的工资待遇：A．相当于高层管理人员 人 B．相当于中层管理人员 人C．相当于基层管理人员 人 D．相当于普通员工 人
（4）是否有定期安排专职法务人员培训？ 。A.是 B.否
33、若公司没有专职法务人员，请回答：
（1）兼办法律事务的人员一般是： 。
A．业务人员 B.行政人员 C.财务人员 D.高级管理人员 E.不固定，零时指定 F.其他
（2）兼办法律事务的工作人员的学历背景: 。
A．法律专科（含）以上 B.非法律专业专科（含）以上，具备一定的法律知识C.非法律专业专科（含）以上，法律知识有限D.非法律专业专科以下，法律知识有限E.非法律专业专科以下，法律知识非常有限
34、是否聘有常年法律顾问？ A.是，累计 任， 年，顾问费每年 元; B.否
35、（聘有常年法律顾问的选此题）聘请的常年法律顾问是 。A.专职律师 B.兼职律师 C.离退休司法人员（公、检、法、司等） D.法学教学科研人员 E.其他 。
36、按近三年平均值计算，每年在法律事务上的投入为 。
A.1万元以下 B.1-5万元 C.5-10万元 D.10万元以上
37、按近三年平均值计算，每年在法律事务上的事后补救性投入（如律师代理费、诉讼费、仲裁费等）占总投入的比例为 。A.10%以下 B.10%-50% C.50%-80% D.80%以上
三、法律事务管理情况
（一）公司治理层面
38、公司章程、合伙协议、合资合作合同、股权转让等法律文件如何起草完成？ 。
A．套用工商管理部门、外资管理部门提供的范本，除名称、地址、数字等作修改外，其它条款基本未作修改补充 B.套用其它公司版本，除名称、地址、数字等作修改外，其它条款基本未作修改补充 C.委托律师等法律专业人士根据法律法规，结合本公司具体情况起草完成 D.其它 。
39、设董事会的公司请回答：
（1）公司每年召开股东（大）会 次，召开董事会 次，召开监事会 次。
（2）是否有完整的股东会、董事会、监事会记录并存档备查？ 。
A.是 B.否
（3）是否设有独立董事或外部董事？ 。A.是,设 名; B.否
（4）是否建立了保障股东查阅股东会决议、董事会决议、监事会决议、财务报告、会计账簿的具体制度？ 。A.是 B.否
（5）如果建立了上述制度，这些制度是否告知了股东？ 。
A.是 B.否
（6）本届董事会是否修改过上届董事会制定批准的规章制度？ 。
A.是 B.否
（7）是否有保障员工有直接与董事会成员沟通的制度？ 。
A.是 B.否
（8）监事会是否发动过罢免董事或其他高级管理人员的动议？ 。
A.是 B.否
（9）是否有监事会独立的工作经费预算？ 。A.是 B.否
40、公司重大决策如何作出？ 。
A.由股东会或董事会按照章程规定的议事规则作出 B.由实际控制公司的大股东作出 C.其他 。
41、公司重大决策是否有法律专业人士提供咨询意见？ 。
A.是 B.有时有 C.否
42、股东（合伙人、出资人）之间、高级管理人员之间、股东与管理层之间是否存在较多的亲属关系？ 。A.是 B.否
43、控制公司的大股东（合伙人、出资人）是否允许小股东（合伙人、出资人）查账？ 。A.是 B.否
44、是否设有内部审计部门？ 。A.是 B.否
45、（设有内部审计部门或人员的选此题）内部审计部门履行职责的形式为 ，每年定期审计 次。
46、（设有内部法律事务机构或人员的选此题）内部法律事务机构或人员是否参加审计工作小组或提供其他支持性服务？ 。A.是 B.否
（二）合同管理
47、重要商务谈判活动是否有法律专业人员参加？ 。
A.常年法律顾问或专项法律顾问参加 B.公司专职法务人员参加 C.公司兼职法务人员参加 D.没有法律专业人员参加 E.法律专业人员有时参加，有时不参加
48、公司经营中签订的合同、协议等法律文件及公司管理规章制度是否由法律专业人士起草审查？ 。
A.常年法律顾问或专项法律顾问起草审查 B.公司专职法务人员起草审查 C.由兼办法务的业务人员或管理人员自行起草或参照其它公司版本起草，未经法律专业人员审查 D.有时由法律专业人士起草审查，有时没有
49、代表公司签署合同时是否出具法定代表人证明或授权委托书，并要求对方出具法定代表人证明或授权委托书? 。A.是 B.否 C.有时
50、合同、协议、谈判纪要、委托书、商务往来文书函电是否有专人负责保管和存档？ 。A．是 B.否
51、公司印章的保管、使用、交接，有无严格的登记管理制度？
A有严格的制度并执行 B有制度但不健全，或不完全按规定执行 C没有制度，听主要负责人指示
52、公司营业执照、公章由谁保管？ 。
A.主要负责人本人 B.公司中主要负责人的家属或亲友 C.主要负责人指定的其他工作人员 D.公司章程规定或董事会决定的保管人 E.其他
53、是否有合同管理制度？ 。A.是 B.否
54、是否建立了合同销售、法律、财务、审计等部门会签制度？ 。
A.是 B.否
55、是否有合同管理专职部门或人员？ 。A.是 B.否
（三）诉讼、仲裁情况
56、过去五年是否发生过民商事诉讼、仲裁？ 。
A．发生过 B．没有发生过
57、发生过民商事诉讼、仲裁的公司，请填写下表（单位：万元）：
案由
标的额
结案、执行情况（打√）
诉讼费

A未审结B未生效C已全部执行D已部分执行E未执行

A未审结B未生效C已全部执行D已部分执行E未执行

A未审结B未生效C已全部执行D已部分执行E未执行

A未审结B未生效C已全部执行D已部分执行E未执行

A未审结B未生效C已全部执行D已部分执行E未执行

58、是否提起过行政诉讼？ 。A．是 B.否；裁判结果如何？ A.胜诉 B.部分胜诉 C.败诉 D.撤诉
59、公司是否曾经成为刑事案件的受害人？ 。A.是 B.否；案由 ；是否破案？ A.是 B.否；共造成损失 万元，其中无法挽回的损失达 万元
60、是否曾经由于重大疑难法律纠纷而使公司经营陷入困境？ 。
A.是 B.否
（四）公共关系
61、是否遭遇司法机关及行政执法机关非法查封、扣押、冻结、没收公司财产，或非法侵占、毁损、强制无偿使用公司财产？ 。A.是 B.否
62、是否遭遇公共权力部门违法违规收费、罚款？ 。 A.是 B.否
63、是否遭遇公共权力部门或者有关协会组织强制或变相强制公司提供赞助、摊派财物或劳务、报销、吃喝、旅游等？ 。
A.频繁 B.比较频繁 C.有时 D.偶尔 E.没有
64、是否遭遇公共权力部门或者有关协会组织强制或变相强制公司出资参加评比、达标、表彰、培训、广告、出书等？ 。
A.频繁 B.比较频繁 C.有时 D.偶尔 E.没有
65、公司共参加各类社团 个（国家级 个,省级 个,市级 个,县级 个），其中自愿加入的 个，强制或变相强制参加的 个。公司每年共缴纳各种会费 元。
66、是否遭遇公共权力部门或其工作人员强制或变相强制公司接受指定产品和服务（如指定或变相指定供应商、经销商、存款银行、会计师事务所等中介服务机构等）? 。A.是 B.否
67、是否遭遇国家机关领导及工作人员违背公司自愿要求公司为他人提供担保？ 。A.是 B.否
68、是否遭遇国家机关领导及工作人员违背公司自愿要求安排就业人员？ 。A.是 B.否
69、在特许经营、政府工程招投标、政府采购中是否受到歧视或不公正对待？ 。A.是 B.否
70、产品是否出口？ A.是 B.否; 是否遭遇国外反倾销、反补贴、保障措施调查？ A.是 B.否; 如何应对？ A.公司自费聘请律师等专业人员积极应对，累计支出 万元 B .政府给予资金资助和专业指导，政府累计资助 万元 C .因缺乏资金和专业人才而放弃应诉
71、公司主本人及家属的人身、名誉和家庭财产等合法权益是否遭遇过不法侵害？ A.是 B.否; 若有，对公司的影响如何？ A.公司陷于瘫痪 B.造成一定经济损失 C.影响不大 D.没有影响;
72、如何对待公共权力部门及其工作人员侵犯公司合法权益的行为？ 。
A.向有关主管部门、上级机关反映、举报、控告 B.用法律手段维护自身合法权益 C.怕得罪有关部门和人员对公司不利，能忍则忍，息事宁人D.其他
73、对逾期难以收回的债务，你认为最有效的追索债务手段是： 。
A.以上门、函电等方式催讨 B.通过债务人的熟人、亲友、上级等督促 C.威胁或施加暴力 D.委托讨债公司 E.通过黑社会性质组织 F.委托律师诉讼
74、对政府部门办事效率、服务态度的满意程度: 。
A.很满意 B.基本满意 C.不太满意 D.很不满意。
75、请对司法公正作评价： 。
A.公正 B .基本公正 C.不够公正 D.严重不公
76、请对司法效率作评价： 。
A.高效 B.效率较高 C.效率较低 D.效率太低
77、对党政部门、司法机关廉政建设满意程度: 。
A.很满意 B.基本满意 C.不太满意 D.很不满意。
（五）知识产权管理
78、是否与包括董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、部门经理在内的相关工作人员签订商业秘密保护协议和竞业限制协议？ 。
A.是 B.否
79、签订商业秘密保护协议和竞业限制协议的公司，请回答：
（1）商业秘密保护协议和竞业限制协议是否有专业律师根据贵公司的业务特性进行策划与审查？ 。 A.是 B.否
（2）商业秘密的权属 。
A.完全自有 B.大部分自有 C.小部分自有，大部分是被许可 D.基本上是被许可
（3）是否有专门进行商业秘密管理的机构或人员？ 。A.是 B.否
（4）是否有商业秘密管理的相关制度或流程规定？ 。A.是 B.否
（5）是否有商业秘密档案管理制度？ 。A.是 B.否
80、持有专利的公司，请回答：
（1）专利的权属 。
A.完全自有 B.大部分自有C.小部分自有，大部分是被许可 D.基本上是被许可
（2）是否有专门进行专利管理的机构或人员？ 。A.是 B.否
（3）是否有专利管理的相关制度或流程规定？ 。A.是 B.否
（4）是否有专利档案管理制度？ 。A.是 B.否
（5）是否制定了专利资产定期进行评估或者清查的管理制度？ 。
A.是 B.否
81、持有商标的公司，请回答：
（1）商标权属 。
A.完全自有 B.大部分自有 C.小部分自有，大部分是被许可 D.基本上是被许可
（2）是否有专门进行商标管理的机构或人员？ 。A.是 B.否
（3）是否有商标管理的相关制度或流程规定？ 。A.是 B.否
（4）是否有商标档案管理制度？ 。A.是 B.否
（5）是否制定了商标资产定期进行评估或者清查的管理制度？ 。
A.是 B.否
82、是否注册了网络域名？ 。A.是，域名为 。B.否
83、是否注册了短信网址？ 。A.是，网址为 。 B.否
84、是否本就公司所有的知识产权（包括商标专用权、著作权及与著作权有关的权力、专利权等）向海关申请了知识产权保护？ 。A.是 B.否
85、（接受OEM订单进行来样生产的选此题）公司接受OEM订单进行来样生产，是否会主动审查客户所委托生产产品的商标、专利等知识产权权属资料？ 。A.是 B.否
86、（委托其他公司加工产品或提供其他配套服务的选此题）公司委托其他公司加工产品或提供其他配套服务，是否会与接受委托的公司签署关于知识产权保护的相关协议？ 。A.是 B.否
（六）对外投资与担保
87、进行过对外投资的公司，请回答：
（1）在对外投资过程中是否遭遇过经济损失或商誉损失？ 。
A.是 B.否
（2）公司对外投资时，是否会进行相应的法律尽职调查？ 。
A.是 B.否
（3）公司认为对外投资的法律尽职调查应当包括下列哪些内容？ 。（可多选）
A.与目标公司相关的法律、政策性规定；B.目标公司的法律治理结构；C.目标公司的所持有的业务经营资格许可文件，重大财产如土地、设备、知识产权的权属资料；D.目标公司工商登记材料；E.目标公司的债权、债务、对外担保情况；F.目标公司的纳税情况；G.目标公司的高级管理人员和技术人员合同签订情况；H.目标公司的人力资源管理情况；I.其他
（4）公司对外投资行为是否按照章程的规定，由董事会或股东会进行了表决？ 。A.是 B.否
88、是否为股东提供过担保？ 。A.是 B.否
89、是否为股东投资的其他公司提供过担保？ 。A.是 B.否
90、存在实际控制人的公司，请回答：
（1）是否为实际控制人提供过担保？ 。A.是 B.否
（2）是否为实际控制人投资的其他公司提供过担保？ 。A.是 B.否
91、是否为上述个人或公司以外的公司提供过担保？ 。A.是 B.否
92、公司为同一公司累计提供的担保额相当于本公司总资产的 。
A.不足20% B.20%-40% C.40%以上 D.其他 。
93、公司对外担保的单笔最大担保额相当于本公司总资产的 。
A.不足5% B.5%-10% C.10%-20% D.20%以上 E.其他 。
94、公司对外提供担保的全部担保额相当于本公司总资产的 。
A.不足20% B.20%-40% C.40%-60% D.60%-80% E.80%-100% F.100%以上 G.其他 。
95、（资产设定抵押的选此题）公司已设定抵押的财产占总资产的 %。
四、法律风险管理能力测试
96、公司在制定公司目标、发展战略时是否考虑过在目标实现过程可能遇到的法律风险因素？ 。 A.是 B.否
97、公司对法律风险管理体系建设的期望目标是 。
A．使法律事务管理更加规范 B.及早发现风险、漏洞所在，以采取补救措施C.有效避免潜在纠纷或在可能涉及的纠纷中把握主动 D.其他 。
98、公司对带来何种损失的法律风险才会引起注意？ 。（可多选）
A、涉及公司名誉的 B、可能造成公司重大经济损失的C、可能影响公司发展战略的 D、一般都会及时处理
99、公司法律事务管理是否存在规范的工作流程？ 。A是，主要涉及的法律事务包括 。B.否
100、公司是否有过调整整个管理体制的经验？ A.是 B.否；如果有，当时是出于什么目的，实施过程如何？ 。
101、根据公司经验，改变原有的管理机制时主要的障碍是 。（可多选）A．领导层的认知 B.资金状况 C.制度的落实 D.其他 。
102、是否进行过合同管理、索赔与诉讼案件方面的数据统计？ 。
A.上级要求时才进行 B.定期进行统计 C.每日对照工作情况进行统计 D.从不进行统计
103、公司进行过以下那些方面的信息收集整理工作？（可多选） 。
A.与本公司相关的政治、法律环境 B.本行业公司蒙受损失的案例 C.与本公司相关的新法律法规和政策 C.员工道德操守的遵从性 D.本公司签订的重大协议和有关贸易合同 E.本公司发生重大法律纠纷案件 F.本公司及竞争对手的知识产权情况
104、公司是否建立了法律事务机构或法务岗位？ A.是 B．否
105、公司是否已经建立了法律事务内部控制系统？ A．是 B．否
106、公司是否定期进行法律风险排查？ A.是 B．否
五、法律服务需求测试
107、希望外聘律师能提供哪些形式的法律服务？ 。（可多选）
A．对公司经营管理活动中遇到的疑难法律问题提供咨询和辅导；B．组织公司法律事务工作者、管理人员进行培训与进修；C．组织公司法律事务管理和法律风险控制方面的研讨、经验交流；D．提供法律风险管理体系建设服务和制定法律事务危机处理应急预案；E. 提供新法规速递，新法规解读；F．帮助公司建立健全规章制度；G．参与公司投融资项目论证、重大商务谈判；H．代为草拟、审查重要法律文书；I．知识产权事务咨询与代理；J．代理诉讼、仲裁 ，维护公司合法权益；K.追讨商业欠款。
108、公司希望在哪些领域获得法律服务？ （可多选）。
A．公司并购、重组、股权转让 B．公司治理结构完善 C．房地产 D．投融资E．合同、担保 F.保险 G．知识产权 H．劳动和社会保障 I．产品责任 J．财务、税收 K．证券发行上市 L.反倾销、反补贴、保障措施 M.广告 N.反不正当竞争 O.反垄断 P.海事海商 H.国际投资 I.管理层收购、员工持股计划J.其它 。
六、公司目前在法律事务方面亟需解决的问题是 。

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