生产管理流程-控制矩阵模板.xlsx

末末级级流流程程编编号号末末级级流流程程名名称称控控制制目目标标风风险险点点编编号号风风险险点点描描述述控控制制编编号号控控制制活活动动参参考考（此此项项仅仅作作为为各各组组流流程程建建设设的的参参考考，需需针针对对建建设设单单位位实实际际情情况况进进行行描描述述，切切勿勿出出现现完完全全照照搬搬而而脱脱离离实实际际。请请务务必必在在提提交交客客户户确确认认前前删删除除此此列列）合合法法合合规规资资产产安安全全财财务务报报告告经经营营效效率率与与效效果果生产计划管理未编制生产计划，或生产计划的编制未考虑到订单情况和自身产能情况，导致企业生产组织混乱，无法按期生产或者产能不足，影响企业经营效率。生产管理部门XX岗位负责根据企业战略需求、年度生产任务、成品库存量、销售预期等确定常规业务投产计划安排、生产能力等编制年度生产计划，年度生产计划至少包括生产产量计划及进度计划（需需结结合合企企业业实实际际情情况况进进行行细细化化），依依权权限限进进行行上上报报审审批批（需需根根据据企企业业实实际际情情况况进进行行审审批批权权限限的的具具体体描描述述，如如年年度度生生产产计计划划纳纳入入JYKJYK方方案案一一同同进进行行审审批批；需需在在此此进进行行流流程程接接口口，如如企企业业除除编编制制年年度度计计划划外外，还还进进行行了了季季度度/月月度度计计划划的的编编制制，在在此此需需增增加加控控制制点点进进行行详详细细描描述述，除除描描述述对对应应计计划划编编制制、审审批批程程序序外外，仍仍需需描描述述编编制制要要素素及及编编制制对对应应计计划划时时考考虑虑的的重重点点）。未对生产计划完成情况进行跟踪，可能导致无法无法准确掌握实际执行完成情况，无法对生产执行过程中遇到的问题进行及时发现和处理，影响企业生产计划执行效果。由生产管理部门生产管理人员根据年度生产计划（跟跟进进企企业业实实际际情情况况进进行行调调整整，如如依依据据季季度度/月月度度计计划划进进行行跟跟踪踪，在在此此需需调调整整）对生产进度执行情况进行监督管理，按按月月（频频率率依依企企业业实实际际生生产产需需求求确确定定）由管管理理人人员员根据生产计划完成情况编制生产情况汇报报告，至少包括计划完成情况、未完成原因、执行中遇到的问题等。生产情况汇报报告依依权权限限进进行行上上报报，如如涉涉及及相相关关部部门门计计划划或或执执行行内内容容，需需对对应应相相关关部部门门参参与与意意见见的的提提出出/审审批批。生产计划的变更没有经过审批，导致生产不按照计划执行，影响企业生产效率。在年度生产计划执行过程中发生外部环境、内部需求等重大调整，需进行年度生产计划变更事项，需由生产管理部门XXX岗提出生产计划变更申请（明明确确变变更更原原因因、调调整整后后计计划划安安排排、变变更更影影响响等等），依依权权限限进进行行上上报报审审批批后，由生产管理部门生产管理人员按照审批调整后年度生产计划进行执行跟踪。生产质量管理未制定质量管理相关制度，导致质量管理工作无章可依。XXX部门为生产质量控制的归口管理部门，负责公司生产过程及生产成果的质量检验工作及质量控制程序文件的编制，并依据质量程序文件进行质量检查及监督（根据企业实际部门职责情况进行细述、调整）。未对质量管理的有效性进行评价，可能导致质量管理体系流于形式。质量管理部门牵头组织相关部门成立质量管理小组（需需根根据据企企业业实实际际情情况况描描述述参参与与部部门门及及对对应应分分工工权权责责）对公司内部质量管理体系的编制及审核，对企业现行质量控制程序文件设计及执行情况进行审查，并根据审核结果填写内审检查单，并定期组织召开内审会议进行汇总讨论并出具内部质量体系审核（监查）报告，由质量管理小组根据讨论意见组织对质量文件进行修订，修订后文件依权限进行审批，通过后予以发布。未在生产执行过程实行有效的质量检验控制，可能导致无法有效发现生产质量问题，而错失最佳调整时机，影响企业订单履行，损失企业经济利益。由质量管理部门负责生产过程的质量监督工作，生产管理部门负责生产过程的工序检验并辅助质量管理部门部完成质量检验（根据企业实际生产过程中质量控制情况进行描述，明确质量管理的方式、频率、参与部门、审批控制程序等）。对检查出的不合格品没有处理措施，导致不合格品无法得到有效利用，生产质量无法得到改善，影响企业生产效率提高。对于检查的不合格品，由质量管理部XXXX岗出具不符合品/不符合项通知单，经生产管理部门（如涉及其他相关部门，在此需补充完善）确认签字后，开具不合格品/不符合项报告单（至少应明确不合格产品名称、数量、原因、处理意见、时间、经办人等相关内容），依权限进行上报审批，并由生产管理部门根据审批意见执行，质量管理部门负责跟踪监督（需明确企业是否建立不合格品管理的相关机制，依据企业制度或实际情况进行处理内容细化）。安全生产管理企业未根据国家有关安全生产的规定，结合本企业实际情况，建立严格的安全生产管理体系、操作规范和应急预案，可能导致执行过程无据可依，出现安全生产管理混乱，造成安全生产责任追究不清晰。企业是否认真执行集团公司安全环保管理规定、安防环保风险管理规定、安全环保检查管理规定、安防环保督查管理办法、安全环保责任制规定等制度，并建立本单位安全监督的相关规章制度，根据生产经营的危险性、规模大小等综合因素确定设立安全环保管理机构，以及配备安全监督管理人员（需根据企业实际情况进行明确）。企业未设立安全管理部门和安全监督机构，可能导致企业安全生产的日常监督管理力度不加，出现工作互相推诿，责任无法有效追责等情况。企业建立安全环保管理机构及职责情况，是否落实国家和集团公司有关安全生产法律法规，组织生产经营单位内部各种安全检查活动，负责日常安全检查，及时整改各种安全隐患，监督安全生产责任落实等。企业对安全生产重视程度不足，缺少人力、物力、资金、技术等方面必要的保障投入，可能导致各项安全措施落实不到位，导致无法满足安全生产保障标准和要求。企事是否将安全生产投入纳入年度预算，是否结合上年安全环保投入及公司发展战略、经营情况等，制定合理的安全环保投入预算；在生产经营过程中，是否投入安全环保所需要的资金、人力、财务及时、足额到位；是否分阶段落实安全环保投入，同时对安全费用的使用情况加强监督检查。企业未对生产设备进行定期维护管理，可能导致无法及时排除安全隐患，可能造成出现安全事故。明确企业是否制定安全生产归口管理部门/岗位，明确定期对安全生产设备进行检查维护，确保生产的安全性。企业不重视员工安全生产意识的贯彻，未开展相关培训，可能导致员工安全意识淡薄，无法有效进行全员安全生产管理，影响安全生产管理效率效果。相关培训，可能导致应当贯彻预防为主的原则，采用多种形式增强员工安全意识，重视岗位培训，对于特殊岗位实行资格认证制度。描述企业制定安全生产培训教育计划情况，如何开展对员工的安全生产培训教育。是否施行岗位资格认证制度，对于危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位是否设立主要负责人和安全生产管理人员等相关措施。生产成本管理未及时、完整地将原始凭证提交财务，影响成本核算。由生产管理部门生产管理人员及时提交相关费用报销单等原始凭证报财务部，经财务部XX会计审核、部门负责人审批后进行生产成本结转及相关账务处理，编制会计凭证，并由稽核人员进行会计凭证复核。安全生产评价管理未对生产管理进行定期评价，可能无法及时有效总结生产管理问题及措施，影响管理效率效果。是否严格执行集团公司安全环保检查管理规定和安全环保责任制规定，安全生产管理部门是否定期组织对安全生产管理进行调研和评价，结合安全生产责任对相关责任人员进行考核（跟进企业实际制度要求就执行情况进行细述）。备注：1、控制活动参考是根据以往的项目经验提炼的，仅作参考。各组需要根据本单位实际情况，更新执行部门、岗位、审批层级、文件内容、频率等信息。控控制制活活动动描描述述关关键键控控制制/一一般般控控制制人人工工/自自动动预预防防性性/检检查查性性控控制制频频率率责责任任部部门门/岗岗位位实实施施证证据据制制度度索索引引关键控制预防性关键控制检查性一般控制预防性一般控制预防性一般控制检查性关键控制预防性关键控制检查性一般控制预防性一般控制预防性一般控制预防性一般控制预防性一般控制预防性一般控制预防性一般控制预防性备注：1、控制活动参考是根据以往的项目经验提炼的，仅作参考。各组需要根据本单位实际情况，更新执行部门、岗位、审批层级、文件内容、频率等信息。穿穿行行测测试试穿穿行行测测试试步步骤骤穿穿行行测测试试样样本本穿穿行行测测试试结结果果缺缺陷陷编编号号缺缺陷陷描描述述股东层面的议事规则不明确，可能出现违规审批的事项。会议议案的提出准备不充分，导致董事会决策出现偏差。会议议案的上会程序不合规，导致股东会决策出现偏差。会议材料、通知等信息沟通不及时、不充分、不准确等可能影响董事会决策的效率与准确性。会议记录纪要整理不完整、不准确，可能影响决策程序记录的完整性与合规性。督办工作开展不利可能导致会议议定事项的落实与董事会的要求偏离。股东会决议分为定期会议和临时会议。股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。股东会会议经代表二分之一以上表决权的股东代表出席方能举行；由出席会议的股东代表以举手方式对议题进行表决，除非全体股东一致同意，股东会会议不得对会议通知未明的议题进行表决并作出决议。股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，所列事项需经代表三分之二以上表决权的股东同意方可做出会议决议，其他事项经代表二分之一以上表决权的股东同意可作出股东会决议。会议表决情况应以书面形式进行记录，股东代表签字，由公司存档。股东会会议议案由议案提案人或委托有关董事、公司高级管理人员报告议案内容。议案一般由提案、议案说明、可行性分析报告（根据需要）、论证依据等组成。议案应当符合国家法律法规；材料应真实、准确、完整，有利于董事全面掌握议题情况；请示事项明确；文字简洁、条例清晰、数据翔实；附件材料清晰完整，论据充分；以书面形式提交。会议发起人由股东会秘书根据议题内容协调有关部门起草议案；议案经相关部门会签、总经理审核后，报提案人审定并签字提交。涉及职工重大利益事项的议案，职工董事应参与议案的拟定，并以适当的民主形式征求职工意见。对于需由股东会决议并需与上级主管部门沟通或决定后方可实施的事项，提案人在提交议案前应事先征求上级主管部门的意见。股东会会议议案应于股东会会议召开15日前送交股东会秘书。股东会会议议案经董事长确定后，由股东会办公室将议案及有关材料汇总后随会议通知一并送达全体股东、监事会及其他列席人员。股东会负责人部门应在召开会议的10日前将书面形式的会议通知送达全体股东。股东会会议通知包含下列内容：会议日期和地点、会议期限、会议主持人、会议议题和议程；发出通知的日期；会议审议的各项议案及相关说明材料。股东会会议应当有会议记录和会议录音。会议记录应包括：会议召开的方式、日期、地点、主持人姓名；出席会议的股东姓名以及委托出席股东会的股东姓名；会议议题、议程；董事发言要点；专门委员会的专项意见；每一个议案的表决方式和审议结果，载明同意、反对或弃权的票数、股东表决意见；会议其他相关内容：会议记录人姓名。股东会秘书负责在会议结束会3日内整理完毕会议记录，并送达出席会议的股东签字.股东应在送达会议记录的3日内在会议记录上签字，并将签字后的会议记录送达股东会秘书。股东会秘书也应在会议记录上签字。若股东对会议记录有任何意见或异议，可不予签字，但应当将其书面意见按照前述规定时间送达股东会秘书。若确属记录错误或遗漏，应对会议记录做出修改，股东应在修改后的会议记录上签名。股东会决议、会议记录、委托人的授权书及股东会会议材料均应存档，长期保存。股东及会议列席人员对会议文件和会议审议的内容负有保密责任和义务。股东会作出决议后，属于总经理职责范围内或董事会授权总经理办理的事项，由总经理组织贯彻实施，并将执行情况定期向股东会作出书面报告。董事长有权或委托其他股东检查督促股东会决议的执行。股东会秘书在股东会，应主动掌握股东会决议的执行进展情况，对实施中的重要问题，及时向股东报告并提出建议。会议作出决议后，属于总经理职责范围内或股东会授权总经理办理的事项，由总经理组织贯彻实施，并将执行情况定期向股东会作出书面报告。董事长有权或委托其他董事检查督促董事会决议的执行。股东会秘书在股东会的领导下，应主动掌握股东会决议的执行进展情况，对实施中的重要问题，及时向股东会报告并提出建议。议事规则不明确，可能出现违规审批的事项。董事会会议分为定期会议和临时会议。每位董事有一票表决权。董事对提交董事会审议的议案可以表示同意、反对、弃权（包括无法发表意见，下同）。表示反对、弃权的董事，必须说明具体理由并记载于会议记录。会议议事范围不明确，可能出现越权审批的事项董事会是公司的决策机构，对出资人负责，维护出资人和公司的利益，在相关规定的职权范围内，决定公司的重大事项；董事会依照国家法律法规行使其职权。会议议案的提出准备不充分，导致董事会决策出现偏差。董事会会议议案由议案提案人或委托有关董事、公司高级管理人员报告议案内容。议案一般由提案、议案说明、可行性分析报告（根据需要）、论证依据等组成。议案应当符合国家法律法规；材料应真实、准确、完整，有利于董事全面掌握议题情况；请示事项明确；文字简洁、条例清晰、数据翔实；附件材料清晰完整，论据充分；以书面形式提交。会议议案的上会程序不合规，导致董事会决策出现偏差。由提案人指定有关部门，或由董事会秘书根据议题内容协调有关部门起草议案；议案经相关部门会签、公司主管领导和总经理审核后，报提案人审定并签字提交。董事会会议议案应于董事会会议召开10日前送交董事会秘书。董事会会议议案经董事长确定后，由董事会办公室将议案及有关材料汇总后随会议通知一并送达全体董事、监事会及其他列席人员。会议材料、通知等信息沟通不及时、不充分、不准确等可能影响董事会决策的效率与准确性。董事会秘书应在召开会议的10日前将书面形式的会议通知送达全体董事、监事会及其他列席人员。董事会会议通知包含下列内容：会议日期和地点、会议期限、会议主持人、会议议题和议程；发出通知的日期；会议审议的各项议案及相关说明材料。对于不便送达的部门材料，董事长有权作出安排，但应当在通知中做出说明。当3名以上董事认为资料不充分或论证不明确时，可以书面形式联名提出缓开董事会会议或缓议议题，董事会应予采纳。但该项议题应于董事会会议召开3日前，以书面形式发送至董事会秘书。会议记录纪要整理不完整、不准确，可能影响决策程序记录的完整性与合规性。董事会会议应当有会议记录。会议记录应包括：会议召开的方式、日期、地点、主持人姓名；出席会议的董事姓名以及委托出席董事会的董事姓名；会议议题、议程；董事发言要点；专门委员会的专项意见；每一个议案的表决方式和审议结果，载明同意、反对或弃权的票数、董事表决意见；会议其他相关内容：会议记录人姓名。董事会秘书负责在会议结束会3日内整理完毕会议记录，并送达出席会议的董事签字.董事应在送达会议记录的3日内在会议记录上签字，并将签字后的会议记录送达董事会秘书。董事会秘书也应在会议记录上签字。若董事对会议记录有任何意见或异议，可不予签字，但应当将其书面意见按照前述规定时间送达董事会秘书。若确属记录错误或遗漏，应对会议记录做出修改，董事应在修改后的会议记录上签名。董事会决议、会议记录、委托人的授权书及董事会会议材料均应存档，长期保存。董事及会议列席人员对会议文件和会议审议的内容负有保密责任和义务。督办工作开展不利可能导致会议议定事项的落实与董事会的要求偏离。董事会作出决议后，属于总经理职责范围内或董事会授权总经理办理的事项，由总经理组织贯彻实施，并将执行情况定期向董事会作出书面报告。董事长有权或委托其他董事检查督促董事会决议的执行。董事会秘书在董事会、董事长的领导下，应主动掌握董事会决议的执行进展情况，对实施中的重要问题，及时向董事会、董事长报告并提出建议。议事规则不明确，可能出现违规审批的事项。总经理办公会的主要任务是在公司章程、董事会经济事项授权管理办法、总经理经济事项授权管理办法的规定下研究总经理权限内的重要事项。会议议事范围不明确，可能出现越权审批的事项。总经理决策性专题会的主要任务是：研究决定有关部门或单位专题性工作；研究决定职权范围内的经营决策事项；研究拟提交董事会、党委会、总经理办公会决策的相关事项。会议议案的提出准备不充分，导致董事会决策出现偏差。会议汇报材料由申请部门负责准备，内容一般包括议题相关背景情况、议题申请单位意见、相关单位意见、主管领导意见、需决策事项和决策依据等。会议议案的上会程序不合规，导致董事会决策出现偏差。会议申请单位准备议题材料，以“请示签报”形式申请上会。征求相关部门意见（相关部门需在2个工作日内予以回复），并根据征求意见情况修改完善议题材料，并附会商意见情况和处理说明报主管领导和相关领导审核。主管领导就是否同意议题请示事项签署明确意见报总经理审批。决策性专题会也可由召开会议的总经理部其他成员审批。会议材料、通知等信息沟通不及时、不充分、不准确等可能影响董事会决策的效率与准确性。会议通知：办公室应在召开5个工作日前发出会议材料和通知。会议通知包含下列内容：会议日期和地点、会议期限、会议主持人、会议议题和议程；发出通知的日期。材料分发至参会人员后，应于会议召开前至少3个工作日向议题申请部门书面反馈相关意见。由议题申请部门与会议主持人就相关意见进行沟通，由总经理决定议题是否缓议或需要进一步沟通。如有变更，至少提前2个工作日发出会议变更通知。会议记录纪要整理不完整、不准确，可能影响决策程序记录的完整性与合规性。要做好会议记录，会议记录应包括：会议召开的方式、日期、地点、主持人姓名；出席和列席会议人员姓名、请假人员姓名、会议议题、议程、参会人员发言要点、每一个议案的审议结果、会议其他相关内容：会议记录人姓名。会后2个工作日内整理完毕会议记录，纪要要尽量载明会议对决策事项的明确意见。纪要文件由会议负责人起草-办公室核稿-办公室负责人审核-会议主持人签发。决策性专题会会议纪要由会议主持人签发。会议通知、会议材料、会议记录、会议纪要要符合要求，并按规定存档。督办工作开展不利可能导致会议议定事项的落实与董事会的要求偏离。办公室监督机制，对总经理部重要会议议定事项进行跟踪问效。各部门主要负责人是本部门督办工作的责任人，并指定1名同志作为督办联络员。负责本部门督办事项的沟通联络。总经理部成员和各部门根据督办流程开展督办工作。议事规则不明确，可能出现违规审批的事项。定期由党委成员组成，党委会会议必须有三分之二以上（含）党委成员出席方可召开。党委会会议表决时，实行一人一票制，以赞成票超过应当会党组成员的半数为通过。会议议事范围不明确，可能出现越权审批的事项。党委会议包括定期会议和扩大会议。定期会议的主要任务是:贯彻执行党的路线、方针、政策，完成党和国家交给的任务；研究提出公司经营方针、发展战略、中长期规划、调整改革及生产经营中“三重一大”事项的指导意见；研究决定公司干部队伍建设和人才发展的战略与规划。会议议案的提出准备不充分，导致董事会决策出现偏差。公司领导及部门根据党委工作规则规定的应由党委会审议的事项，可提出会议议题建议。会议议题由党委书记或由党委书记委托党委副书记、党委成员确定。业务主办部门负责起草议题材料，材料应言简意赅，逻辑清晰，证据充分，请示事项明确，有利于参会人员完整、全面、准备议题的有关情况。会议议案的上会程序不合规，导致董事会决策出现偏差。上会一体材料应以请示签报的形式，会签相关部门，经主管领导及部门领导审核后，报党委书记审批。对于重要事项或情况复杂，分歧意见较多的事项，主办部门应认真研究论证，充分征求有关部门意见，并沟通协调形成一致意见。如仍有分歧意见，应在议题材料的请示事项中进行具体说明。议题材料经党组书记批准后，由业务主办部门上报会议议题。会议材料、通知等信息沟通不及时、不充分、不准确等可能影响董事会决策的效率与准确性。由党群工作部执行会议通知，会议通知内容一般包括会议日期和地点、会议期限、会议主持人、会议议题和议程、保密要求、联系人、发出通知的单位和日期。党委会议材料一般应当随会议通知发送至全体参会人员。会议记录纪要整理不完整、不准确，可能影响决策程序记录的完整性与合规性。党组会议应当进行会议记录。党组会议一般应当形成会议纪要，由主管部门牵头起草，经与会有关部门并有关党组成员、党组副书记审核后报党组书记或会议主持人审定并签发。督办工作开展不利可能导致会议议定事项的落实与董事会的要求偏离。党群工作部是党委决议事项督办工作执行部门，公司有关部门是落实督办事项的责任部门。责任部门收到督办单后，应督办联系人和协办部门，并根据督办要求及时组织办理。责任部门应及时将督办事项的重要节点完成情况，对督办事项办理中存在重要影响的问题及情况，反馈党群工作部。党群工作部应及时向党委会通报。