青海省下半年基金从业基金持有人大会试题.docx
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1、青海省下六个月基金从业:基金持有人大会试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题备选项中,只有1个事最符合题意) 1、基金管理企业应按照基金协议约定确定基金收益分派方案,及时向_分派基金收益。A基金销售机构B基金份额持有人C基金托管人D基金监管部门 2、组合型消极投资战略_A:重点是进行风险控制B:是一种以实现市场投资组合业绩为管理目投资组合C:可以扩展到积极型股票投资战略实行过程中D:不试图用基本分析方式来辨别价值高估或低估股票3、基金销售合用性_原则规定,将基金销售合用性贯穿于基金销售各个业务环节。A投资人利益优先B全面性C客观性D及时性 4、根据证券投资基金销售管理措施,基金管理人应
2、当自签订代销协议之日起_日内,将代销协议报送中国证监会。A5B7C10D155、开放式基金基金持续2个开放日以上发生巨额赎回,已经接受赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间_。A10天B10个工作日C20天D20个工作日 6、除管理费和托管费外,证券投资基金其他运作费用重要由_等构成。A与基金有关律师费用B清算费用C与基金有关会计师费用D公关费用 7、人们金融产品选择依赖_如个人成长文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。A:外在原因B:内在原因C:个人自身原因D:环境原因 8、股票风险内涵是指预期收益_。A确定性B永久性C不确定性D可接受性 9、与股票型基金相比,混合型基金投
3、资风险_。A相似B较低C较高D无法比较 10、下列各项中,_不属于基金运作信息披露文献。A基金份额发售公告B基金年度汇报C基金协议生效公告D基金份额上市交易公告书11、有关债券型基金,下列描述对是_。A债券型基金可以通过调整投资组合,很好地抵御通货膨胀风险B债券型基金对利率变动不敏感C伴随债券组合平均到期期限增长,债券型基金面临利率风险也增长D债券型基金有固定利息收益 12、对于基金交易费,下列说法不对是_。A基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生有关交易费用B我国证券投资基金交易费重要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C交易佣金由证券企业按成交金额一定比例向基金收取D印花税、
4、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取 13、基金募集期间应披露信息不包括_。A基金协议和托管协议B基金份额发售公告C招募阐明书D季度汇报14、个人投资者从基金分派中获得_,由上市企业和发行债券企业在向基金派发股息、红利时,代扣代缴20%个人所得税。A国债利息收入B股票股息收入C企业债券利息收入D买卖股票差价收入 15、托管费来源是_。A股息B利息C基金资产D投资者缴纳 16、_是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动确实认、记账过程。A基金份额登记B基金份额存管C基金资金交收D基金资金清算 17、基金存款利息收入计提方式为_。A按日计提B按周计提C按月计提D按
5、季计提 18、证券投资基金法规定,成立基金管理企业,实缴货币资本不得低于_元人民币。A3 000万B5 000万C1亿D2亿 19、基金管理企业应当向中国证监会报送_。A经具有从事证券有关业务资格会计师事务所审计基金管理企业年度汇报B由具有从事证券有关业务资格会计师事务所出具基金管理企业内部监控状况年度评价汇报C监察稽核季度汇报和年度汇报D中国证监会根据审慎监管原则规定报送其他材料 20、有关基金销售审慎监管原则,下列说法错误是_。A重要是针对基金销售机构经营能力监管B意在增进基金销售机构审慎经营,有效防备和化解业务风险C贯穿于监管部门准入监管和持续性监管全过程D规定在加强基金市场监管同步,加
6、强基金销售机构和从业人员自我约束、自我教育和自我管理 21、基金会计核算内容重要包括_。A证券和衍生工具交易及其清算核算B持有证券上市企业行为核算C基金会计核算复核D本期利润及利润分派核算 22、一般而言,当市场利率下降时,债券价格会_;债券到期日越长,债券价格受市场利率影响就越_。A上升;小B上升;大C下降;小D下降;大23、通过_,投资者可以对基金企业风险控制能力有一定理解。A企业与否有违规事件发生B企业在投资上与否出现过重大失误C企业旗下目前基金业绩D企业某些事件性公告 24、证券投资基金销售管理措施规定,商业银行负责基金代销业务部门管理人员须具有从事_年以上基金业务或者_年以上证券、金
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