法律事务管理流程-控制矩阵模板.xlsx

末末级级流流程程编编号号末末级级流流程程名名称称控控制制目目标标风风险险点点编编号号风风险险点点描描述述控控制制编编号号控控制制活活动动参参考考（此此项项仅仅作作为为各各组组流流程程建建设设的的参参考考，需需针针对对建建设设单单位位实实际际情情况况进进行行描描述述，切切勿勿出出现现完完全全照照搬搬而而脱脱离离实实际际。请请务务必必在在提提交交客客户户确确认认前前删删除除此此列列）合合法法合合规规资资产产安安全全财财务务报报告告经经营营效效率率与与效效果果法律风险管理未建立法律风险管理相关机制，未建立或外聘法务人员对重大经营决策事项提供法律支持，可能导致企业重大事项缺失法律援助，造成法律隐患或承担法律风险。根据企业实际情况，明确企业法务管理机制的建立情况、法务机构或岗位的设立情况、一般法律事务及重大事项的工作内容。法律顾问管理未建立法务人员选聘的相关机制，可能导致选聘法务人员缺乏足够的能力以胜任赋予其的工作职责或适应业务的性质和复杂程度。根据企业实际情况，明确是否建立相关制度规范法务人员的选聘标准、招聘程序。外聘律师管理未建立企业内务外聘法务人员的授权范围、标准、程序，可能导致选聘的外聘法务人员不具有完全独立性，或能力不足，不具备应有知识、技能、经验等。根据企业实际情况，明确是否建立相关制度规定外聘法务人员的范围、选聘标准、程序、合同签订。诉讼案件管理诉讼案件相关信息收集不全，或处理方案的策划不严密、措施不当，可能导致企业诉讼失败，影响企业声誉或承担损害赔偿责任。企业是否建立相关诉讼案件处理的相关制度，明确诉讼案件的归口部门、案件信息收集、案件处理方案编制等内容。非诉讼安检管理非诉讼案件相关信息收集不全，或处理方案的策划不严密、措施不当，可能导致企业诉讼失败，影响企业声誉或承担损害赔偿责任。企业是否建立相关非诉讼案件处理的相关制度，明确非诉讼案件的归口部门、案件信息收集、案件处理方案编制等内容。法律宣传教育企业不注重基础法务工作的培训与宣贯，可能导致企业人员法律意识淡薄。法务培训针对的对象、培训计划制定、培训的开展备注：1、控制活动参考是根据以往的项目经验提炼的，仅作参考。各组需要根据本单位实际情况，更新执行部门、岗位、审批层级、文件内容、频率等信息。2、无参考，现场需根据企业实际情况、制度进行细述。控控制制活活动动描描述述关关键键控控制制/一一般般控控制制人人工工/自自动动预预防防性性/检检查查性性控控制制频频率率责责任任部部门门/岗岗位位实实施施证证据据一般控制预防性一般控制预防性一般控制预防性关键控制预防性关键控制预防性一般控制预防性备注：1、控制活动参考是根据以往的项目经验提炼的，仅作参考。各组需要根据本单位实际情况，更新执行部门、岗位、审批层级、文件内容、频率等信息。制制度度索索引引穿穿行行测测试试穿穿行行测测试试步步骤骤穿穿行行测测试试样样本本穿穿行行测测试试结结果果缺缺陷陷编编号号缺缺陷陷描描述述