上半年广西基金从业资格银行定期存款考试试题.docx
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1、2017年上半年广西基金从业资格:银行定期存款考试试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。) 1、与一般的开放式基金相比,发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括_。A经营外汇业务资格B合格境内机构投资者资格C经营人民币业务资格D合格境外机构投资者资格 2、我国基金业经过近9年时间的规范发展,已经初步形成一套以_ 为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。A:证券投
2、资基金法B:基金运作管理办法C: 基金信息披露管理办法D:基金管理公司管理办法%26gt;3、目前,我国开放式基金,按照_对上市流通的有价证券进行估值。A收盘价B平均价C开盘价D加权平均价 4、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,它的主要职责是_。A依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B负责监督有关法律法规的执行C负责保护投资者的合法权益D对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,维持公平而有序的证券市场5、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括_。A特雷诺指数B夏普指数C道-琼斯指数D詹森指数 6、基金合同一旦中止,基金财产就进入_程序。A:准备B:运作C:募集
3、D:清算 7、基金销售行业自律管理的方式主要有_。A制定行业自律规则和业务标准B建立行业从业人员教育培训体系C对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究D开展基金业宣传活动 8、下列有价证券中,属于商品证券的有_。A提货单B商业汇票C运货单D仓库栈单 9、小李有30万元人民币,根据(公司法),他至多可以投资设立_个一人有限责任公司。A1B2C3D4 10、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于_A:特种国债B:赤字国债C:建设国债D:战争国债11、围绕证券投资基金法,中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则,对_及基金从业人员管理等各
4、个方面作出了具体规定。A基金管理人、基金托管人B基金募集C基金交易、管理、托管D基金信息披露、销售 12、从_看,基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者,二是机构投资者。A:投资规模B:投资方式上C:投资目标D:投资组合 13、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法,不正确的是_。A上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9:3011:30、13:0015:00B上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9:159:25C深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14:5715:00D深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9:3011:30、13:0015:0
5、014、基金管理人为发售基金份额而依法制作的,供投资者了解基金管理人的基本情况,说明基金募集有关事宜,指导投资者认购基金份额的规范性文件是指_。A基金合同B基金托管协议C基金招募说明书D基金上市交易公告书 15、下列关于货币市场基金风险指标的说法,不正确的有_。A我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D货币市场基金财务杠杆的运用程度越高,其潜在的风险越高 16、金融期货一般不包括_。A商品期货B股票期
6、货C货币期货D股票指数期货 17、我国基金市场的监管主体是_,依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。A中国证券业协会B证券交易所C中国证监会D中国银监会 18、基金管理公司的主要业务包括_。A基金募集与销售B投资管理与投资咨询服务C基金运营D受托资产管理 19、QD基金申购和赎回的开放时间为_。A9:3011:30和13:0015:00B9:0011:00和13:0015:00C9:3011:30和12:5514:55D9:0011:00和12:5514:55 20、以下关于债券的说法正确的有_。A属于有价证券B是虚拟资本C是所有权关系的表现D是有期证券 21、在我国,依法对证券投资基金活动
7、实施监督管理的机构主要是_。A中国证监会B中国银监会C财政部D中国人民银行 22、一般情况下,优先股票的股息率是_的,其持有者的股东权利受到一定限制。A不确定B固定C随公司盈利变化而变化D浮动 23、下列关于保本型基金的说法,正确的有_。A保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证B保本型基金的本金保证比例可以高于100%,也可以低于100%C保本型基金必须提供收益保证和红利保证D通常,若保本型基金有担保人,则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障 24、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于_。A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系 25、证券交易所规定上市交易的基金,基金份
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