公司债项目工作底稿目录模版.docx
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1、公司债项目工作底稿目录序号项目是/否/不适用备注第一部分 尽职调查文件第一章发行人基本情况调查1-1历史沿革情况1-1-1报告期内发行人历次变更的营业执照、历次备案的公司章程有1-2股本总额及主要股东持股情况1-2-1最近一次验资报告有1-2-2中国登记结算公司提供的发行人主要股票持有人名册(包括基准日前10名股东持股数量、股份性质及其股份限售情况、股票质押情况)或非上市公司前十名股东统计表有1-3组织结构及控股子公司、参股公司的情况1-3-1发行人的组织结构(参控股子公司、职能部门设置)有1-3-2发行人控股子公司、具有重要影响的参股、联营、合营公司的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务
2、报告及审计报告无财务和审计报告1-4控股股东及实际控制人情况1-4-1发行人控股股东或实际控制人的组织结构缺1-4-2控股股东及实际控制人的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告缺1-4-3控股股东及实际控制人、发起人及主要股东如为自然人的,应提供关于国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明不适用缺1-4-4查询中国登记结算公司或工商登记部门关于发行人股权质押情况的相关资料有1-5主要业务、主要产品(或服务)1-5-1行业研究资料、行业杂志、行业分析报告、主要竞争对手基本情况及相关资料有1-5-2发行人关于提供的主要产品或服务的说明(主要产品类型、型号、用途)及相关资料(
3、图片等)有1-5-3主要产品的工艺流程图或服务的流程图缺1-5-4生产、采购、销售模式的说明缺1-5-5主要客户、采购方(至少前5名)的主要销售、采购合同有1-5-6经营许可或相关经营资质有1-6现任董事、监事、高级管理人员的基本情况1-6-1董事、监事、高级管理人员简历有1-6-2与任职情况及资格有关的三会文件有1-6-3监管部门对于上述人员任职资格的批准或备案文件缺1-6-4兼职情况声明有1-6-5持有发行人股权或债券情况声明有第二章组织机构与内部控制调查2-1公司章程及其规范运行情况2-1-1与公司章程历次修改相关的三会文件、公司章程进行工商变更登记的资料缺2-1-2发行人就其三年内没有
4、存在违法违规行为发出的明确的书面声明有2-2组织结构和三会运作情况2-2-1组织结构及关于部门职能描述的文件有2-2-2公司治理制度规定,包括三会议事规则、董事会专门委员会议事规则、董事会秘书制度、总经理工作制度、内部审计制度等文件资料缺2-2-3历次三会的会议文件,包括书面通知副本、会议记录、会议决议等缺2-3独立董事制度及其执行情况2-3-1独立董事制度缺2-3-2独立董事发表的意见缺2-4内部控制环境2-4-1有助分析发行人内部控制环境的董事会、总经理办公会等会议记录缺2-4-2各项业务及管理规章制度有2-5业务控制2-5-1发行人关于各类业务的控制标准、控制措施的相关制度规定有2-6信
5、息系统控制2-6-1信息系统控制相关的业务规章制度有2-7会计管理控制2-7-1会计管理的相关资料(包括但不限于会计制度、会计人员培训制度等)有2-8内部控制的监督2-8-1内部审计报告、监事会报告缺2-8-2发行人内部审计稽核部门设置情况及相关内部审计制度有2-9股东资金占用情况2-9-1发行人关于最近三年是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用情况的说明及相关资料有2-9-2发行人关于是否为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的说明及相关资料有第三章财务与会计调查3-1发行人最近三年及一期的财务资料3-1-1三年审计报告、最近一期财务报告只有2011-20133-1-
6、2董事会对非标审计意见涉及相关事项及影响的说明缺3-1-3会计师事务所及注册会计师对非标审计意见涉及相关事项及影响的意见缺3-1-4最近3年及一期合并财务报表范围变化统计表缺20133-1-53-1-6报告期内重大重组时编制的备考审计报告及盈利预测报告(如发行人最近3年内进行过导致公司主营业务和经营性资产发生实质变更的重大资产购买、出售、置换行为)、涉及评估事项的相关评估报告缺3-2发行人财务状况3-2-1资产、负债结构分析3-2-1-1三年又一期资产、负债结构变动分析表有3-2-1-2同行业可比上市公司资产、负债结构资料缺3-2-1-3资产负债结构重大变化分析资料缺3-2-2主要资产、负债项
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