双塔式废气处理装置设计确认方案剖析.doc

双塔式废气处理装置设计确认方案起 草： 日 期：审 核： 日 期：批 准 ： 日 期：生效日期： 签 字：验证小组会签姓名部门职务或岗位签字日期文件类别:技术标准文件编码： JK-YP-TP-10-031-R.00 版 本 号： 00拷 贝 号：审核部门：质量管理部颁发部门：质量管理部变更记载：制定（变更）原因及目的：新建。修订号批准日期生效日期010203分发部门总 经 理 份副总经理 份行政人事部 份生 产 部 份质量管理部QA 份质量部QC 份采 供 部 份设备动力车间 份仓储物流部 份饮片车间 份销 售 部 份财 务 部 份目 录1概述 32目的 33范围 34职责 45. 相关文件 46适用的法规和指南 47缩写和定义 58设计确认 59. 偏差、漏项、变更说明 510风险评估 511文件修订变更历史 512附件61概述1.1设备系统描述设备名称：双塔式废气处理装置设备型号：CSX-480B生产厂家：杭州春江自动化研究所设备结构：双塔式废气处理装置由进气塔、出气塔、水箱、水泵、喷嘴等组成。设备特点：双塔式结构，废气处理、除尘、降温三合为一，废气净化度高，配水汽分离器；用于炒药机废气处理时，可添加专用洗涤水。G2和157mm大口径排污口可快速排污。符合GMP要求。1.2主要技术参数序号项目参数1气体流量（m3/h）25002功率（kw）1.353重量(kg)2204外形尺寸（m）1.51.03.55材质不锈钢2.目的通过验证，保证水双塔式废气处理装置安装并运行后，工作性能符合生产工艺和生产规模的要求，标准操作程序符合生产操作要求。3.范围本方案适用于公司合成车间水双塔式废气处理装置安装、运行和安全确认的验证。4.职责4.1北京同仁堂（四川）健康药业有限公司职责：工程部：负责起草确认方案和报告，并负责本方案的实施。负责跟踪所有偏差缺陷均已整改，负责与设备供应商的沟通。生产技术部：负责该方案和报告技术审核。负责确认过程审核，确认是否符合生产工艺要求。质量管理部：负责GMP和法规要求的符合性审核，以及方案、偏差和报告实施前后的审核。设备部经理：审核确认方案和确认报告。生产部经理：审核确认方案和确认报告。质量受权人：质量受权人负责方案、偏差和报告的最后批准。4.2设备供应商职责：提供设计确认所需的设备/设施相关文件和图纸资料；负责本方案实施过程中出现的偏差和不符合项的解决；5.相关文件文件名称文件编码双塔式废气处理装置用户需求URSJK-YP-OP-05-031-R.00质量风险管理立项申请表ZL-SRD-02-002-00风险控制实施表ZL-SRD-02-004-00质量风险评估报告ZL-SRD-02-012-006.适用的法规和指南机械安全-机械电气设备药品生产验证指南2003版生产自动化管理规范第5版良好工程管理规范药品生产质量管理规范（2010年修订）中国药典2010年版7.缩写和定义缩写定义缩写定义FAT出厂验收测试I/O输入/输出SAT现场测试IQ安装确认FDS功能设计说明书LAF层流HDS硬件设计标准DQ设计确认P&I D工艺仪器布局图URS用户需求标准PCS工艺控制系统UPS不间断电源PLC程序逻辑控制器8.设计确认8.1 培训 方案审批后，由确认起草人员对方案实施过程中涉及人员进行培训，以保证方案顺利实施，并做好培训记录。8.2 URS符合性评估由工程部人员将设备的文件及图纸与公司提出的URS进行比较，确认系统/设备已符合用户需求规范，检查及确认表见附表（一）。8.3 GMP符合性评估由质量部人员将设备的文件及图纸，GMP有关设备功能和设计进行描述，对照GMP规定，作出符合性判定，检查及确认表见附表（二）。8.4 职业健康、安全与环保符合性评估由工程部人员将设备的文件及图纸与公司提出的URS进行比较，确认系统/设备已符合用户需求规范中有关职业健康、安全与环保内容，检查及确认表见附表（三）。9.偏差、漏项、变更说明9.1 偏差说明：本次确认发现偏差XX项，全部都得到了纠正，可列偏差表，并附偏差报告单（附表四）。9.2偏差清单（附表五）将所有偏差进行汇总，见附件偏差清单表。9.3漏项说明：9.4变更说明：10.风险评估：按照质量风险管理程序对原料药合成车间西洛他唑化学合成设备进行风险分析，填写质量风险管理立项申请表、风险控制实施表和质量风险评估报告，对风险评估中所采取的控制措施通过本次确认活动进行结果确认。11. 文件修订变更历史在具体实施过程中，如本文件有不妥之处，可以对本文件进行相应的修改，但对本文件及其附件中的任何内容进行任何修改都必须通过已制定的变更程序，经审核和取得有关部门批准后才能修改和执行。版本号执行日期修订变更内容简述12.附件附表（一）URS符合性评估表No.要求（URS）结果（参考文件或图纸）符合是否URS编码URS项目1.URS01-1房间面积应能满足设备安装、正常使用和维护空间要求2.URS01-2供水：城市管网饮用水、纯化水3.URS01-3供电：城市供电网，供电容量不小于2KW，三相四线制，接至配电箱4.URS01-4作业于非洁净区5.URS01-5质量安全可靠6.URS01-6气体流量2000（m3/h）7.URS01-7电机功率1.3kw8.URS01-8占地面积不大于29.URS01-9大口径排污管10.URS01-10振动和燥声 设备运行中感觉、听无异常振动和噪音11.URS01-11应能定期检查洗涤剂量12.URS01-12应能检查各连接螺栓底座螺栓是否松动13.URS01-13电源 用电压表检查 不超过额定电压的10%14.URS01-14环境温度（室温） 检查温度计 4015.URS02-1主要材质均为不锈钢16.URS02-2所有接口处采用氩弧焊连接并抛光，必要时采用快装连接、PTFE或EPDM垫片密封。17.URS02-3与产品直接接触的表面采用氩弧焊连接并抛光，光洁度应小于0.6m18.URS02-4与产品直接接触的表面：表面光洁，易于清洁19.URS02-5外表面：表面光洁，易于清洁20.URS02-6支持物的棱角应使其光滑21.URS02-7双塔式废气处理装置可连续运行22.URS02-8所有按钮必须有简体中文标识23.URS02-9所有附件设计及制作应符合GMP要求，无污染、不生锈、耐清洗和消毒。24.URS02-10压力表、温度计应有检验合格证明25.URS02-11完成FAT IQ OQ PQ等确认与验证工作26.URS03-1噪音水平：运行状态下噪音小27.URS03-2应具备良好接地28.URS03-3设备的面板的反馈旋钮、调速旋钮不得随意变动，出厂前已经校核好29.URS03-4符合环保要求30.URS04-1备品备件清单31.URS04-2设备开箱检查记录32.URS04-3设备安装原始记录33.URS04-4购销合同34.URS04-5电气原理图35.URS04-6使用说明书36.URS04-7产品合格证37.URS04-8使用、维护、维修操作SOP38.URS04-9清洁SOP39.URS05-1供方负责设备的安装与调试，整机免费保修一年40.URS05-2供方负责设备终身维修和配件提供。41.URS05-3设备出现故障接到通知后24小时内维修人员到达现场，一般故障的排除不超过6小时。42.URS05-4随合同提供一年的配件（名称、型号、数量由合同约定）43.URS05-5设备安装调试时现场示范培训5天，操作人员达到独立上岗，并与供方一起完成必要的测试。44.URS05-6培训内容包括讲解工艺流程、原理、设备的操作与保养、设备性能分析及异常情况处理（包括安全）等。45.URS05-7供方负责所有技术指导、电话咨询和人员培训，包括图纸、工艺、操作、设备维护、设备性能和问题解答。确认人： 复核人：日 期： 日 期：附表（二）GMP符合性评估表No.GMP要求设计符合性描述符合是否1第七十四条 设备的设计、选型、安装、改造和维护必须符合预定用途，应尽可能降低发生污染、交叉污染、混淆和差错，便于操作、清洁、维护，以及必要时进行的消毒或灭菌。2第七十六条 应保存设备采购、安装、确认、维修和维护、使用、清洁的文件和记录。3第七十七条 生产设备不得对药品有任何危害，与药品直接接触的生产设备表面应光洁、平整、易清洗或消毒、耐腐蚀，不得与药品发生化学反应或吸附药品，或向药品中释放物质而影响产品质量并造成危害。4第七十八条 药品的生产和控制应配备具有适当量程和精度的衡器、量具、仪器和仪表。5第七十九条 应选择适当的清洗、清洁设备，以避免这类设备成为污染源。6第八十条 设备所用的润滑剂、冷却剂等不得对药品或容器造成污染，应尽可能使用食用级或与产品级别相当的润滑剂。7第八十一条 生产用模具的采购、验收、保管、维护、发放及报废应制定相应操作规程，设专人专柜保管，并有相应记录。8第八十四条 经改造或重大维修的设备应进行重新确认或验证，符合要求后方可用于生产。9第八十六条 生产设备应在确认的参数范围内使用。10第八十八条 已清洁的生产设备通常应在清洁、干燥的条件下存放。11第九十三条 应确保生产和检验使用的关键衡器、量具、仪表、记录和控制设备以及仪器经过校准，所得出的数据准确可靠。12第九十八条 如在生产、包装、仓储过程中使用自动或电子设备的，应按操作规程定期进行校准和检查，确保其操作功能正常。校准和检查应有相应的记录。小结：确认人： 复核人：日 期： 日 期：附表（三）职业健康、安全与环保符合性评估No.要求（URS）结果（参考文件或图纸）符合是否URS编码URS项目1URS03-1噪音水平：运行状态下噪音小2URS03-2应具备良好接地3URS03-3设备的面板的反馈旋钮、调速旋钮不得随意变动，出厂前已经校核好4URS03-4符合环保要求附表（四）偏差报告单 第 页共 页 DQ测试项偏差号偏差描述及建议的纠正措施确认人员签名日期纠正措施的审核批准质量部签名日期质量受权人签名日期结果跟踪确认人员签名日期质量部签名日期质量受权人签名日期附表（五）偏差清单表偏差号偏差描述DQ附表号