发明技术领域不同时的创造性判断.pdf
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1、-17-CHINA SCIENCE AND TECHNOLOGY INFORMATION May.2024中国科技信息 2024 年第 10 期专利分析择正确的思路和手段,则有可能达到发明,这样的现有技术作为评判基础才是有价值的,这是创造性判断时选择最接近现有技术的一般原则。最接近现有技术与发明技术领域不同时,其创造性判断也应当无例外地适用于创造性判断的一般原则,因此,最接近的现有技术的选择同样需要考虑“技术问题”和“完成发明的前景和希望”这两个考量因素。再次,考虑到最接近现有技术与发明技术领域不同,必然要考虑技术领域(即应用领域,下同)的远近和领域跨越的难易程度,如果仅仅从完成功能的角度考虑
2、,而忽略技术领域的远近和领域跨越的难易程度的考量,这不利于完成最终的发明,也违背了创造性判断的一般原则,因此,没有将“完成发明的前景和希望”具体限定为“完成发明的功能的前景和希望”。综上,“能够实现发明的功能”应当包含三层含义:功能领域相同、存在“合理相关”的技术问题以及具有完成发明的前景和希望,这三层含义,层层递进,缺一不可。最接近现有技术与发明技术领域不同时常见情形讨论通过上述分析可以发现,最接近现有技术与发明技术领域不同时需要满足的实质条件是“能够实现发明的功能”,满足以上实质条件时现有技术中“最”接近程度的衡量标准为“公开发明的技术特征最多”。在确定最接近的现有技术以后,需要分析发明与
3、最接近现有技术之间的区别技术特征,并基于区别技术特征确定发明实际要解决的技术问题,进行后续创造性的判断。针对区别技术特征可区分为两种情形,第一种情形比较少见,仅涉及技术领域的不同,第二种情形较为常见,即本申请相对于最接近的现有技术,不仅涉及技术领域的不同,还涉及其他方面的改进,以下针对不同情形的创造性判断时需要关注的考量因素进行简要讨论。1.第一种情形本申请的技术方案应用于场景 a,最接近的现有技术应用于场景 b,两种方案只存在技术领域的差别,其余的技术特征都相同,且技术领域对于权利要求所要求保护的主题存在实际的限定作用,也即从最接近的现有技术改进到本申请需经过技术领域的跨越。这种情形下,最接
4、近的现有技术和本申请的发明构思和技术手段完全相同,也即已经实现发明的功能了,仅仅是应用领域的差别。针对这种情况,本质上发明技术领域不同时的创造性判断孙晓慧 丁芳芳 常姣姣孙晓慧 丁芳芳(等同第一作者)常姣姣(等同第一作者)国家知识产权局专利局专利审查协作河南中心孙晓慧(1988),硕士研究生,高级知识产权师,从事焊接领域的专利审查工作。丁芳芳(1990),硕士研究生,知识产权师,从事流体领域的专利审查工作。常姣姣(1987),硕士研究生,知识产权师,从事焊接领域的专利审查工作。最接近的现有技术可以是与要求保护的发明技术领域不同,但能够实现发明的功能,并且公开发明的技术特征最多的现有技术。此处的
5、领域不同表示的是应用领域不同,“公开发明的技术特征最多”这一要求相对而言比较容易判断,而对于“能够实现发明的功能”的含义,专利审查指南中并没有进一步的解释。随着科学技术的高速发展,技术脉络的“繁衍生息”会带来技术领域划分的变化与发展,基于不同的市场或研发需求,相同领域的技术创新沿着不同的方向进一步发展逐渐形成多个技术分支,且各学科领域已经深度交叉融合,最接近现有技术与发明技术领域不同的案件已经成为专利审查中日趋常见的案件类型,如何对该类案件进行准确的创造性判断成为审查中的重点和难点。基于此,笔者认为,有必要对于“能够实现发明的功能”代表的含义进行深入讨论,以明确现有技术与发明技术领域不同时,最
6、接近的现有技术的选取原则。“能够实现发明的功能”的含义探讨首先,从字面含义分析“能够实现发明的功能”,表明该现有技术的功能领域和发明的功能领域应该相同。关于技术领域,宽泛地讲,技术领域应该包括应用领域和功能领域,现有技术和发明技术领域不同,指的应该是应用领域不同,而“能够实现发明的功能”则隐含其功能领域相同。其次,虽然已经完成发明功能的现有技术属于“能够实现发明的功能”的范畴,但“能够”并不完全等同于已经完成发明的功能,而是要求其作为最接近的现有技术时,以创新的正向视角判断,至少具有完成发明的功能的前景和希望。最接近的现有技术应该存在和本申请“合理相关”的技术问题,且以该特定的现有技术为基础或
7、者研发的起点,如果选中国科技信息 2024 年第 10 期CHINA SCIENCE AND TECHNOLOGY INFORMATION May.2024-18-专利分析来说,领域跨越需要克服的技术困难都已经不存在了,无论技术领域远近,本领域技术人员都有相应的动机进行技术领域的跨越。也即虽然发明与现有技术的技术领域不同,但若二者基于同一原理、以基本相同的技术手段解决相同或相似的技术问题,则技术领域不同的事实并不会阻碍本领域技术人员基于技术问题或功能的指引到相关技术领域找到该现有技术,将其作为通向发明技术方案的起点。该种情形下,创造性的考量因素就是由于技术领域“个性”的影响是否出现预料不到的技
8、术效果,如果发明与现有技术相比具备预料不到的技术效果,则认为技术方案具备突出的实质性特点,可以确定发明具备创造性。2.第二种情形第二种情形相对复杂,可以简化为以下模型,本申请的技术方案应用于场景 a,最接近的现有技术应用于场景 b,两种技术方案解决其技术问题的技术手段不完全相同,除了应用场景的差别,还存在区别技术特征 C。从表面上分析,从最接近的现有技术改进到本申请需要经过以下两个过程:第一过程,最接近的现有技(b)中间方案(a),第二过程,中间方案(a)本申请技术方案(a),第一过程主要涉及技术领域的改进,第二过程涉及对于区别技术特征 C 的改进。笔者认为,上述两个过程容易造成区别技术特征的
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