纪检监察流程-控制矩阵模板.xlsx

末末级级流流程程编编号号末末级级流流程程名名称称控控制制目目标标风风险险点点编编号号风风险险点点描描述述控控制制编编号号控控制制活活动动参参考考（此此项项仅仅作作为为各各组组流流程程建建设设的的参参考考，需需针针对对建建设设单单位位实实际际情情况况进进行行描描述述，切切勿勿出出现现完完全全照照搬搬而而脱脱离离实实际际。请请务务必必在在提提交交客客户户确确认认前前删删除除此此列列）合合法法合合规规资资产产安安全全财财务务报报告告经经营营效效率率与与效效果果党风廉政建设未建立专门机构推进党风廉政建设，建立健全反腐败体系，可能导致党风廉政建设松懈、腐败问题滋生蔓延等情况。单位建立反腐败组织机构和工作机制，根据中国核工业集团公司关于贯彻落实建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要的实施意见的要求，组织建立适用于本单位的反腐败体系。XX领导小组，负责XX；XX办公室，负责XX。反腐败体系建设监督检查机制落实不到位，可能导致监督缺位、纪律松懈等问题。XX办公室通过专题会议、工作通报、专项检查、不定期抽查和年终考核等形式，对各部门在构建惩治预防腐败体系工作中进展情况，进行经常性的监察。反腐败体系建设奖惩机制落实不到位，可能导致惩处不力、纪律松懈等问题。XX领导小组和办公室对部门构建工作进行考核验收，在检查验收的基础上，表彰奖励惩治预防腐败体系建设工作先进单位和先进个人，对工作不落实，任务未完成的部门予以通报批评和相应处罚。党委主体责任落实不到位，可能导致党风廉政建设松懈、腐败问题滋生蔓延等情况。强化党委主体责任意识，积极发挥在选人用人、维护职工利益方面作用，抓好反腐倡廉工作部署，党委工作部门利用多种形式、多种途径，宣传构建惩治预防腐败体系的战略意义，统一思想，提高认识，增强广大党员、干部、职工完成好惩治预防腐败体系建设中的各项工作任务的责任感、紧迫感和自觉性。定期向上级党委和纪委报告责任落实情况。纪委监督责任落实不到位，可能导致监督缺位、惩处不力、纪律松懈等问题。纪委突出主业主责，切实履行监督责任，加大违纪问责和腐败案件查处力度，落实查办案件以上级纪委领导为主的要求，深刻剖析违纪违法案件发生的原因，建立完善案件管理制度；加大对落实“两个”责任的追究力度，坚持“一案双查”，既追究责任人，又追究领导责任。纪委和监察审计人员加强示范教育，充分发挥先进典型的引导作用，深化警示教育，对苗头性问题及时提醒，加强廉洁文化建设。落实反腐倡廉工作考核，纳入JYK体系进行兑现。领导班子党风廉政建设责任落实不到位，可能导致职责范围内党员干部出现违纪违法问题。强化“一岗双责”意识，加强职责范围内党风廉政建设，领导班子按照“谁主管、谁负责”的要求，确定工作目标和任务要求，组织相关人员对管理职责范围内现行的各种程序性、规范性的管理、监督制度进行全面的清理。案件查处举报问题不能得到及时妥善处理和有效解决，可能导致腐败发现和惩处力量薄弱，腐败成本降低，不利于组织基层的稳定和发展。纪检监察部门对上级批办、其他部门移送和群众反映举报、控告党员和监察对象的违纪违法问题，予以受理，开展初步核实，初步核实的时限为两个月，必要时可延长一个月。重大或复杂的问题，在延长期内仍不能初核完毕的，经批准后可再适当延长。经初步核实，反映问题失实的，应向被反映人所在单位党组织说明情况，必要时应向被反映人说明情况或在一定范围内予以澄清；对需要立案调查的案件，应正式写出立案报告，按照审批程序经批准后实施。XX级别人员违反党纪政纪需要立案调查的，由XX提出立案意见，编制立案报告，报XX批准。调查组先熟悉案情，了解与案件有关的政策、规定，研究制订调查方案，并将立案决定通知被调查人所在单位党组织。办案人员依纪依法办案，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。调查开始时，调查组会同被调查人所在单位党组织与被调查人谈话，宣布立案决定和应遵守的纪律，要求其正确对待组织调查。调查中，认真听取被调查人的陈述和意见，做好思想教育工作。调查组认为被调查的党员干部确犯有严重错误，已不适宜担任现任职务或妨碍案件调查时，建议对其采取停职检查措施。办案人员遵守以下纪律：(1)不对被调查人或有关人员采取违犯党章或国家法律的手段；(2)不泄露案情，扩散证据材料；(3)不伪造、篡改、隐匿、销毁证据，故意夸大或缩小案情；(4)不接受与案件有关人员的财物和其他利益。对XX级别人员给予党纪处分的，由XX提出处分意见，报XX做出决定；给予政纪处分的，由XX提出处分意见，报XX批准。效能监察效能监察工作立项项目未能抓住职工关注的热点问题和企业管理难点、经营效益的流失点，可能导致不能发挥效能监察的监督评价作用、改善作用。监察部门在充分了解情况的基础上，本着先急后缓、先易后难，由简入繁，逐步深入的原则，选择条件较成熟、领导有决心、容易见效果的事项为效能监察题目，填写效能监察立项审批表并提交至监察审计处。监察审计处对申报项目进行整理，报XX审批后正式立项，并报产业板块监察部门、集团监察部备案。效能监察实施方案不合理或不全面，可能导致效能监察项目无法有效开展，监察目的难以实现。成立效能监察工作组，确定监察项目负责人；XX分析监察点，制定实施方案，报XX审批后执行。工作组成员现场工作缺乏科学的方式方法，获取证据不相关或不充足，可能导致不能发现存在的重大问题。监察部门向被监察单位和人员下达效能监察通知书，提出应汇报的情况提纲，应提供的资料，以及需配合的事项等具体要求。监察人员深入现场，认真听取各方面的意见和查阅相关文件资料，运用调查研究、资料分析、目标考核、效益审计、因果分析、综合评定等方法全面了解情况，核准事实，查清问题，找出原因。效能监察工作组在掌握详尽资料并找出问题的主客观原因、分清责任、做出综合分析的基础上，出具调查报告，并与被监查部门的领导和有关人员交换意见。效能监察工作组会同有关部门提出改进管理和对有关责任人员的处理意见，填写监察建议书，连同调查报告，报监察部门负责人审核、XX审批，并在一定范围内公布监查结果。缺少问题整改落实情况跟踪机制，可能导致问题整改不到位，效能监察未能发挥最终效果。被检查单位或有关职能部门，按照监察建议书的要求，制定问题整改方案，并组织落实。监察部门督促整改意见的落实，监察整改情况，形成整改情况报告，报主要领导及相关部门。缺少效能监察奖惩机制，可能导致经营管理人员怠于主动促进经营管理效果提升。根据效能监察结果，效能监察工作组提出奖励建议，经XX审核、XX审批后落实。出现以下情形可纳入奖励范围：（参考）（一）经营管理者认真执行国家的政策规定，履行职责成效突出，为国家或中心创造较大经济效益和社会效益，或避免、挽回重大经济损失；（二）效能监察工作人员忠于职守、坚持原则，效能监察工作操作规范经济效益明显，社会效益突出，或工作经验被国家级新闻媒体宣传报道或在集团层面被推广。奖金按照XX标准发放。在效能监察中，发现监察对象有违纪问题并需要给予纪律处分的，要立案调查。查实后，对有违纪事实的，要根据情节给予有关责任人党纪政纪处分；触犯刑律、认为需要给予刑事处理的，移交检察机关处理；违纪情节轻微，不需给予纪律处分的，对有关责任人进行批评教育。对影响或干扰效能监察工作的部门和人员，根据有关规定给予批评直至纪律处分。效能监察情况总结报告工作不力，不利于监察工作的持续优化。每年11月底前，监察部门将本单位全年开展效能监察工作的情况写出工作总结，并填报年度效能监察情况统计表，经XX审核，XX审批后，报产业板块监察部门、集团公司监察部。缺少效能监察工作激励机制，不利于调动监察人员积极性、主动性，可能导致监察工作低效。监察部门组织效能监察案例评优，按照XX程序开展，评优结果经XX审核，XX审批后，给予相应组织或人员适当奖励。备注：1、控制活动参考是根据以往的项目经验提炼的，仅作参考。各组需要根据本单位实际情况，更新执行部门、岗位、审批层级、文件内容、频率等信息。控控制制活活动动描描述述关关键键控控制制/一一般般控控制制人人工工/自自动动预预防防性性/检检查查性性控控制制频频率率责责任任部部门门/岗岗位位实实施施证证据据一般控制预防性一般控制预防性一般控制预防性一般控制预防性一般控制预防性一般控制预防性一般控制检查性一般控制预防性一般控制预防性一般控制预防性一般控制预防性一般控制预防性一般控制预防性一般控制预防性一般控制预防性一般控制预防性一般控制预防性一般控制预防性备注：1、控制活动参考是根据以往的项目经验提炼的，仅作参考。各组需要根据本单位实际情况，更新执行部门、岗位、审批层级、文件内容、频率等信息。制制度度索索引引穿穿行行测测试试穿穿行行测测试试步步骤骤穿穿行行测测试试样样本本穿穿行行测测试试结结果果缺缺陷陷编编号号缺缺陷陷描描述述