印章管理流程-控制矩阵模板.xlsx

末末级级流流程程编编号号末末级级流流程程名名称称控控制制目目标标风风险险点点编编号号风风险险点点描描述述控控制制编编号号控控制制活活动动参参考考（此此项项仅仅作作为为各各组组流流程程建建设设的的参参考考，需需针针对对建建设设单单位位实实际际情情况况进进行行描描述述，切切勿勿出出现现完完全全照照搬搬而而脱脱离离实实际际。请请务务必必在在提提交交客客户户确确认认前前删删除除此此列列）合合法法合合规规资资产产安安全全财财务务报报告告经经营营效效率率与与效效果果印章的雕刻 公司印章雕刻未经严格的审核，可能导致印章管理混乱，损害公司利益。由需刻印部门负责人据工作需要提出雕刻印章的申请，具有相关权限的公司管理层审核，公司相关决策机构审议批准方可雕刻。经过批准后的雕刻申请，统一由采购部办理。印章保管印章管理职责不清晰，可能导致公司公章管理不规范，影响公司经营管理效率公司公章、合同专用章等（具体由现场情况定）由公章管理部门负责管理；财务专用章、法人人名章由财务部负责管理；部门章由各部门负责管理。公司各类印章由各级和各岗专人依职权领取并保管。印章必须有各保管人妥善保管，不得转借他人印章使用印章使用未经有效审批，印章使用不合规，可能给公司带来法律风险和经济损失。公司各级人员每次需使用印章须按要求填写印章使用单，将其与所需印的文件一并逐级上报，经公司有关人员审核，具有相关权限的公司管理层审批。（具体权限根据实际情况进行完善：包括不同事项、不同印章的使用申请程序）印章原则上不许带出公司，确因工作需要将印章带出使用的，应事先填写印章借用申请单，经公司相关人员审核，具有相关权限的公司管理层审批，经办人借出印章。经办人将用印审批单或印章借用申请单等交印章管理人员审验、收存，印章管理人员进行用印登记，经办人在用印登记本上签名，外借印章归还时印章管理人员在登记本商签字确认。印章作废与销毁印章作废及销毁监督审核不严格，可能能导致公司印章管理秩序混乱，给公司带来法律风险。对于不适用、磨损严重、遗失等需要作废的印章，由管理人员提出作废申请，经部门负责人审核，具有相关权限的公司管理层审批，具有相关权限的公司决策机构审议通过后，印章管理人员根据相关办法规定销毁印章。备注：1、控制活动参考是根据以往的项目经验提炼的，仅作参考。各组需要根据本单位实际情况，更新执行部门、岗位、审批层级、文件内容、频率等信息。控控制制活活动动描描述述关关键键控控制制/一一般般控控制制人人工工/自自动动预预防防性性/检检查查性性控控制制频频率率责责任任部部门门/岗岗位位实实施施证证据据一般控制人工预防性一般控制人工预防性一般控制人工预防性一般控制人工预防性一般控制人工预防性备注：1、控制活动参考是根据以往的项目经验提炼的，仅作参考。各组需要根据本单位实际情况，更新执行部门、岗位、审批层级、文件内容、频率等信息。制制度度索索引引穿穿行行测测试试穿穿行行测测试试步步骤骤穿穿行行测测试试样样本本穿穿行行测测试试结结果果缺缺陷陷编编号号缺缺陷陷描描述述1、获取1份人力资源需求，检查XX内容，发现各部门未根据实际需求编制人力资源需求计划，而是由人力资源部根据经验确定人力资源需求计划。2、结论：不符合控制活动及制度描述