企业内部控制法律事务管理-内控测试底稿模版.xlsx

公公司司名名称称：*股股份份有有限限公公司司年年度度：评评价价人人员员：一一级级流流程程二二级级流流程程流流程程编编号号三三级级流流程程关关键键控控制制事事项项编编号号合规管理法律事务管理LAM_01_01日常法律事务处理流程N01LAM_01_02普通纠纷管理流程N01LAM_01_03法律纠纷-应诉管理N01LAM_01_04法律纠纷-起诉管理N01LAM_01_03法律纠纷-应诉管理N01该控制涉及的部门及负责人是否与财报相关控制频率事事项项描描述述对对应应控控制制点点法律顾问室律师对由各业务部门报上来的经相应领导审批后的合同进行法律方面的审核，主要关注内容是否合法，是否能最大限度得保护公司的合法权益，并对存在问题的部分进行适当修订后签字盖章。修订后，业务部门与对方进行协调并达成一致后执行相应合同。但若无法达成一致，则法律顾问室会将此合同具体情况上报董事会秘书办公室主任，由法律顾问室主管领导根据公司权益及业务等方面综合权衡得失，确定按修订前的合同执行或者放弃此合同。从而最大程度上保护公司的合法权益。C02法律事务部/部长否不定期业务部门将定时填写非正式授权申请书_1，授权申请书包括：涉及业务人员，业务范围。由法律顾问室汇总各部门非正式授权申请书_1后统一编制公司正式的授权申请书_2，授权申请书_2主要包括：授权涉及的业务人员姓名及所在单位，业务范围，授权范围，授权期限等。由法律顾问室主管领导审批后委托外聘单位负责签署授权委托书。授权委托书包括委托单位名称、被援权单位名称，业务范围，授权范围，授权期限等。盖章生效，其中，委托单位盖法人公章，受委托单位盖行政专用章。其中法律顾问室主要负责确定授权范围，授权期限，保证公司的合法权益受到最大的保护。同时，法律顾问室主管领导负责审批法律顾问室提交上来的授权申请书，主要审核申请书是否是否能较好得保护公司的利益。C03业务部门/经办人否不定期合同签定后，业务部门将合同原件或复印件交回法律顾问室，由顾问室统一保管。法律顾问室有合同审查登记表，合同审查登记表包括：合同名称，标的，双方当事人，送审时间，是否交回原或复件。C04业务部门/经办人否不定期公司各业务部门技术人员根据技术中心相关工作要求，总结部门创新技术，撰写专利申请，业务部门负责人负责审批提交上来的专利申请，主要关注专利内容是否符合公司上报专利的要求，内容是否合理、完善。C05业务部门/技术人员否不定期业务部门主管领导负责审批经业务部门负责人审批后的专利申请，主要关注内容是否完整、合理，申报是否会给公司带来相关技术泄露方面的风险。C06公司领导/业务部门主管领导否不定期专利正式申报下来后，由档案室负责专利原件的保存，原件复印件负责由技术中心专利负责人存档保存。C07技术中心/负责人否不定期公司法律事务部部长根据纠纷的具体情况进行分析，指导相关部门进行纠纷的调解。纠纷处理后，相关部门部长将纠纷发生所有资料归档整理，存放到本部门档案管理处。C02、C03法律事务部/部长否不定期董事长听取总法律顾问对重大案件的汇报，提出指示意见并授权总法律顾问为公司重大法律纠纷案件处理的责任人。C01董事会/董事长否不定期总法律顾问接受董事长授权处理重大法律纠纷案件，综合分析案情，指导相关部门进行相应的调查取证和应对方案的策划工作。C02法律事务部/总法律顾问否不定期关关键键控控制制事事项项公司法律顾问室负责人审核XX诉讼仲裁事务解决方案，主要关注方案是否合理，如有意见补充及时进行修改，审定后根据案件的性质，若是重大案件则将方案上交审批；若是非重大案件则将方案下发执行，转至步骤14。C03法律事务部/法律顾问否不定期公司总法律顾问审核XX诉讼仲裁事务解决方案，主要关注方案是否规范、合理，可执行性强，是否符合国家法律法规，是否能最大程度内容维护公司利益，审核后签署意见。C04法律事务部/总法律顾问否不定期案件结束后，公司总法律顾问整理案件所有原始资料及相关文档，登记并存档。C05法律事务部/总法律顾问否不定期案件结束后，法律顾问室律师整理案件所有原始资料及相关文档，登记并存档。C06法律事务部/法律顾问否不定期法律事务部针对案情分析审核XX仲裁或诉讼解决方案，判断律师对案情认定是否合理。若判断为重大法律纠纷，则转至步骤04；若判断为非重大法律纠纷，则转至步骤10。C01法律事务部/部长否不定期相关部门主管副总会同总法律顾问审核案情材料，主要关注材料是否完整，并提供解决处理方案。C02公司领导/相关部门主管领导否不定期公司总法律顾问对重大案件的相关材料进行存档，交由法律顾问室保存。C03法律事务部/总法律顾问否不定期法律顾问室律师将整理的案件相关材料进行存档，交由法律顾问室保管。C04法律事务部/法律顾问否不定期控制方式主要测试方法控制执行是否发现异常关键控制测试底稿控制测试结论发发现现问问题题描描述述手工控制询问正常LAM_01_01控制评价底稿控制有效NA手工控制询问正常控制有效NA手工控制询问正常控制有效NA手工控制询问正常控制有效NA手工控制询问正常控制有效NA手工控制询问正常控制有效NA手工控制检查正常LAM_01_02控制评价底稿样本量不足 测试期内样本未发生手工控制检查正常LAM_01_03控制评价底稿样本量不足 测试期内样本未发生手工控制检查正常手工控制检查正常手工控制检查正常手工控制检查正常手工控制检查正常手工控制检查正常手工控制检查正常手工控制检查正常手工控制检查正常控制有效控制无效样本量不足LAM_01_03控制评价底稿样本量不足 测试期内样本未发生管管理理层层回回应应是否与财报相关是否为关键控制控制频率控制方式控制设计是否发现异常主要测试方法每半年每年每月每年每天是不定期否控制执行是否发现异常控制测试结论公公司司名名称称：*股股份份有有限限公公司司年年度度：0 0流流程程名名称称：LAM_01_01LAM_01_01日日常常法法律律事事务务处处理理流流程程一一、详详细细控控制制测测试试文文档档编编码码二二、评评价价人人员员完完成成日日期期三三、抽抽样样标标准准1、抽样方法样本期内随机抽样2、样品数量描述从2012年1月份到9月份之间收文中抽取0份进行测试3、抽样涉及期间2012/012012/094、抽样另选（如适用）适用四四、控控制制测测试试步步骤骤步步骤骤编编号号测测试试步步骤骤说说明明步步骤骤0101法律顾问室律师对由各业务部门报上来的经相应领导审批后的合同进行法律方面的审核，主要关注内容是否合法，是否能最大限度得保护公司的合法权益，并对存在问题的部分进行适当修订后签字盖章。修订后，业务部门与对方进行协调并达成一致后执行相应合同。但若无法达成一致，则法律顾问室会将此合同具体情况上报董事会秘书办公室主任，由法律顾问室主管领导根据公司权益及业务等方面综合权衡得失，确定按修订前的合同执行或者放弃此合同。从而最大程度上保护公司的合法权益。步步骤骤0202业务部门将定时填写非正式授权申请书_1，授权申请书包括：涉及业务人员，业务范围。由法律顾问室汇总各部门非正式授权申请书_1后统一编制公司正式的授权申请书_2，授权申请书_2主要包括：授权涉及的业务人员姓名及所在单位，业务范围，授权范围，授权期限等。由法律顾问室主管领导审批后委托外聘单位负责签署授权委托书。授权委托书包括委托单位名称、被援权单位名称，业务范围，授权范围，授权期限等。盖章生效，其中，委托单位盖法人公章，受委托单位盖行政专用章。其中法律顾问室主要负责确定授权范围，授权期限，保证公司的合法权益受到最大的保护。同时，法律顾问室主管领导负责审批法律顾问室提交上来的授权申请书，主要审核申请书是否是否能较好得保护公司的利益。步步骤骤0303合同签定后，业务部门将合同原件或复印件交回法律顾问室，由顾问室统一保管。法律顾问室有合同审查登记表，合同审查登记表包括：合同名称，标的，双方当事人，送审时间，是否交回原或复件。步步骤骤0404公司各业务部门技术人员根据技术中心相关工作要求，总结部门创新技术，撰写专利申请，业务部门负责人负责审批提交上来的专利申请，主要关注专利内容是否符合公司上报专利的要求，内容是否合理、完善。步步骤骤0505业务部门主管领导负责审批经业务部门负责人审批后的专利申请，主要关注内容是否完整、合理，申报是否会给公司带来相关技术泄露方面的风险。步步骤骤0606专利正式申报下来后，由档案室负责专利原件的保存，原件复印件负责由技术中心专利负责人存档保存。五五、控控制制测测试试结结论论根据下面的测试，我们认为：ASM_01_03_N01控制有效六六、详详细细测测试试记记录录步步骤骤号号样样本本描描述述样样本本编编号号样样本本发发生生时时间间样样本本名名称称 代表无例外或无异常情况N/A 不适用 代表例外或异常情况，需予以相应说明异异常常情情况况补补充充文文档档编编号号补补充充文文档档新新异异常常NANANANANANANANANANANANANANANANANANA步步骤骤0101步步骤骤0202步步骤骤0303步步骤骤0404步步骤骤0505步步骤骤0606备备注注类型判别控制有效控制无效样本量不足公公司司名名称称：*股股份份有有限限公公司司年年度度：0 0流流程程名名称称：LAM_01_02LAM_01_02普普通通纠纠纷纷管管理理流流程程一一、详详细细控控制制测测试试文文档档编编码码二二、评评价价人人员员完完成成日日期期三三、抽抽样样标标准准1、抽样方法样本期内随机抽样2、样品数量描述从2012年1月份到9月份之间收文中抽取0份进行测试3、抽样涉及期间2012/012012/094、抽样另选（如适用）不适用四四、控控制制测测试试步步骤骤步步骤骤编编号号测测试试步步骤骤说说明明步步骤骤0101公司法律事务部部长根据纠纷的具体情况进行分析，指导相关部门进行纠纷的调解。纠纷处理后，相关部门部长将纠纷发生所有资料归档整理，存放到本部门档案管理处。五五、控控制制测测试试结结论论根据下面的测试，我们认为：LAM_01_02_N01样本量不足六六、详详细细测测试试记记录录步步骤骤号号样样本本描描述述样样本本编编号号样样本本发发生生时时间间样样本本名名称称 代表无例外或无异常情况N/A 不适用 代表例外或异常情况，需予以相应说明异异常常情情况况补补充充文文档档编编号号补补充充文文档档新新异异常常NANANA步步骤骤0101步步骤骤0202步步骤骤0303步步骤骤0404步步骤骤0505步步骤骤0606步步骤骤0707控制有效控制无效样本量不足备备注注类型判别公公司司名名称称：*股股份份有有限限公公司司年年度度：0 0流流程程名名称称：LAM_01_03LAM_01_03法法律律纠纠纷纷-应应诉诉管管理理一一、详详细细控控制制测测试试文文档档编编码码二二、评评价价人人员员完完成成日日期期三三、抽抽样样标标准准1、抽样方法样本期内随机抽样2、样品数量描述从2012年1月份到9月份之间收文中抽取0份进行测试3、抽样涉及期间2012/012012/094、抽样另选（如适用）适用四四、控控制制测测试试步步骤骤步步骤骤编编号号测测试试步步骤骤说说明明步步骤骤0101董事长听取总法律顾问对重大案件的汇报，提出指示意见并授权总法律顾问为公司重大法律纠纷案件处理的责任人。步步骤骤0202总法律顾问接受董事长授权处理重大法律纠纷案件，综合分析案情，指导相关部门进行相应的调查取证和应对方案的策划工作。步步骤骤0303公司法律顾问室负责人审核XX诉讼仲裁事务解决方案，主要关注方案是否合理，如有意见补充及时进行修改，审定后根据案件的性质，若是重大案件则将方案上交审批；若是非重大案件则将方案下发执行，转至步骤14。步步骤骤0404公司总法律顾问审核XX诉讼仲裁事务解决方案，主要关注方案是否规范、合理，可执行性强，是否符合国家法律法规，是否能最大程度内容维护公司利益，审核后签署意见。步步骤骤0505案件结束后，公司总法律顾问整理案件所有原始资料及相关文档，登记并存档。步步骤骤0606案件结束后，法律顾问室律师整理案件所有原始资料及相关文档，登记并存档。五五、控控制制测测试试结结论论根据下面的测试，我们认为：LAM_01_03_N01控制有效六六、详详细细测测试试记记录录步步骤骤号号样样本本描描述述样样本本编编号号样样本本发发生生时时间间样样本本名名称称 代表无例外或无异常情况N/A 不适用 代表例外或异常情况，需予以相应说明异异常常情情况况补补充充文文档档编编号号补补充充文文档档新新异异常常NANANANANANANANANANANANANANANANANANA步步骤骤0101步步骤骤0202步步骤骤0303步步骤骤0404步步骤骤0505步步骤骤0606备备注注类型判别控制有效控制无效样本量不足公公司司名名称称：*股股份份有有限限公公司司年年度度：0 0流流程程名名称称：LAM_01_04LAM_01_04法法律律纠纠纷纷-起起诉诉管管理理一一、详详细细控控制制测测试试文文档档编编码码二二、评评价价人人员员完完成成日日期期三三、抽抽样样标标准准1、抽样方法样本期内随机抽样2、样品数量描述从2012年1月份到9月份之间收文中抽取0份进行测试3、抽样涉及期间2012/012012/094、抽样另选（如适用）适用四四、控控制制测测试试步步骤骤步步骤骤编编号号测测试试步步骤骤说说明明步步骤骤0101法律事务部针对案情分析审核XX仲裁或诉讼解决方案，判断律师对案情认定是否合理。若判断为重大法律纠纷，则转至步骤04；若判断为非重大法律纠纷，则转至步骤10。步步骤骤0202相关部门主管副总会同总法律顾问审核案情材料，主要关注材料是否完整，并提供解决处理方案。步步骤骤0303公司总法律顾问对重大案件的相关材料进行存档，交由法律顾问室保存。步步骤骤0404法律顾问室律师将整理的案件相关材料进行存档，交由法律顾问室保管。五五、控控制制测测试试结结论论根据下面的测试，我们认为：LAM_01_04_N01样本量不足六六、详详细细测测试试记记录录步步骤骤号号样样本本描描述述样样本本编编号号样样本本发发生生时时间间样样本本名名称称 代表无例外或无异常情况N/A 不适用 代表例外或异常情况，需予以相应说明异异常常情情况况补补充充文文档档编编号号补补充充文文档档新新异异常常NANANANANANANANANANANANA步步骤骤0101步步骤骤0202步步骤骤0303步步骤骤0404备备注注类型判别控制有效控制无效样本量不足