电梯安装合规性检查表.doc

质量、环境、职业健康安全管理体系检查表

受检查部门：工程部
检查日期：
检查员：
检查准则：QMS，EMS，OHS标准，体系文件、适用法律法规
管理体系要求
检查内容
检查方法
检查过程描述
检查结果判定
QMS
条款
OHS/EMS
条款
5.5.1职责和权限
4.4.1结构和职责
本部门的职责是什么？
抽查，询问

5.4.1质量目标
4.3.3目标
◆目标和指标的情况
◆受检查部门是否均有相应的目标和指标？W
◆目标和指标是否具体并尽可能量化？W

◆目标和指标的实现情况
◆是否制定了实施目标指标的方案？W
◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？X
◆是否明确了责任部门和负责人？WX
◆是否已向有关人员传达？X
◆有关人员是否清楚？X

◆有无目标和指标实现的证据
◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？WX

◆目标和指标是否定期评审、修订
◆目标和指标是否定期评审、修订？WX
◆依据什么评审、修订？W
◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？W

4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识
◆是否按程序要求辨识危险源及其风险?W
◆是否规定了辨识的范围和对象?W
◆是否有危险源及其风险的清单?W
◆受检查部门的危险源及其风险有哪些?WX

◆如何对风险控制进行策划
◆是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划?W
◆对危险源及其风险的控制措施有哪些?WX
◆对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施?W

管理体系要求
检查内容
检查方法
检查过程描述
检查结果判定
QMS
条款
OHS/EMS
条款

4.3.1环境
因素识别和评价
◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别
◆是否按程序要求识别环境因素?W
◆是否规定了识别的范围和对象?W
◆是否有环境因素的清单?W
◆受检查部门的环境因素有哪些?WX

◆如何进行环境影响评价
◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤?W
◆有无重大环境因素清单?W
◆评价结果是否合理?X
◆对新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价?WX

◆如何对重大环境因素的控制进行策划
◆是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控制措施计划?W
◆对重大环境因素的控制措施有哪些?WX
◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施?WX

7.5.1生产
和服务提供的控制
4.4.6运行控制
◆有无控制生产和服务过程的信息，包括产品特性规范、作业指导书等。
◆是否有过程控制所需的表述产品特性信息的文件，包括产品标准、图样、合同要求等？W

◆对没有作业指导书就不能保证质量的过程是否制定了作业指导书？对关键和比较复杂的过程是否制定了作业指导书之类的文件？W
◆生产过程中，有关执行人员是否遵守工艺规程等文件的规定？X

管理体系要求
检查内容
检查方法
检查过程描述
检查结果判定
QMS
条款
OHS/EMS
条款
7.5.1生产
和服务提供的控制
4.4.6运行控制
◆是否已确定生产和服务的全过程？
◆如何确定和策划生产和服务的过程？W
◆策划结果能否确保这些过程处于受控状态，贯彻实施情况如何？X

◆使用的设备、测量和监控设备是否满足需要？
◆是否对使用设备进行了有效的维护保养，使设备处于完好状态？
◆设备是否符合要求，监视和测量设备是否得到配置，所处的环境是否适宜？X
◆是否有设备用、管、修的管理制度？W
◆是否对设备进行日常和定期保养使之保持良好状态。WX
◆设备的维修状况如何？X

◆是否对特殊过程和关键过程实施了监控活动？
◆有哪些特殊过程和关键过程？W
◆是否对其实施了监控活动？X
◆特殊过程和关键过程的人员是否具备上岗资格。WX

◆是否设置了监控点，是否合理、正常和有效？
◆对过程参数和有关的质量、环境、OHS特性是否进行了监视和测量并做了记录？监控点的设置是否合理、有效？WX

◆人员是否具备条件和资格？
◆人员是否接受过培训？WX
◆人员是否具备上岗资格？X

管理体系要求
检查内容
检查方法
检查过程描述
检查结果判定
QMS
条款
OHS/EMS
条款
7.5.1生产
和服务提供的控制
4.4.6运行控制
◆产品交付和交付后的管理

◆公司是如何向用户交付产品并为用户提供售后服务的？W

◆是否有对交付、交付后的活动进行明确规定的文件？W

◆公司是否建立了客户服务类的组织机构，人员、资源配备是否合适？WX

◆服务设施、设备是否适宜？X

◆是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对服务要求的信息？W

◆交付时有否保证产品质量的措施，能否做到产品质量的措施，能否做到产品交付级顾客时都是完好的？WX

◆交付、交付活动的效果是否进行了验证？W
◆是否开展下述活动：技术咨询和技术服务等售前、售后服务？X

◆是否详细地向顾客提供有关文件，如使用维修说明书等？W

◆对客户的意见是否及时处理？W

◆顾客对服务是否满意？W

◆是否建立了售后服务网点？情况如何？WX

管理体系要求
检查内容
检查方法
检查过程描述
检查结果判定
QMS
条款
OHS/EMS
条款
7.5.3标识和可追溯性
4.4.6运行控制
◆是否以适宜的方式 在生产和服务的全过程对产品进行标识？是否制定了有关标识的规定？标识用的标签等是否得到了有效的管理？
◆当有可追溯性要求时（可能是自身规定或合同要求），其产品的标识是否具有惟一性，并加以记录？
◆是否有文件规定以适当的方式对产品进行标识？WX

◆是否在进料接受、安装、交付等阶段对产品进行标识？WX

◆标识的方法、方式是否有明确规定？W

◆产品/物料移动后是否能及时移植标识（必要时），是否作出了规定？WX

◆对标识的管理（如标签、印章等的管理）是否作出明确的规定？是否有效实施？WX

◆对有可追溯性的场合，是否对每个或每批产品进行惟一标识？WX

◆对于可追溯性标识是否有规定性记录？是否做了记录，是否能够达到追溯的目的？WX

7.5.4顾客财产
4.4.6运行控制
◆是否对顾客的财产进行了标识、验证、保护和维护？
◆组织里有哪些是顾客的财产？WX
◆顾客财产是否得到了标识、验证、保护和维护。WX
◆已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的情况。X

◆顾客财产生产丢失、损坏或不适用情况时，是否记录，是否向顾客报告？
◆当顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时，是如何记录并向顾客报告的。W
◆顾客有无意见？W

管理体系要求
检查内容
检查方法
检查过程描述
检查结果判定
QMS
条款
OHS/EMS
条款
7.5.5产品防护
4.4.6运行控制
◆是否对产品提供了防护（标识、搬运、包装、贮存和保护）？
◆是否对产品防护（标识、搬运、包装、贮存和保护）作了具体的规定？W

◆书面的规定是否切合实际，是否是有效版本？WX

◆如何做好生产过程中产品的防护工作（包括包装、搬运、保护等工作）？

◆搬运的方法和手段是否有效？能否防止产品变质或损坏？
◆是否有搬运的规定和管理方法。搬运工具、方法、场地是否都适宜？WX

◆现场搬运过程是否符合要求，是否做到了保证产品不受损伤？X

4.4.6运行控制
◆噪音管制
◆噪音排放标准是多少？

◆主要噪声污染源有哪些？WX

◆噪声防治设施和方法有哪些？X

◆有无社区居民投诉？W

◆化学品管制
◆化学品的保管状况怎样？X

◆是否按要求使用化学品？X

◆使用中是否存大渗漏情况？X

◆有无防火、防溢等措施？X

◆职业病防治
◆公司哪些活动易诱发职业病？WX

◆有无职业病防治方法W

◆废弃物管理
◆污染源及废弃物种类有哪些？如何控制？WX

◆确认是否向土地丢弃废弃物，若有，则是否在规定范围内？W

◆是否有危险废弃物？如有，则如何控制？WX

管理体系要求
检查内容
检查方法
检查过程描述
检查结果判定
QMS
条款
OHS/EMS
条款

4.4.6运行控制
◆污水管理
◆污水法定排放标准及内部排放标准是多少？W
◆污水排放源有哪些？X
◆污水中有无法定有害物质？如有，怎样控制？W

◆废气管理
◆大气污染源（烟、尘排放）有哪些？X
◆确认大气污染防治及其他法律法规等是否明确？W
◆有无必须申报登记的大气污染物排放？WX

◆能源、资源管理
◆有无节约能源、资源的规定？W
◆采取了哪些节约能源、资源的措施？X

4.4.7应急准备和响应
◆组织中已识别的潜在事件或紧急情况有哪些？
◆部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、活动是否得到明确？W
◆可能发生的事故或紧急状态是什么？W
◆以往是否发生过？X

◆是否建立了应急准备与响应程序
◆是否有程序？W
◆程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容？W
◆是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？W

◆依据程序作出响应，能否防止或减少环境、职业健康安全风险
◆针对事故和紧急状态采取的对策能否起到作用？X
◆对策是怎样确定的？是否经过论证？W
◆是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导？W
◆是否有明确的职责和资源保证？W
◆有无与相关部门联络的规定？W

◆有否有对程序进行定期演练的规定
◆如何规定的？是否演练过？W
◆演练的效果如何？W
◆是否根据演练结果对程序加以修改？W
◆有无上述记录？W

法律、规范要求
检查内容
检查方法
检查过程描述
检查结果判定
特种设备安全监察条例
◆特种设备安装改造维修告知
◆是否在施工前将拟进行的特种设备安装、改造、维修情况书面告知直辖市或者设区的市的特种设备安全监督管理部门。
◆是否在书面告知特种设备安全监督管理部门并取得施工许可后进行安装、改造、维修施工。

◆安全生产管理
◆安装施工过程中是否遵守施工现场的安全生产要求，落实现场安全防护措施。
◆是否与建筑施工总承包单位订立合同，明确各自的安全责任。

◆电梯制造单位的安全指导和监控
◆施工单位是否由电梯制造单位或者其通过合同委托同意进行电梯的安装、改造、维修。
◆是否由电梯制造单位对安装、改造、维修活动进行安全指导和监控。

特种设备质量监督与安全监察规定
◆安装、维修保养与改造实施
◆安装、维修保养、改造业务不得以任何形式进行转包或者分包。
◆安装、大修、改造后特种设备的质量和安全技术性能，是否经施工单位自检。
◆安装、大修、改造后特种设备是否经施工单位自检合格后，由使用单位向规定的监督检验机构提出验收检验申请。
◆安装、大修、改造的特种设备验收合格后，施工单位是否将施工的技术文件和资料等，移交使用单位。
◆特种设备作业人员是否经专业培训和考核，取得地、市级以上质量技术监督行政部门颁发的特种设备作业人员资格证书。

◆使用前注册登记
◆新增特种设备在投入使用前，是否持监督检验机构出具的验收检验报告和安全检验合格标志，到所在地区的地、市级以上特种设备安全监察机构注册登记。
◆是否将安全检验合格标志固定在特种设备显著位置上后，方投入正式使用。

法律、规范要求
检查内容
检查方法
检查过程描述
检查结果判定
TSG T7001－2009电梯监督检验和定期检验规则—曳引与强制驱动电梯
◆监督检验
◆电梯安装、改造或者重大维修施工单位是否在按照规定履行告知后、开始施工前(不包括设备开箱、现场勘测等准备工作)，向规定的检验机构申请监督检验。

◆电梯安装、改造或者重大维修施工前检查
◆施工单位是否在施工前按照设计文件和标准的要求，对电梯机房(或者机器设备间)、井道、底坑等涉及电梯施工的土建工程进行检查。
◆施工单位是否在施工前对电梯制造质量(包括零部件和安全保护装置等)进行确认，并且做好记录，符合要求后方可以进行电梯施工。

◆施工的相关记录。
◆施工单位是否按照相关安全技术规范和标准的要求，保证施工质量，真实、准确地填写施工的相关记录或者报告，对施工以及提供的相关文件、资料的真实性及其与实物的一致性负责。

◆监督检验不合格整改
◆是否在《特种设备检验意见通知书》规定的时限内向检验机构提交填写了处理结果的《通知书》以及整改报告等见证资料，使用单位已经对上述应整改项目采取了相应的安全措施，在《通知书》上签署了监护使用的意见，并且经检验人员确认相关单位已经针对第十七条第(一)、(三)、(四)项所述问题进行了有效整改。
◆对于监督检验判定为不合格的电梯，是否有投入使用。

检查人员： 被检查部门负责人：
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