金融市场总部投资顾问业务实施细则.docx
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1、金融市场总部投资顾问业务实施细则第一章 总则第一条 为促进金融市场总部投资顾问业务的规范、健康发展,根据证券投资顾问业务暂行规定等有关法律、法规,制定本细则。第二条 金融市场总部是公司进行投资顾问业务的授权部门,由其下设的投资顾问部负责投资顾问计划的谈判、投资策略的制定和实施。投资顾问业务范围在资产负债委员会限额内并遵循风险管理委员会的各项风险限额。第三条 金融市场总部的投资顾问业务是指接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及各类投资品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益或以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的经营活动。第四条 金融市场总部
2、投资顾问业务面向具有相应风险承受能力和资产配置需求的机构客户第五条 金融市场总部开展投资顾问业务应当遵循诚实信用原则,勤勉、谨慎地为客户提供投资顾问服务。第六条 金融市场总部应当建立规范的操作流程和严密的风险控制机制,加强对投资顾问业务的风险控制。第二章 业务推广第七条 金融市场总部进行投资顾问业务推广时不得对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,不得以任何方式承诺或者保证投资收益。第八条 金融市场总部通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守广告法和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。金融市场总部
3、应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司提出申请,由公司向住所地证监局、媒体所在地证监局报备。第九条 金融市场总部通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前5个工作日向公司提出申请,由公司向举办地证监局报备。第十条 金融市场总部以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,还应当符合下列要求:第十一条 (一)客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传;第十二条 (二)揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏;第十三条 (三)说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源;第十四
4、条 (四)表示软件工具、终端设备具有选择固定收益证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限。第三章 协议签订第十五条 金融市场总部向客户提供投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,做好投资者适当性管理,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。第十六条 金融市场总部向客户提供投资顾问业务,应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取投资顾问服务费用的安排。第十七条 金融市场总部向客户提供投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:第十八条 (一)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;第十九条 (二)投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;第二十
5、条 (三)投资顾问服务的内容和方式;第二十一条 (四)投资决策由客户做出,投资风险由客户承担;第二十二条 (五)投资顾问不得代客户做出投资决策。第二十三条 投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止投资顾问以个人名义向客户收取投资顾问服务费用。第二十四条 金融市场总部以合作方式向客户提供投资顾问服务,应当对服务方式、报酬支付等做出约定,明确当事人的权利和义务。第二十五条 金融市场总部提供投资顾问服务,应当与客户签订投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容:第二十六条 (一)当事人的权利义务;第二十七条 (二)投资顾问服务的内容和方式;第二十八条 (三)投资顾问的职责和禁止行为
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