农商行稽核工作考核办法(试行).docx
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1、 农商行稽核工作考核办法(试行)第一章 总则第一条 为进一步提升稽核工作质效,以科学的指标体系考核稽核工作质量,不断促进稽核工作再上新台阶,为农商行转型跨越发展保驾护航,根据农商行稽核(内审)工作暂行规定、农商行行业审计实施细则,结合系统实际,制定本办法。第二条 稽核工作考核要紧紧围绕省联社工作主题、主线,以年度稽核工作计划为依据,全面、客观、公正地考核各单位工作实绩,充分发挥考核的导向和激励作用,为全省农商行持续稳健发展提供保障。第三条 稽核工作考核的目的在于客观评价各单位稽核部门贯彻落实稽核工作措施情况,激励和督促被考核单位尽职尽责,扎实工作,充分发挥稽核“监督、咨询、评价”职能。第四条
2、稽核工作考核应坚持公平公正、事实求是、全面细致、注重实效、重在运用的原则。第五条 稽核工作考核对象为各办事处(市联社)稽核部门。第二章 考核内容及标准第六条 考核内容及标准由省联社根据每年稽核工作计划,结合实际逐年制定,每年年初下达。期间,需要调整的,要将调整后的标准提前告知被考核单位。第七条 稽核工作考核分为基本项目考核和加减分项目两大块。基本项目实行百分制考核,主要对日常检查、定期考核、培训交流、台账管理、资料上报等规定动作的考核,每项设立基分,扣完为止,不计负分。考核最终得分基本项目考核得分加减分之和。第八条 日常检查要做到查前有方案,查中有记录,查后有报告(通报),资料要归档。检查方案
3、时间安排要合理,内容要全面完整;检查记录要能够体现稽核过程,事实描述要清楚明了,事情原委要清晰透彻;检查报告要脉络清晰,逻辑严密,问题定性要准确,稽核建议要合理;检查资料要便于检索,相互之间要衔接一致,不能有漏项缺项现象。具体有关检查方案、工作底稿、检查报告等方面的要求,详见农商行稽核方案操作规程(试行)等六项稽核业务操作规程。第九条 工作考核和人员考核要按规定频次进行,并做到有标准,有记录,有结果,有通报等。考核标准要公平合理,要能够体现工作完成情况和工作质量优劣;考核记录要描述清得分、扣分的依据和原因;考核结果和通报要能够反映名次或顺序。第十条 培训要正规,频次要达标,程序要规范,内容要切
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