石化公司项目QHSE管理程序模版.doc

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项目QHSE管理程序
1 范围
1.1 本规定是公司组建项目QHSE控制和管理体系、明确各层次和人员的QHSE控制和职责与工作关系，规范项目QHSE控制和管理行为，考核和评价项目QHSE控制和管理成果的基本依据。
1.2 本规定适用于LPEC承接的工程总承包项目与工程设计项目QHSE控制和管理。
1.3 项目QHSE控制和管理除应遵循本规定外，还应符合国家法律、法规及有关强制性条文的规定。
2 引用文件
GB/T19001—2000 idt ISO 9001:2000 质量管理体系 要求
GB/T24000-1996idtISO14001：1996 环境管理体系规范及使用指南
GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系 规范
01AQS101 QHSE管理手册
01AQS203 QHSE管理体系文件控制程序
01AQS205 记录控制程序
01AQS206 QHSE绩效测量与监视程序（含过程和产品质量监测程序）
01AQS207 QHSE信息交流与协调管理程序
01AQS208 HSE风险管理程序
01AQS209 变更管理程序（含设计变更和HSE※）
01AQS210 应急管理程序
01AQS213 纠正措施制定与实施程序
01AQS214 预防措施制定与实施程序
08AQS202 项目文件和资料控制程序
05AQS201 项目设计质量控制程序
06AQS201 项目采购质量控制程序
06AQS202 项目采购HSE管理程序（含运输、仓储）
07AQS201 项目施工质量控制程序
07AQS202 项目施工HSE管理程序
08AQS301 项目组织规定
08AQS303 项目主要管理和技术岗位QHSE职责规定

3 项目QHSE管理程序
3.1 项目QHSE策划
3.1.1 项目经理负责项目的QHSE全面管理工作。项目经理应根据项目的特点和所涉及的过程，组织建立文件化的项目QHSE管理体系，并保证其持续有效地运行。
3.1.2 项目QHSE管理体系应由项目QHSE方针与目标、QHSE组织机构、职责、资源配置、管理程序、管理活动、管理要求等构成。通过建立和运行QHSE体系，使项目规避或减轻QHSE风险，实现项目QHSE目标。
3.1.3 项目QHSE管理体系策划的结果应以项目QHSE计划书的方式文件化，并作为项目实施计划的重要组成部分成为项目管理执行文件。对于依托公司项目QHSE管理体系运作的项目，可不单独编制QHSE计划书，但项目QHSE管理活动和要求仍应列入项目实施计划，纳入项目管理体系进行控制与管理。
3.1.4 项目QHSE管理体系应满足项目合同的要求。项目QHSE管理体系可以分解为独立的项目质量管理体系和项目HSE管理体系进行运作。项目HSE管理活动和管理要求确定后，项目HSE管理体系中与项目质量方面相关的过程及产品的控制与管理应同时纳入项目质量管理体系进行控制与管理。
3.2 项目HSE管理
3.2.1 项目HSE计划
3.2.1.1 项目HSE计划是项目HSE管理体系的文件化说明。
3.2.1.2 在项目经理的组织下，项目HSE经理（工程师）负责编制项目HSE计划。
3.2.1.3 项目HSE计划的主要内容
项目HSE方针、目标；项目HSE组织机构与职责；项目执行的法律法规和标准；项目中HSE风险辩识,确认与评价、HSE风险的管理与控制；项目信息交流；项目文件控制；项目分包方的管理；项目过程的HSE管理；项目工作环境的HSE管理；变更管理；应急预案与事故处理；HSE管理审查与持续改进。
3.2.2 项目HSE管理体系
3.2.1 项目HSE方针目标
项目HSE方针目标由项目经理组织制订和修订。项目经理应根据项目要求，结合公司的HSE目标要求，在进行风险分析与评价的基础上，，制订切实可行的项目HSE方针目标。
项目HSE方针目标应在公司项目管理部和业主审查批准后由项目经理组织实施。
3.2.2 组织机构
3.2.2.1 项目HSE管理组织的设置应结合项目特点和用户项目组织机构设置要求进行设置。
详见01AQS101-2008《QHSE管理手册》、08AQS301《项目组织规定》。
3.2.2.2 项目主要岗位HSE职责
a) 项目经理
1) 项目经理是项目的HSE管理第一责任人。根据公司HSE管理体系要求和项目合同要求，组织项目的HSE管理策划，确定项目的HSE目标；
2) 负责领导、监督、检查、协调项目的HSE管理工作，为项目的HSE管理工作顺利进行，提供必要的资源配置，并保证其有效利用；
3) 负责或委托HSE经理（工程师），协调解决项目与HSE相关的外部事宜，对项目执行过程中发生的事故进行调查与报告；
4) 组织安排项目过程中HSE管理活动，如方案评审、现场检查和HSE审查等工作；
5) 负责组织对项目组成员的HSE工作业绩的考评，并组织编写项目HSE总结。
b) HSE经理（工程师）
1) 在项目经理的组织下，参与项目HSE管理的策划，负责编写项目HSE实施计划；
2) 在项目执行过程中，负责组织和监督项目HSE计划的实施；
3) 报告项目执行过程中HSE管理和项目HSE状况，对项目的HSE管理提出改进建议；
4) 参与项目的有关HSE事故的调查与处理；
5) 参与项目中与HSE管理有关的检查、评审和审核工作；
6) 负责组织项目成员的HSE培训，检查、监督项目自身HSE管理，并及时向项目经理提出整改意见。
c) 设计经理(工程师)
1) 熟悉公司HSE管理体系，执行项目HSE计划；
2) 组织实施项目工程设计HSE风险分析与评价，对已识别的HSE风险落实相应措施；确保各种HSE风险的危害已降到项目可以接受的程度。
d) 采购经理(工程师)
1) 熟悉公司HSE管理体系，执行项目HSE计划；
2) 组织对项目采购合同进行HSE风险评估，确定采购合同的HSE要求，明确分包商的HSE责任，审查分包方的HSE管理计划，并监督实施；确保项目合同中的HSE风险降到可接受的程度；
3) 对供应商的资质与HSE业绩进行考评；
4) 根据项目HSE实施计划和采购合同要求，对采购过程中的制造、检验、包装、运输、仓储等进行HSE检查及管理
e) 施工经理(工程师)
1) 熟悉公司HSE管理体系，执行项目HSE计划；
2) 组织进行施工HSE风险评估，根据项目HAE计划对分包方提出HSE管理要求，明确分包方的HSE责任，审查分包方提出的项目HSE管理计划和工作规定，并监督其实施；
3) 明确在现场的员工在项目中的HSE责任，按项目要求的HSE规范组织施工。调动员工的HSE参与意识，发动员工主动识别并报告施工过程的HSE隐患；
4) 负责组织现场施工作业过程的检查，并做好检查记录的保管和上报；
5) 对分包方的资质与HSE业绩进行考评；
6) 负责施工现场的HSE培训；
7) 参与施工过程中发生事故的调查处理。
详见08AQS303《项目主要管理和技术岗位QHSE职责规定》。
3.2.3 项目HSE风险的辩识,确认与评估
依照项目合同要求,为实现项目的QHSE目标,对各自分管的项目工作中的各种HSE风险进行辨识、确认和处理，满足用户提出的项目HSE要求,是全体项目参加人员的共同职责。正确地开展项目HSE风险的辩识,确认与评估工作是做好项目HSE管理工作的基础，项目的风险辩识,确认与评估工作应结合在项目具体工作过程开展。
详见01AQS208《 HSE风险管理程序》。
3.2.4 项目HSE风险的管理控制
项目HSE风险的管理控制，应按项目合同的管理要求，通过编制项目HSE技术规范、执行项目HSE实施计划、实施有效的项目HSE管理以及HSE评审来实现。
项目各专业负责人,在编制设计统一规定时,应按照项目统一的HSE技术规范要求,将项目HSE设计要求纳入项目设计统一规定,并在项目执行过程中实施。
详见01AQS208《 HSE风险管理程序》。
3.2.5 资源配置
3.2.5.1 人力资源及培训
a) 对全厂性（或区域性）工程项目、总承包项目、大型国产化或国家重点项目、新技术开发项目、涉外项目以及顾客有要求的项目，设项目QHSE经理（工程师）。项目的QHSE经理（工程师）由公司质量安全部提名，项目管理部确认。对上述只承担工程设计项目，HSE经理（工程师）由项目安全环保专业负责人兼任。项目人力资源由公司项目部和公司各相关职能部门根据项目需求提供。项目经理负责公司员工HSE培训工作的组织与管理。
b) 在项目经理领导下，项目HSE经理（工程师）组织实施项目人员HSE培训工作。
c） 项目专职HSE管理人员应持证上岗。
d) 能力评价
项目经理负责定期对项目各部门负责人的HSE工作业绩进行评价。项目各部门负责人应组织定期对其部门工作人员的HSE工作业绩，参加培训情况、资历与经验、岗位资格、等方面组织对员工进行相应的资格和能力评价。
3.2.5.2 项目HSE资金配置与物力配置
a) 资金配置
项目经理应提出项目HSE资金需求计划, 经公司批准（必要时报业主审批）后作为项目HSE管理方面的专款专用资金，确保HSE管理体系的有效运行。
b) 物力配置
项目经理应制定项目HSE配置计划,为项目HSE管理工作人员提供办公场所、办公用品、必要的HSE器材工具和劳保用品。
3.2.5.3 资源的监督与检查
公司质量安全部负责组织对项目HSE所需资源的配置情况进行检查与监督，并按公司有关管理程序定期审核。
4..2.6 信息交流
3.2.6.1 HSE信息包括外部信息和内部信息。
a）外部信息如：1) 国家、地方政府、上级主管部门的HSE法律、法规、文件、标准、指示等；2) 国内外HSE管理与发展信息；3) 项目顾客和相关方HSE信息与要求。
b) 内部信息如：1) 项目HSE管理体系运行信息；2) 公司内部的HSE管理规范、标准、通知；3) 各职能部门管理和生产活动中产生的HSE信息。
3.2.6.2 信息的收集与交流
项目应建立多样化的信息收集方式，如行政渠道、项目渠道、媒体渠道和员工信息反馈渠道等，项目获得的信息经整理后，及时汇总至项目经理，由项目经理组织处理和改进。重大问题应报告公司质量安全部。
详见01AQS207《QHSE信息交流与协调管理程序》。
3.2.7 项目文件控制
3.2.7.1 在项目HSE管理体系运行中，需要控制的文件有：
a) HSE管理体系文件，包括HSE计划、项目HSE管理文件和作业文件；
b) 项目适用的国家法律、法规和工程技术标准。工程技术标准包括国家标准、行业标准和公司标准（含通用图、系列图）；
c) 项目文件和资料，是项目根据a)、b)的要求，进行策划时产生的文件，成为运行和控制依据性文件的一部分；
d) 项目工作区HSE管理文件，是项目办公区管理涉及HSE活动策划产生的文件；
e) HSE工作记录，是根据以上各项的要求运行和控制产生的证明性文件。
3.2.7.2 项目HSE管理文件的控制
项目专用的管理文件和作业文件由项目经理领导,项目HSE经理（工程师）组织编制和修订，项目经理审定，项目负责发放和归口管理。
详见01AQS203《QHSE管理体系文件控制程序》。
3.2.7.3 项目适用的法律、法规和技术标准的控制
a) 根据项目合同要求，项目经理应组织有关项目专业负责人，与业主一起，共同确定项目适用的国家法律、法规以及国家标准、行业标准和技术标准；
b) 项目适用的公司工程技术标准由质量安全部组织有关部、室编制、修订，总工程师（含副总）批准（或审定），质量安全部负责发放和归口管理；
3.2.8 项目HSE文件和资料的控制
项目HSE文件和资料应包括以下内容：项目HSE实施计划；操作手册；有关的HSE会议纪要、记录；HSE工作检查表；有关HSE问题的来往文件、记录；有关HSE的设计文件、现场培训计划、检查记录及上级主管部门或政府有关管理部门批文等。对HSE文件的建立、内部传递、对外发放的接收、文件更改和归档，项目应按08AQS202《项目文件和资料控制程序》进行管理和控制。
3.2.9 HSE记录的控制
a) 实施HSE管理体系自我改进方面的HSE记录有管理评审、HSE管理体系内部审核、纠正和预防措施实施、培训等方面的有关记录，分别由项目HSE经理负责控制和管理；
b) 在设计过程、设备材料采购过程、施工过程形成的HSE记录，对设计、设备材料、施工分包方的评定和管理的记录，分别由项目中各职能部门的负责人或HSE工程师负责控制和管理；
c) 办公区HSE管理过程形成的HSE记录，由项目HSE工程师或行政经理负责控制和管理。
对所有HSE记录的保管存放应有适宜的环境和必要的设施。详见01AQS205《记录控制程序》。
3.2.10 分包方管理
3.2.10.1 分包方资格预审
资格预审包括：审查分包方是否建立和实施了完善的HSE管理体系、HSE业绩如何，能否满足项目HSE管理规范要求等。对已评审合格的分包方，每三年由原组织评审部门组织一次复评。组织评审部门应保持评审和复评形成的文件、资料。
设计分包方资格评审由项目管理部组织，设备、材料分包方资格评审由采购部组织，施工分包方资格评审由施工管理部组织。
3.2.10.2 选择确定分包方
项目应在公司批准的合格分包方名单中选择项目所需的分包方，通常通过竞标的方式确定分包方。确定分包方前，必要时应验证其员工是否具备从事岗位工作的技能。
项目应根据合同内容组织必要的HSE风险分析和评估，并根据评估结果，将有关HSE方面的要求纳入设计、采购和施工分包方合同，对于重大的设计、采购和施工分包合同，还应审查分包方相应的HSE计划。
3.2.10.3 分包方管理
项目应根据HSE管理要求，向分包方介绍与工艺装置（生产过程）有关的概况和危害，并进行相关的HSE培训教育；参加审查开工前有关HSE活动的计划；对分包方的HSE管理进行监督；协调分包方之间的工作；协助分包方进行事故调查或事件调查；检查分包方作业全过程HSE实施计划的执行情况。
3.2.10.4 分包方HSE评价
合同执行完成后，项目应组织对分包方在合同执行过程中的表现进行评价，并将意见反馈给分包方。同时督促和鼓励分包方制定自己的HSE改进计划。
3.2.11 项目过程的HSE管理
3.2.11.1 项目投标阶段
报价经理（投标报价项目负责人）应在投标报价或承接项目之前，组织有关部门和专家对项目进行HSE风险分析与评价，主要包括以下内容：
a) 项目在法律法规方面的符合性
b) 工艺技术的安全可靠性
c) 项目设备制造、采购、施工建设可行性
d) 项目所在地的环境状况及项目建成后对当地环境的影响。
对于风险不可接受的项目应予放弃。
3.2.11.2 项目前期工作阶段
1) 环境评价报告的内部评审
对于公司承担的建设项目环境影响评价工作，环境影响评价工作负责人应在评价工作结束前，组织有关部门和专家对环境影响评价报告进行评审，通常可采取书面形式，对特别重大的项目，负责人应提交公司技术发展部组织会议评审，评审内容包括：
a) 项目所在地的环境现状；
b) 危害识别、建设项目的污染物排放和对建设所在地的生态环境、人文历史和社会环境的影响；
c) 法律、法规及有关标准的符合性；
d) 污染控制与应急措施；
e) 评价及分析方法。根据评审结果提出评审意见。
2) 可研报告的内部评审
对于公司承担的重大建设项目可研报告工作，项目前期工作负责人应在该可研工作结束之前，组织有关部门和专家对可研报告进行评审，通常可采取书面形式，对特别重大的项目，负责人应提交公司技术发展部组织会议评审，评审主要内容包括：
a) 法律、法规及有关标准的符合性；
b) 危害识别评价结果的正确性；
c) HSE管理措施。根据评审结果提出评审意见。
3.2.11.3 工程设计阶段
1) 在项目工程设计过程中，项目设计经理应按项目HSE实施计划的要求，在项目HSE经理（工程师）的协助下，对项目的设计过程进行监督与控制管理。
2) 项目设计过程主要的HSE管理活动包括：
a) 在项目开工会上，项目设计经理发布项目HSE实施计划（设计部分）和项目设计HSE管理工作要求，并作为项目设计工作的基础文件；
b) 在工艺发布会上，项目HSE工程师负责发布项目工艺危害说明，以便有关专业熟悉项目的工艺危害特性；
c) 项目HSE经理（工程师）组织检查项目HSE要求的实施情况，检查项目设计是否满足了项目HSE要求，所采取的措施是否能降低风险或可能造成的危害和损失减少到可接受的程度，是否按项目要求编制相关HSE报告；
d) 在专业评审的基础上，项目设计经理根据需要提出要求，技术发展部组织对项目涉及HSE的主要设计文件进行评审，如PID/UID评审、装置平面布置图评审、装置火灾及爆炸危险区域划分图评审、仪表安全保护系统评审、可燃气体和有毒有害气体检测报警系统评审等；
e) 在设计文件校审过程中，各专业应对设计是否执行项目HSE要求、“三篇”的措施是否在设计中得到落实进行验证；
f) 对重点项目，由质量安全部组织结合设计质量抽查，同时进行HSE抽查。
3) 工程设计完成后，项目设计经理应对项目设计过程中HSE活动效果进行总结，以提高公司的项目HSE管理水平。总结主要包括对设计分包方的评价；各相关专业执行项目HSE实施计划（设计部分）情况和效果；存在问题和改进建议等。
3.2.11.4 采购阶段
1) 在项目采购过程中，项目采购经理应依据项目HSE实施计划和管理规定，对采购过程进行检查、监督与管理。
2) 采购过程主要的HSE管理活动有：
a) 采购经理组织有关人员研究并明确项目设备材料的设计与制造、包装运输、制造检验、仓库管理和标识等涉及HSE的要求，作出相关规定并纳入采购合同；
b) 根据具体的采购合同，对分包方的合同实施方案（如大件设备运输等）有关HSE的内容组织审查；
c) 根据项目的HSE实施计划，对本公司承担的设备材料的运输、检验、仓储等实施方案有关的HSE内容组织评审。采取有效措施进行重点监控。
3) 采购合同执行结束后，采购经理应应根据项目HSE实施计划，对项目采购工作总结。其目的是为公司做好项目采购的HSE管理工作提供经验。总结主要包括：对各分包方的HSE评价、项目HSE计划执行情况，存在问题和改进建议等。
详见06AQS202 《项目采购HSE管理程序（含运输、仓储）》
3.2.11.5 施工阶段
1) 在项目施工过程中，项目施工经理应根据项目HSE实施计划和有关HSE管理规定的要求，组织施工HSE工程师对施工过程的HSE管理进行检查、监督，以确保工程施工建设顺利进行。
2) 施工过程主要的HSE管理活动有：
a) 施工经理组织施工管理人员参与项目施工图的会审与交底，以熟悉工程项目的特点和有关HSE要求、建设场地及与建设有关的设计要求；
b) 确定项目施工HSE培训需求，监督实施项目人员、施工人员以及访客入场前的HSE培训；
c ) 组织应定期对项目进行HSE管理检查，分析影响职业健康或不安全行为与隐患存在的部位和危险程度
d) HSE技术交底应符合下列规定：
1 单位工程开工前，项目技术负责人必须向有关人员进行安全技术交底。
2 结构复杂的分部分项工程施工前，项目技术负责人应进行安全技术交底。
3 项目应保存安全技术交底记录。
e) 按照项目HSE实施计划要求，组织对施工过程HSE监督检查；
f) 审批重大施工技术方案、加强对事故预防措施和应急措施的管理；
g) 协调处理项目施工过程中的HSE有关事宜，定期编制施工HSE情况报告。
3) 工程施工完成后，施工经理应组织施工HSE工程师，对HSE工作进行总结，其目的是为公司做好施工过程的HSE管理提供经验，总结主要包括，对施工分包方（承包商）的评价；顾客各相关方的反馈意见、事故总结、项目HSE实施计划的执行情况、存在问题和改进建议等。
详见07AQS202《项目施工HSE管理程序》。
3.2.12 项目现场工作区管理
3.2.12.1 HSE管理策划
1) 项目现场HSE管理应根据项目的HSE方针与目标，结合项目有关法律、法规要求，组织策划HSE宣传活动；生产活动的HSE检查安排；HSE相关培训、学习活动安排等。
2) 项目HSE工程师或项目行政经理负责项目现场工作区生产活动的HSE管理安排。内容包括：对公司现场办公区和生活区存在的HSE隐患定期进行识别和再识别，制定隐患的治理和控制措施，PPE及职业卫生保护用品的购置与管理、组织编制及修订各种应急预案，确定相应的HSE管理目标。对各项HSE制度和措施的实施过程进行检查与监督，对实施效果进行评审总结。
3) 为确保公司每位员工，无论身处何地，都把HSE事务做好，项目应对员工差旅过程中的风险加以控制，规范员工外出行为。
4） 项目行政经理负责对有关办公设备、设施的购置、安装、使用、保养、维修、检验、报废等方面进行管理。
3.2.13 变更管理
3.2.13.1 变更管理的范围
结合项目生产活动的实际，变更管理主要有设计变更和施工方案变更的管理。
3.2.13.2 变更及管理措施的分析评价
设计变更专业和施工管理部门应对变更内容进行风险分析和评估，并针对已识别的危害制定措施。
3.2.13.3 变更的申请和审批
变更必须履行变更申请、审批手续。设计变更必须由项目设计经理或现场设计总代表审批。设计变更应考虑对交付产品的影响。施工方案的变更由施工经理审批。
详见01AQS209《变更管理程序》。
3.2.13.4 变更资料管理
变更记录应按规定予以保持。
详见01AQS205《记录控制程序》。
3.2.14 应急管理
3.2.14.1 应急管理实行分级管理。必要时项目应成立应急指挥中心，负责项目重大应急管理工作；项目经理或其委托人负责项目现场的应急指挥工作。
3.2.13.2 应急管理主要针对容易发生的事故（事件）及其它虽不易发生却会造成严重后果的事故（事件），主要包括： 火灾、爆炸和有毒有害介质泄漏； 集体中毒； 重大交通事故；施工现场重大设备、人身事故；地震、水灾等自然灾害等。
3.2.14.3 对项目现场工作区已辨识的隐患应首先采取措施加以消除，对于不可避免的风险应制订应急预案，其应急预案由各隐患存在部门制定，项目经理批准并报公司质量安全部审查备案。
3.2.14.4 对工程项目设计的已辨识的风险隐患，由项目设计经理组织各专业工程师根据项目风险的特点，制定切实可行的应急技术方案，经项目经理批准后实施。
3.2.14.5 对于工程采购合同执行过程中已辨识的风险隐患，由项目采购经理组织采购工程师应制订必要的应急方案，经项目经理批准后实施。
3.2.14.6 对于工程施工过程中已辨识的风险隐患，由项目施工经理组织施工工程师结合施工现场实际，制订相应的应急方案，经项目经理批准后实施。
3.2.14.7 应急预案的主要内容包括：应急救援的组织机构、职责；参与事故处理的部门和人员；详尽的应急步骤（处理控制措施）、内外部的联络方式、应急培训及演练要求等。
制订应急预案，应符合以下原则：
a) 应急措施的首要任务是控制和遏制事故，从而防止事故扩大到附近的其它设施，以减少伤害；
b) 应急预案应考虑各种特殊情况，以保证应急预案的顺利实施。
3.2.14.8 项目经理和项目HSE经理应定期组织对应急预案检查，其内容有：
a) 通讯联络是否处于正常有效；
b) 应急设施状态、应急措施可操作性和有效性。
3.2.14.9 应急预案文件应根据措施改进、装备技术水平的提高、工作环境的改变等变化及时进行修改，并使有关内容要求预先传达至有关人员或在紧急情况下能以便捷的方式让有关人员知悉。
3.2.14.10 应急预案应定期进行演练。应急预案演练后，应对应急预案的可行性进行评估，找出存在的不足并进行修改。
详见01AQS210《应急管理程序》。
3.2.15 检查
3.2.15.1 检查原则
1） 项目HSE绩效检查以各部门是否按项目规定的管理程序和方法去实施，实施效果如何为主，考核项目HSE目标指标的完成情况和管理方案的落实效果。项目执行过程中，HSE不合格项、各类生产事故、疾病和其它不良职业健康安全事件的发生量应是项目HSE工作绩效的考核要素。
2） 检查和测量的数据和结果应记录，以便于随后纠正和预防措施的分析。
3）对重大生产（特种）设备的安全和必要的工作环境监测委托具有符合有关部门的资质要求的机构实施，委托单位应对检验检测设备符合检验规定提出要求。
3.2.15.2 检查的策划
1） 检查方式与范围
项目检查方式主要有定期自查，定期与不定期的抽查和公司HSE管理体系的定期内审。检查范围为体系覆盖的所有部门以下生产和管理活动： 工程设计及技术服务现场；采购管理；施工管理（包括现场）；与工程项目有关的办公区；涉及HSE的事故、事件。
2） 检查依据
检查依据包括：a) 国家法律、法规的要求； 集团公司有关HSE管理的要求； 公司的HSE管理体系文件和管理制度、规定； 项目合同要求；项目目标、指标及管理方案。
3） 检查频次
国家、集团公司的指令性检查，按计划安排要求进行；公司内部检查按公司有关规定进行；常规检查分为日常检查和集中检查两种类型。
4） 检查的组织与管理
质量安全部是公司HSE检查监督的组织与管理部门，负责组织公司级的检查监督；专项监督检查由相应主管部门负责组织与实施。
3.2.15.3 检查的实施
1） 日常检查程序
确定检查的范围和对象；明确检查的目的和依据； 进行现场检查与HSE管理资料的检查； 确定HSE隐患（问题），签发整改通知单；记录检查情况。
2） 集中检查程序
成立HSE检查小组； 编制HSE检查计划； 召开首次会议；进行现场检查与HSE管理资料的检查；确定HSE隐患（问题），签发整改通知单；召开总结会议； 编写HSE检查报告。
3.2.15.4 隐患整改及验证
检查中发现的严重问题，检查组（人）应签发整改通知单，由项目负责制定整改措施，限期组织整改，并将整改结果在规定时间内反馈到整改通知单签发单位。检查组（人）应及时进行整改情况的验证。
详见01AQS206《QHSE绩效测量与监视程序（含过程和产品质量监测程序）》。
3.2.16 事故处理与预防
3.2.16.1 事故调查与报告管理
1） 项目对事故应进行分级管理。
2） 事故发生后，事故单位负责人应及时向项目经理进行事故报告，同时迅速采取措施，防止事故的蔓延、扩大，并负责对事故现场实施保护。事故导致人员伤亡时，应及时组织对受伤人员的救护。
3） 事故发生后，对公司级以上的事故，项目必须按规定程序及时报告公司质量安全部HSE办公室，HSE办公室根据集团公司和地方政府的有关规定上报有关部门。并按项目合同要求,通报业主。
3） 事故调查和分析
项目HSE经理（工程师）应协助项目经理做好项目各类事故的调查工作。质量安全部是公司事故综合管理部门，负责各类HSE事故的汇总、分析与上报工作。各类事故的调查主管部门按中国石化〔1999〕安字467号文执行。
3.2.16.2 事故处理
1） 事故处理应坚持“四不放过”原则，即事故原因没有查清不放过，事故责任人没有受到处理不放过，群众没有受到教育不放过，防范措施没有落实不放过。
2） 对事故造成伤亡人员的工伤认定、劳动鉴定、工伤评残和工伤保险待遇处理，按国家及地方政府有关规定执行。
3.2.16.3 事故预防措施制订应考虑：
a) 根据事故原因和责任，从工程技术、教育、管理等方面，制订事故预防措施；
b) 根据事故发生原因，考虑是否需要修改或补充现有HSE管理文件的内容来防止事故的再次发生。
详见：01AQS214《预防措施制定与实施程序》。
3.2.16.4 事故统计
按中国石化(1999)467号文件中事故管理制度有关规定执行。
3.2.16.5 事故信息传递
事故发生后, 项目HSE经理（工程师）应协助项目经理做好项目各类事故的调查报告的编写工作。根据事故发生的原因及影响程度,项目经理应采取一定方式在相应范围内进行通报,阐明事故原因,吸取教训,杜绝类似事故再次发生。
3.3 项目质量控制与管理
3.3.1 基本要求
项目的质量控制与管理应符合项目所在地国家和行业的有关法规、标准以及项目合同质量控制与管理方面的规定。 工程项目应按公司质量管理规定建立项目质量管理体系，确定项目质量目标、制订相应的质量标准和必要的规章制度，对各种项目质量风险进行有效地管理控制；通过有组织地进行项目管理工作质量检查与审查,使项目的质量管理工作质量得以持续改进；项目文件管理有序,资料齐全，确保工程项目建设质量。
3.3.2 项目质量管理组织
项目质量管理组织的设置应结合项目特点和用户对项目组织机构设置要求进行设置。
详见08AQS301《项目组织规定》。
3.3.3 项目质量管理的责任
3.3.3.1 项目经理的质量责任
项目经理对项目的质量、安全、费用和进度全面负责，其项目质量职责如下：
a 保证项目实施全过程的全部活动符合公司质量体系文件的规定，并对实现合同规定的质量目标负责。
b 领导和协调项目质量经理的工作，配合项目质量经理监督检查项目贯彻公司质量体系文件的执行情况。
c 领导和协调设计 经理、采购经理、施工经理和行政经理的工作，共同完成合同规定的质量目标。
d 组织和领导项目质量经理/质量工程师编制项目质量计划。
e 在项目实施过程中督促执行项目质量计划，并委托质量经理进行监控和验证。
f 对整个项目实行文件控制，确保项目使用有效版本的有效文件和资料防止误用失效/作废的资料和文件。
g 实现变更管理，保证项目变更和用户变更都按程序规定履行评审和批准手续。
h 当项目实施过程中出现不合格品（包括顾客提供的产品）时，应按程序规定分析原因，及时采取有效纠正措施并验证实施效果。
I 组织重大质量事故的分析，找出原因，提出处理意见并组织实施。
J 对项目的主要成员验证其资格，对不符合资格规定的人员，向有关部门提出更改要求，以确保项目质量符合要求。
3.3.3.2 项目质量经理的质量责任
a 在项目经理组织下，负责编制项目质量计划，并对质量计划执行情况进行检查、监督、考核和评价。
b 负责监督检查项目贯彻执行公司质量体系文件的情况，发现问题应及时向项目经理提出，必要时应向质量安全部报告。
c 项目实施过程中发现不合格时，质量经理应坚持按程序规定进行原因分析，制定纠正措施，并及时跟踪验证其有效性。
d 必要时组织质量事故的质量分析会，分析事故原因，协调质量纠纷。
e 负责收集项目质量事故信息反馈，组织质量问题的调查、整理，必要时传达的关部门，或向公司管理部门报告。
f 负责受理和解释顾客及有关部门的质量咨询和质量投诉。
3.3.4 项目质量计划
3.3.4.1 项目质量计划的编制
a 项目质量计划应根据项目的特点和顾客的要求进行编制，规定项目的质量措施、资源和活动程序。
b 在顾客没有特殊要求时，可引用公司质量文件体系的规定编制。
c 项目质量计划由项目经理组织，由项目质量经理/质量工程师负责编制。
d 项目质量计划在项目初始阶段编制，由项目经理批准、发布。当项目质量计划需要修订时，应按原编制程序进行审批。
e 当顾客有要求时，应将项目质量计划报送给顾客审查确认。
3.3.4.2 质量计划的基本内容
质量计划以满足顾客的质量要求为目的，质量计划应包括管理职责、质量目标、设计控制、文件和资料控制、采购控制、施工管理与控制、不合格品的控制，纠正和预防措施，质量记录控制、服务与统计等各方面的要求。
3.3.5 项目文件和资料控制
项目文件和资料是项目生产活动的依据、工具和产品，项目文件和资料的控制是项目质量控制和管理的重要内容之一。
3.3.5.1 项目资料的输入
a 顾客、上级部门、分承包方提供的文件和资料，包括项目、设计、采购、施工等提供的资料和文件，要审查确认其有效性。
b 所有输入的文件和资料必须按公司和项目的规定登记、编号和标识。
c 所有输入的项目文件和资料，使用前必须经有关责任部门或相关人员进行评审，如发现问题，要及时与提供部门联系，协商解决，以保证输入的文件和资料质量。
3.3.5.2 项目文件和资料传递
a 确认有效并经评审的项目资料和文件才能进行分发和传递。
b 设计输入文件和技术接口文件，在设计、采购、施工间的分发和传递由项目经理负责签署。在设计、采购、施工内部传递的文件资料由相关部门经理进行签署。
c 项目文件和资料的分发和传送，应填写“项目文件内部传递单”，收件人应签署并登记。
3.3.5.3 项目文件和资料输出
a 项目文件和资料在正式向用户、分包方或其它协作单位发放之前，应组织评审，并有评审记录和签署。
b 所有正式对外发放的项目文件和资料都应按规定进行标识。
根据用途不同，可有“供审批”、“供用户审查”、“供参考”、“询价版 ”、“订货版 ”、“竣工图”等。
3.3.5.4 项目文件和资料变更
由于用户变更和项目变更，引起的项目文件和资料的变更，应遵照公司的规定进行，并应有相应的审批程序。
关于项目文件和资料的管理详见08AQS202《项目文件资料控制程序》。
3.3.6 项目质量记录
3.3.6.1 项目质量记录主要包括：
a 合同评审记录
b 设计评审记录
c 设计验证记录（包括设计文件校审记录）
d 合格分承包方质量记录
e 用户提供的产品遗失、损坏和不适用情况记录
f 产品标识记录
g 过程、设备和人员鉴定记录（必要时）
h 进货紧急放行记录
i 例外转序记录
j 检验和试验记录
k 不合格品评审和处理记录
l 不合格品原因调查记录
m 施工过程质量监控记录
n 分承包方检验、测量和试验设备控制记录
3.3.6.2 项目质量记录的管理
在项目实施过程中，项目质量记录应按下列分工进行管理：
a 合同评审记录：应由市场开发部负责合同评审记录的标识、编目和保管。
b 设计评审记录：专业评审记录应由各专业室归口管理，评审记录的复印件应交项目设计经理。公司级评审记录由技术部归口管理，并将评审记录和复印件交项目设计经理。
c 设计验证记录：项目设计经理组织各专业负责人收集、标识、编目后交专业室归口管理。
d 合格分承包方质量记录：由采购经理、施工经理分别负责收集、标识和管理。
e 用户提出的产品遗失、损坏和不适用情况记录，由采购经理负责收