投资管理有限公司业务流程大纲.doc

锦和投资公司组织架构图股东大会风险控制委员会投资决策委员会董事长 财务部投资交易部投资研究部副董事长（投资总监）总经理（风控总监）客服部综合行政部合规风控部锦和投资投资决策组织结构投资决策由投资总监组织，全部决策人员分为股票决策组和期货决策组；投资研究组由研究总监组织，以“临时作战小组”的方式进行专项研究工作。投资总监投资研究组股票决策组仓位决策组锦和投资投资决策流程投资决策遵循高效原则，重在决策：股票组和期货组主力决策人员具有两倍的决策权重，当且仅当另外两名成员与其意见相左时，增加一人决策，形成投资决策。决策书面文件为投资决策表。 书面提出投资建议形成投资决策组成员讨论表决 P未形成统一意见，启动“3+1”模式决策F P不能形成投资决策形成投资决策F风控部门进行合规审核，填写交易指令交易执行锦和投资研究流程为投资决策做最为广泛的信息支持，研究书面文件为研究主题提案和研究报告锦和投资风控流程风控流程主要包括交易过程的风控和交易结束之后对组合静态的分析，书面文件为投资交易指令单和每周风控报告，具体流程如下：交易风控流程核查各账户交易执行是否准确接收并核查交易指令盘中触发期指开平仓预警盘中触发股票仓位预警各账户交易员执行交易指令分配产品交易顺序是否符合公司风控体系组合静态风控流程持仓个股风险（包括但不限于动态PE，仓位占比，回调幅度、利空）持仓行业风险 （包括但不限于行业动态PE，仓位占比，行业突发利空）期指对冲风险基差风险套保匹配度风险每周风控报告