中票短融私募票据底稿目录.docx
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1、附录三:债务融资工具XX公司20XX年中期票据/短期融资券/私募票据承销业务工作底稿目录主承销商项目发行时间:底稿提交时间:项目负责人(签字):项目主办(签字):底稿复核时间:复核人(签字):复核人意见:底稿存档时间:文档管理员(签字):目录第一部分 主承销商尽职调查文件第一章 发行人基本情况调查(资料收集人: )有/不适用如不适用请说明原因1-1发行人设立及历史沿革文件1-1-1发行人设立文件(工商登记信息)1-1-2发行人历史沿革文件1-1-3发行人营业执照、税务登记证及组织机构代码证等(扫描件仅营业执照)1-2控股股东及实际控制人1-2-1控股股东基本资料1-2-2实际控制人基本资料1-
2、3发行人下属子公司情况(纳入合并报表范围)1-3-1发行人下属子公司经营情况(控股情况,无财报)1-3-2发行人下属子公司营业执照1-4资产权属情况1-4-1发行人拥有的不动产清单及土地证、房产证和政府批文X1-4-2发行人拥有的其他重要资产清单及证明文件X1-4-3发行人所拥有的资产设定担保或其他限制情况说明X第二章 业务与技术调查(资料收集人: )有/不适用如不适用请说明原因2-1行业情况及竞争状况2-2发行人主营业务模式及相关制2-3发行人工作总结报告(如总经理工作报告等)X2-4当地近三年财政情况(统计公报、财力统计表等)X第三章 董事、监事、高管人员调查(资料收集人: )有/不适用如
3、不适用请说明原因3-1与任职情况、资格及人员变动有关的三会文件X3-2监管部门对上述人员任职资格的批准或备案文件X3-3董监高人员及核心技术人员简历(基本情况)第四章 组织机构与内部控制调查(资料收集人: )有/不适用如不适用请说明原因4-1发行人公司章程及规范运行情况4-2发行人组织结构、部门设立文件及职能描述4-3发行人内控制度(如财务管理制度、成本控制制度、采购制度、销售制度、风险控制制度、人事制度、考核制度等)第五章 财务与会计调查(资料收集人: )有/不适用如不适用请说明原因5-1发行人近三年及一期的财务报告5-1-1发行人近三年及一期经审计的财务报告(母+合并)14、15、16三季
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