律师ABS尽调清单(模板).doc
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1、 . 【】律师事务所关于资产证券化项目之法律尽职调查清单之法律尽职调查清单【 】年【 】月引 言致:【】资产证券化项目相关参与机构【】律师事务所(“本所”)受*资产管理有限公司(“委托人”)的委托,就委托人拟设立*专项资产管理计划(“资管计划”)起草并向贵公司提交本调查问卷,请提供关于贵公司的下列文件及有关数据。在公司准备收集相关调查文件之前,请仔细阅读“调查文件清单说明”。调查文件清单说明I 请根据清单提供完整、准确和真实的文件文本复印件(包括其附件及任何修订、补充文件)(请统一用A4纸复印,并请勿提供原件正本文件),并请同时提供或协助提供文件扫描件或电子版;请根据清单编号顺序,在提供文件的
2、右上角注明该文件编号,并将所提供文件按顺序排列以便我们核对。II 对于按照上述第1点提供的文件,请贵司在本清单上相应标注“已提供”。如查明没有清单列出的某项文件,请在清单上注明“无”或“缺失”;如公司尚未查明是否能够提供清单列出的某项文件或稍后才能提供,请说明“待查”或“待提供”;如果某项文件不适用贵司,请说明“不适用”。请将完整标注后的文件清单提供给我们。III 复印件须与原件相符,并加盖公司或有关提供者印章并签字,本所对公司提供的资料承担保密义务;贵公司应尽量提供与本调查清单要求相符的资料,如确实无相关的资料,则公司应提供书面说明。IV 对于本清单未明确列出、但可能对公司有重大影响的事件或
3、文件,请公司自行进行说明并提供相关文件。本清单为本所根据目前了解的情况出具的初步尽职调查清单,随着本项目的进一步推进,将可能需要公司进一步提供相关资料。尽职调查文件清单(一)与基础资产相关的情况调查1信托公司需要提供的文件设立信托的书面文件;与信托资产相关的贷款合同、抵押合同、保证合同、托管合同、信托公司开展信托业务合法合规的说明,信托公司本项信托业务是否构成关联交易的说明等;现行有效的营业执照,公司章程,关于历史沿革的简要说明;股东的现行有效的营业执照。2项目公司需要提供的文件现金流来源的说明,建设项目开发经营资质,建设项目的相关批准文件包括但不限于立项、环评、土地、土地使用权证书、建设工程
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