合规培训考试试题及答案20110506.doc

合规培训考试试题及答案
（满分100分）
一、单选题（每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
1、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。
A、交易所规定标准
B、经营成本或行业自律标准
C、证监会规定的标准
D、期货经纪公司规定的标准
2、期货从业人员获取不当利益，但情节不严重，应（ ）。
A、暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
B、暂停其期货从业人员资格3年
C、撤销其期货从业人员资格并且3年内拒绝受理其从业人员资格申请
D、永久性撤销其期货从业人员资格
3、期货公司在与客户签订期货经纪合同之前，应当首先向客户出示（ ）。
A、书面合同 B、营业执照 C、投资者须知 D、风险说明书
4、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）。
A、及时向主管部门报告
B、公平对待该投资者
C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D、了解投资者的投资目标
5、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员执业行为准则》
C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
6、有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（ ）年。
A、5 B、10 C、15 D、20
7、交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（ ）年。
A、5 B、10 C、15 D、20
8、客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的，公司可以采取的措施不包括（ ）。
A、提高保证金 B、禁止开仓
C、降低保证金 D、限制开仓
9、客户带现金到期货公司办理入金手续，但遭到拒绝，是因为（ ）。
A、客户入金必须通过其期货结算账户和期货公司保证金账户间以同行转账的形式办理
B、期货公司只接受支票入金
C、期货公司只接受刷卡的方式入金
D、期货公司只接受刷卡或者支票方式入金
10、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A、3 B、5 C、7 D、10

二、多项选择题（每题3分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）
1、下列（ ）不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托进行期货交易。
A、国家机关和事业单位
B、期货公司的工作人员及其配偶
C、国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员及配偶
D、无民事行为能力或者限制民事行为能力人
2、期货从业人员必须（ ）。
A、遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定
B、遵守协会和期货交易所的自律规则
C、不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
D、不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
3、期货公司的期货从业人员不得有（ ）行为。
A、进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易
B、代理客户从事期货交易
C、挪用客户的期货保证金或者其他资产
D、为客户提供期货相关信息
4、对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（ ）。
A、责令改正 B、给予警告
C、单处或者并处3万元以下罚款 D、在协会网站公示
5、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（ ）。
A、诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
B、以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地位客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
C、向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或保证
D、当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则
6、以下（ ）可疑交易行为，期货公司需要通过人工甄别的方式判断客户是否涉嫌洗钱。
A、长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易
B、长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大
C、客户长期不进行或者少量进行期货交易，其资金账户却发生大量的资金收付
D、客户频繁地以同一种期货合约为标的，在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局，支取资金
7、期货公司及营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，应受到的处罚是（ ）。
A、5万以下罚款 B、给予警告
C、单处或者并处3万元以下罚款 D、10万元以上罚款
8、期货洗钱交易的识别关键点包括哪些（ ）。
A、具有相同开户特征的关联账户
B、不活跃合约的交易数量偏大
C、账户长期盈利或长期亏损
D、具有关联交易的账户
9、客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有（ ）。
A、中国公民身份证明
B、中国法人资格合法证件
C、中国某大学的学生身份证明
D、中国其他经济组织资格的合法证件
10、任何单位或者个人有下列（ ）行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。
A、单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的
B、以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
C、为影响期货市场行情囤积现货的
D、蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

三、判断题（每题2分，共20分。正确的用“√”表示，错误的用“×”表示，请将符合题目要求选项的代码填入括号内。）
1、取得从业资格考试合格证明的人员，即可以在机构中开展期货业务活动。 （ ）
2、合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 （ ）
3、期货从业人员不能以个人名义，但可以以他人名义从事期货交易。 （ ）
4、从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，可以不再保守投资者或者原所在机构的秘密。 （ ）
5、从业人员因执业过错给机构造成损失的，自身不用承担任何责任，一切由机构负责承担。 （ ）
6、业务部门对合规管理负有直接责任，在日常经营和业务开展过程中应严格按照相关法律法规知识和公司制度流程办理。 （ ）
7、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或者潜在利益冲突的其他组织的职务。 （ ）
8、客户在办理开销户、清密、变更信息等期货业务时，必须提供有效身份证件。（ ）
9、反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照反洗钱相关法规制定采取相关措施的行为。
（ ）
10、从业人员受到纪律惩戒的，协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。
（ ）

四、简答题（每题5分，共10分。）
1、法人开立商品期货账户，应该携带什么开户资料？

2、请简要叙述股指期货的开户流程？

五、论述题（20分，要求：语言表达清楚，思路清晰，有一定认识深度）
谈谈你对期货行业合规重要性的认识？

答案：
一、单选题
1—5题：B A D C B 6—10题：D D C A A
二、多选题
1—5题：ABCD ABCD AC ABC ABCD
6—10题：BCD BC ABCD ABD ABCD
三、判断题：
1—5题：F T F F F 6—10题：T T T T T