大型购物广场投资管理流程图.xls

流流程程图图目目录录制制度度编编号号制制度度名名称称子子流流程程编编号号子子流流程程备备注注030501投资管理030501-01工程技改（整体更新）030501投资管理030501-02固定资产及无形资产采购 工工程程技技改改投投资资 业业务务流流程程图图流流程程编编号号0305子子流流程程编编号号030501-01制制度度编编号号030501流流程程投资子子流流程程工程技改投资制制度度名名称称投资管理时时间间随时会会计计事事务务所所上上级级机机构构总总经经理理投投资资委委员员会会/总总经经理理办办公公会会相相关关职职能能部部门门部部门门负负责责人人经经办办人人供供应应商商注注释释：本流程适用于公司在工程技改投资方面的立项、审批等具体工作流流程程说说明明：编编号号相相关关业业务务操操作作业业务务内内容容说说明明相相关关表表单单备备注注上上级级机机构构总总经经理理投投资资委委员员会会/总总经经理理办办公公会会职职能能部部门门部部门门负负责责人人经经办办人人负负责责部部门门S01提出工程技改需求S02审核项目申请书S03考察分析使用部门、财务部、统括部项目申请表工程技改可行性分析及价值报告01审批使用部门财务总监S01提出工程技改需求S02审核项目申请表使用部门、财务部、统括部02审核/审批总经理办公会投资额不超过1000万（含1000万）03最终决策投资额超过1000万元董事会项目申请表01审批使用部门采购申请财务总监工程技改可行性分析及价值报告工程技改可行性分析及价值报告董董事事会会财财务务部部统统括括部部财财务务总总监监项项目目使使用用部部门门S01提出工程技改需求使用部门负责人指定人员提出工程技改需求，填写项目申请表项目申请表项目使用部门S02审核项目申请表报财务总监审核项目申请表01审批项目申请表报总经理审批项目申请表S03考察分析用部门会同财务部、统括部对项目的真实性、项目的价值、风险、资金使用效率、财务风险和项目团队资质进行考察分析，完成工程技改可行性分析及价值报告工程技改可行性分析及价值报告项目使用部门、统括部、财务部02审核/审批投资额不超过1000万（含100万），工程技改可行性分析及价值报告提交总经理办公会进行审批，。投资额超过1000万元的由总经理办公会进行审核工程技改可行性分析及价值报告03最终决策对投资额超过1000万元的项目，由董事会审批工程技改可行性分析及价值报告风风险险揭揭示示：编编号号风风险险等等级级风风险险说说明明控控制制措措施施编编号号相相关关业业务务操操作作业业务务内内容容说说明明相相关关表表单单备备注注上上级级机机构构总总经经理理投投资资委委员员会会/总总经经理理办办公公会会职职能能部部门门部部门门负负责责人人经经办办人人负负责责部部门门 固固定定资资产产及及无无形形资资产产采采购购 业业务务流流程程图图流流程程编编号号0305子子流流程程编编号号030501-02制制度度编编号号030501流流程程投资子子流流程程固定资产及无形资产采购制制度度名名称称投资管理时时间间随时客客户户上上级级机机构构董董事事长长总总经经理理相相关关职职能能部部门门部部门门负负责责人人经经办办人人供供应应商商S01采购申请S02审核S03审批经营责任人申请人01询价比价行政统括部固定资产采购审批表 or04最终审批02最终审批05审批董事会06执行采购行政统括部S04多部门验收行政统括部、使用部门等多部门07交付行政统括部验收单R01R02R09R04R05R06R07R10部门负责人、财务部R03R08R10and固定资产管理付款管理经营责任人03最终审批对计划内10万到30万（含）的非经营性资产采购，计划内30万到100万（含）的经营性资产采购，由总经理进行最终审批对计划内30万到100万（含）的非经营性资产采购，计划内100万到1000万（含）的经营性资产采购，以及计划外不超过100万（含）的资产采购，由董事长进行最终审批对计划内超过100万的非经营性资产采购，计划内超过1000万的经营性资产采购，以及计划外超过100万的资产采购，由董事会进行最终审批对计划内不超过10万（含）的非经营性资产采购，（含）计划内不超过30万的经营性资产采购注释：本流程适用于公司固定资产及无形资产采购申请、审批等的具体工作流流程程说说明明：编编号号相相关关业业务务操操作作业业务务内内容容说说明明相相关关表表单单备备注注上上级级机机构构总总经经理理经经营营责责任任人人职职能能部部门门部部门门负负责责人人经经办办人人负负责责部部门门董董事事会会董董事事长长行行政政统统括括部部分分管管副副总总使使用用部部门门使使用用部部门门人人员员S01采购申请集团各使用部门提出固定资产或无形资产的采购申请，填写采购申请单固定资产采购审批表使用部门S02审核部门经理、财务部审核采购申请表固定资产采购审批表使用部门S03审批经营责任人审批采购申请表固定资产采购审批表01询价比价行政统括部负责询价比价，并与供应商进行商务谈判。采购询价最少应当在三个以上合格供应商之间进行询价比价资料行政统括部02最终审批对计划内不超过10万（含）的非经营性资产采购，计划内不超过30万（含）的经营性资产采购，由经营责任人进行最终审批03最终审批对计划内10万到30万（含）的非经营性资产采购，计划内30万到100万（含）的经营性资产采购，由总经理进行最终审批04最终审批对计划内30万到100万（含）的非经营性资产采购，计划内100万到1000万（含）的经营性资产采购，以及计划外不超过100万（含）的资产采购，由董事长进行最终审批05审批对计划内超过100万的非经营性资产采购，计划内超过1000万的经营性资产采购，以及计划外超过100万的资产采购，由董事会进行最终审批06执行采购最终审批通过后，行政统括部执行采购行政统括部07多部门验收固定资产或无形资产到达后，由行政统括部、使用部门等多部门进行验收验收单行政统括部、使用部门等多部门08交付验收合格后，交付使用部门使用行政统括部风风险险揭揭示示：编编号号风风险险等等级级风风险险说说明明控控制制措措施施R01高度管理层投资活动中的例外行为未得到授权管理层投资活动中的例外行为应该得到相关权限机构的授权R02高度公司固定资产及无形资产采购合同未经适当的授权人员审批公司应该按照公司制度规定对固定资产及无形资产采购合同进行适当审批R03中度行政统括部相关采购人员不熟悉制度要求公司每年组织对行政统括部相关采购人员进行投资管理的培训，并对培训效果进行评估R04一票否决公司存在应经但未经董事会审批的投资事项公司内控人员应对照投资审批权限检查投资项目R05一票否决公司将一年内的某一笔大金额投资分拆成几笔小金额投资进行审批公司内控人员应检查投资项目R06一票否决 公司出现重大投资舞弊事件公司内控人员应对照投资审批权限检查投资项目R07一票否决公司未经董事会的授权审批，从事以下的投资活动：购买土地使用权和其他企业的商标；购买关联企业固定资产和无形资产；融资租（经营）赁或租赁外单位固定资产；新建合资企业或新设子公司公司内控人员应对照投资审批权限检查投资项目R08中度公司固定资产没有向三个以上供应商进行询价公司领导在审批采购申请时应该符合询价比价资料的完整性和合理性R09中度固定资产和无形资产未经适当人员验收并出具验收报告固定资产和无形资产到位后，公司应该在交付前进行多部门验收，并出具验收报告R10高度投资业务中未做到不相容职务分离公司在制定投资业务岗位职责时要充分考虑不相容职务分离