企业IPO尽职调查清单模版之业务发展目标调查.doc

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工作底稿名称
引用
和备注
重要事项（注1）
发行人提供情况
中泰复核
有
无
备注
有
无
备注
七、业务发展目标调查

7-1 发展战略

A
7-1-1
中长期发展战略规划资料

▲

A
7-1-2
战略委员会会议纪要（清单及复印件）

A
7-1-3
相关独立董事意见（清单及复印件）
（不适用）

A
7-1-4
同行业上市公司的发展战略

A
7-1-5
项目组关于发行人是否已经建立清晰、明确、具体的发展战略（包括战略目标、实现战略目标的依据、步骤、方式、手段及各方面的行动计划），发行人与同行业上市公司发展战略是否存在差异，发行人的发展战略是否合理、可行的分析

7-2 历年发展计划和年度报告（至少报告期内三年）

▲

A
7-2-1
XX年发展计划及年度总结

A
7-2-2
***

A
7-2-3
项目组关于发行人近几年发展计划的执行和实现情况，发行人高管人员制定经营计划的可行性和实施计划能力的分析

7-3 业务发展目标

A
7-3-1
发行人未来二至三年的发展计划

▲

A
7-3-1-1
发行人未来二至三年实现业务发展目标的具体计划（如管理、产品和市场开发、技术开发、人力资源、投融资、购并、国际化等）

A
7-3-1-2
发行人关于实施上述计划所依据的主要假设条件、面临的主要困难的说明

A
7-3-1-4
项目组关于发行人是否制定了实现业务发展目标的具体计划、计划是否与发行人发展目标相匹配、发行人对业务计划有关的假设是否合理、未来发展目标实施过程中存在的风险分析

A
7-3-2
业务发展目标相关文件

A
7-3-2-1
业务发展目标相关文件清单

A
7-3-2-2
业务发展目标相关文件复印件

A
7-3-3
制定业务发展目标的依据性文件

A
7-3-3-1
制定业务发展目标的依据性文件清单

A
7-3-3-2
制定业务发展目标的依据性文件复印件

A
7-3-4
业务发展目标与现有业务关系的说明

A
7-3-4-1
发行人关于业务发展目标与现有业务关系的说明

A
7-3-5
募集资金投向与业务发展目标关系的说明

A
7-3-5-1
发行人关于募集资金投向与业务发展目标关系的说明

▲

A
7-3-5-2
项目组关于发行人业务发展目标是否与发行人发展战略一致，制定业务发展目标的依据性是否充分、审慎，业务发展目标与现有业务关系，募集资金投向与业务发展目标关系的分析

注1：立项阶段需要取得的工作底稿标▲，其他项目组认为重要的事项标*。
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